廖英强 8个月操纵39只股票被罚1.29亿元“股市黑嘴”的“抢帽子”戏法你看懂了吗

谭梦桐

近日，昔日“财经网红”、在上海某财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人的廖英强被证监会开出了1.29亿元的巨额罚单，堪称天价。

廖英强是何许人也？

5月6日，证监会公布的行政处罚决定书显示，某知名证券节目主持人廖英强利用其影响力，在微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出。证监会决定对廖英强没收违法所得4300万元，并处8600万元罚款，合计1.29亿元。

廖英强出生于天津，在偶然的一次接触股市之后，他便开始了长达20余年的学习研究，并且以此当作毕生的事业。不过这份初心并没有坚持到最后，最终走上了歧途。

2012年2月至2016年4月，廖英强在上海广播电视台第一财经频道《谈股论金》节目担任嘉宾主持人。《谈股论金》作为第一财经证券类品牌节目，始终保持较高人气，收视率表现稳定。

2016年春，廖英强开办了属于自己的证券培训机构爱股轩。廖英强作为大股东的上海股轩文化创意有限公司（以下简称股轩文化）通过“爱股轩”网站的APP，以解盘视频“金钱风暴”“股动钱潮”等节目以及新浪微博、博客、土豆网等互联网平台进行推广和宣传。

据统计，廖英强在各类社交媒体、音视频平台上的培训讲座吸引了大量的粉丝，节目上线后的8个月时间里，他的收听量达到了3200万次。从2011年开博至今，已经拥有1.3亿的点击量。

廖英强 8个月操纵39只股票

证监会调查显示，2015年3月至11月，廖英强控制其本人及“张某萍”等13个证券账户，操纵了39只股票。上述账户不少和廖英强有亲戚或工作关系，比如柴某英是廖英强的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹，柴某美是廖英强的母亲，廖某杰是廖英强的哥哥，金某是廖某杰妻子的姐姐，他们账户的资金来源大多数来自于廖英强及其妻子郭某琳。

拿到账户后，廖英强就开始了疯狂的市场操纵行为，他利用其知名证券节目主持人的影响力，发布了含有荐股内容的博客60篇，平均点击次数为110399次，在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中，公开评价、推荐佳士科技等39只股票共46次。在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票，并在公开荐股下午开盘后或次日集中卖出相关股票，违法所得共计43，104，773.84元。

值得注意的是，处罚已是实锤，廖英强仍在诡辩。在得到证监会行政处罚后，廖英强还在自己发布的视频中狡辩：“其实我真没挣那么多钱，都是我的亲戚们，要不然就是朋友。如果你朋友找你问一个股票，你难道不跟他讲？我估计你也肯定会跟他讲，但是他挣了钱会给你吗？他也不会给你。但是证监会要罚，就连我朋友那些都一块算在里头了，所以我也没辙。”

实际上，这个问题证监会在回应廖英强在听证及陈述、申辩意见中早已说清楚，廖英强所称其亲属在交易时喜欢听取其意见的主张，不足以对抗证监会认定账户控制关系的证据；证监会认定廖英强控制“路某”账户，主要是根据“路某”账户在涉案期间进行股票交易使用最多的电脑MAC地址与廖英强办公电脑MAC地址重合以及“路某”账户84.97%的资金来源于廖英强等证据。

此外，廖英强还在视频中嘚瑟地说道：“因为这件事，我应该是打了将近一点多亿的一个广告，现在几乎廖英强的一个名字应该算是家喻户晓。”

那些年，股市都有哪些黑嘴？

提到“黑嘴”，其实廖英强并不是《谈股论金》第一个被罚的财经主持人。

朱炜明的操作手段与廖英强的如出一辙，同样也是抢帽子。“談股论金”节目每周一到周五晚7-8点播出，朱炜明的节目大多排在周五。于是他在周五上午买入，下午收盘后在QQ群里推荐，晚上节目播出。等散户在下一个周一冲进去之后，朱炜明在当天就脱手。

此外，朱炜明诡辩套路和廖英强也是如出一辙。在听证会上，朱炜明爸爸是略懂炒股的，他声称是自己实际控制的帐户，根本不知道儿子在电视上推荐股票，恰好买了重样的。然而，当稽查人员详细盘问时，朱炜明爸爸又说不出自己到底买了哪些股票，哪些赚钱哪些亏损。

赵笑云，本是著名股评家，可惜成了股市黑嘴代名词。2000年间，赵笑云曾经被称为中国荐股第一人，但他对青山纸业的推荐，却将众多股民死死套牢。于是，他被称为“第一庄托”。

赵笑云的被封杀源自其对青山纸业的大肆推荐。在他多次“咬定青山不放松”的推荐后，这只股票却开始了漫长的下跌，众多股民被牢牢套死，被套“青山纸业”长达七年之久。

2011年，在英国喝了几年“洋墨水”后杀入私募界，并先后推出两只产品。岂料，命运仍坎坷，他的私募产品“笑看风云2号”，不到8个月时间便亏损逾三成，并于2012年1月4日清盘。2012年6月11日，另一只私募产品“笑看风云1号”，在成立一年多后亏损超过五成，又被迫清盘。

如何识破股市“黑嘴”的真面目？

不法分子通常会利用传统媒体的影响力和公信力，利用电视节目中“老师”良好的“口才”和“话术”，对自身的荐股能力和荐股业绩进行不实、夸大甚至虚假宣传，进而发布“免费荐股”等广告诱导投资者。投资者一旦打进不法分子提供的电话后，联系方式即被获取。随后，不法分子便展开强有力的电话攻势，反复向投资者推荐股票，骗取服务费用。

“廖英强”一案即属于此类新型“黑嘴”荐股行为“抢帽子”戏法。“抢帽子”，通常是指证券市场有一定影响力的人员，先行买入相关股票后，通过纸媒、网络、自媒体平台等渠道推荐其股票或散布利好消息，人为引导不知情投资者跟风买入后趁机高点卖出。

除了通过报刊电视、网络诱骗投资者外，手机也逐渐成为不法分子的“新宠”。不法分子往往打着“私募基金”名义，声称由“内幕消息”和“资金支持”，并由历史业绩“作证”，骗取老百姓信任。

监管层提醒投资者应当高度警惕市场上某些“股评大师”的所谓“荐股”报告，改变盲目跟风的交易习惯，秉持基于上市公司基本面的价值投资，避免成为“黑嘴”操纵的受害者。