关于题名页题名信息不全的著录问题探析

孙 辉

（辽宁省图书馆，辽宁 沈阳 110167）

题名页是图书的主要信息源，“题名信息”作为“题名与责任说明项”的重要组成部分，其首选的信息源也是题名页。通常情况下，对于正式出版的普通中文图书，根据文献特点题名页上会有正题名、并列题名、分卷册题名、其他题名信息等完整的题名信息。当然，也有例外，本该在题名页上的题名信息，却显示在版权页、封面、书脊、封底等题名页以外的其它位置上。对这类情况的著录，笔者发现不同的编目者由于对“编目规则”的认识理解不统一，著录上出现了分歧。

编目规则是编目工作的主要依据，就“编目规则”的出版时间先后来看，ISBD（《国际标准书目著录》）（统一版）于2011年发布，是目前国际最新的编目标准。中文文献编目的现行标准是于2005年出版的《中国文献编目规则》（第二版）（以下简称《规则》（第二版）），是依据2005年以前的ISBD版本、AACR2R/2002年版等国际标准，考虑中文文献编目特点修订的，二者之间不可避免地会出现一些不一致的地方。一些研究者通过对最新ISBD的解读，对比《规则》（第二版）的不同之处，对编目规则有了不同的见解，甚至影响到了文献著录的准确性和一致性。

1 ISBD与中国文献编目规则

1.1 关于题名页的认定

1.1.1 题名页的定义

题名页是包括“题名与责任说明项”在内的诸多著录项目的规定信息源。题名页定义的准确与否直接关系著录信息源的认定。现行ISBD对题名页的定义为“通常出现在印刷资源的开始，呈现关于资源及其所包含作品的最详细信息的一页。它包含题名和（通常是，但未必是）最完整的题名信息、责任说明以及完整的或部分的出版说明[1]”。《规则》（第二版）对题名页的定义为“位于封面之后、正文之前，载有该文献的完整题名、责任者、出版者等信息的一页。当不重复地分印在相对的两页上时，则这两页一起作为题名页[2]”。不难看出，两个规则的定义存在差别。

1.1.2“题名页”定义的分歧

首先，《规则》（第二版）对题名页题名信息的完整性要求较高，对此ISBD的定义为“它包含题名和（通常是，但未必是）最完整的题名信息”的描述要更为符合我们编目工作实际。编目员工作中会经常会遇到即便是正式出版的文献也会出现缺少题名页，或“题名页”题名信息不全的情况，如果按照《规则》的定义，那么这些位于封面之后、正文之前，但是载有题名等“信息不全的”的一页就不能称之为“题名页”了。但是，从图书出版的角度看，封面之后、正文之前的一页是图书出版者为读者展示最具信息价值的一页，其信息的准确度和权威性要远高于文献其他位置，不应因其信息提供不够“全面”而否定其作为“题名页”的功能和价值。对此，盖奇文同志也持相同意见[3]。其次，二者在定义上的另一个不同就是《规则》提到了“当不重复地分印在相对的两页上时，则这两页一起作为题名页”，题名页可以是信息不重复的两页，这一提法要比ISBD的定义更符合编目实际。我们编目时也遇到了题名页“相对的”一页为彩图，其背面一页载有文献并列题名信息等情况。笔者认为“不重复地分印在相邻的两页上”要比“相对的两页”更合适。笔者建议《规则》再修订时，对题名页定义可参考上述提法。

1.2 关于其他题名信息的定义

其他题名信息主要指从属于正题名的副题名和题名说明文字。包括说明和解释著作内容与范围、说明著作体裁，说明具有内容特点的版本等。《规则》（第二版）关于“其他题名信息”的定义为“从属于题名的一个单词、短语或一组字符，对相关题名进行限定、解释或补充。[2]”是由ISBD的定义转译过来，不适用于中文文献编目实际，建议《规则》再修订时予以适当修改。

1.3 著录信息源的争议

1.3.1 规定信息源的选取问题

著录信息源包括主要信息源和规定信息源。主要信息源是文献著录的首选信息来源。《规则》规定普通图书的主要信息源为题名页。规定信息源是针对文献的每个著录项目规定的一个或多个信息来源，《规则》（第二版）中对普通图书各个著录项目的规定信息源及其选取顺序都有规定。其中，题名与责任说明项的规定信息源为题名页或代题名页。这与ISBD（2011统一版）是一致的。当文献没有题名页时，将包含有题名页通常所含有的信息的页、页的一部分或其他组成部分作为替代的题名页，如封面、版权页、书脊等。不难看出，只有无题名页的情况，才会考虑使用代题名页作为规定信息源，并不会将二者同时作为题名与责任说明项的规定信息源来使用。

1.3.2 并列题名信息源的认定

并列题名是对应于正题名的另一种语言/文字的题名。一些研究者如邓福泉同志认为只有在规定信息源上的才可以被称为并列题名，“并列题名信息源的认定”一直存有争议。其原因在于ISBD在2011年前，认定并列题名的信息源必须是规定信息源，即题名页或代题名页。《规则》（第二版）上规定了并列题名可以出现在文献各处，使很多研究者发现与ISBD不同，从而认为不正确。2011年统一版将并列题名的信息源扩大到整个资源，RDA采纳了ISBD（2011统一版）的规定，也将并列题名信息源扩大为整个资源[4]，与《规则》一致，说明《规则》的修订并不完全盲从于当时的ISBD，而是立足于编目工作实际，时间证明在并列题名的信息源认定上，《规则》的规定更合理。

表1 编目规则在题名附注的具体规定

1.4 与题名附注相关的具体规定

上述关于ISBD条目是主要针对普通中文图书的适用规定，从以上两个规则的规定看（见表1），ISBD关于题名附注的规定较少，基本在《中国文献编目规则》中都有体现。两个规则在题名附注的具体规定上是一致的。

2 CNMARC格式下“编目规则”的使用

2.1 200字段对规定信息源之外题名信息的著录

2.1.1 规定信息源之外信息著录规则

《规则》（第二版）关于规定信息源有这样的描述“取自规定信息源之外的信息置于方括号内，必要时在附注项说明”，与ISBD的规定基本保持一致。ISBD在题名与责任说明项处也有类似规定“第1项（注：题名与责任说明项）著录的信息，如果在资源上发现，但是不在任何规定信息源上，应外扩方括号[1]”。笔者发现全国图书馆联合编目中心OLCC现行的联机编目著录办法里对此处没有予以采纳。

2.1.2 200字段对题名页外题名信息的著录分歧

在CNMARC格式中，200字段对应题名与责任说明项。当题名页上题名信息不完整，未在题名页上出现的题名信息呈现在封面或书脊等处时，200字段对其是否著录，CALIS联合编目中心与OLCC（全国图书馆联合编目中心）著录出现了较大的分歧。CALIS联合编目中心的著录办法是将取自题名页外的题名信息，用“[]”著录于200字段相应子字段。而OLCC则是将题名页上没有出现的题名信息（除正题名外）一般在200字段作不予著录处理。前者著录方法遵循ISBD与《中国文献编目规则》的规定，而后者是考虑了CNMARC题名附注字段配合使用情况制定的著录办法。

2.2 关于题名附注字段的使用

2.2.1 304字段与312字段的用法CNMARC关于“题名附注”的相关字段主要涉及“304题名与责任说明附注”“312相关题名附注”。304字段内容说明中明确了该字段记录200字段有关“题名/责任”的说明。312字段内容说明是当图书题名页题名与其它位置出现的题名涵义相同而措辞有差异时，用该字段记录有差异的题名文字与说明，并前置相应的导词[5]。这两个字段通常包括以下内容，见表2。

2.2.2 304字段与312字段使用争议

表2 题名附注项内容说明

ISBD与《中文文献编目规则》关于题名附注的规定基本是一致的，但由于CNMARC的使用规则与《中国文献编目规则》还未实现无缝对接，一些研究者对304字段与312字段的使用看法分歧很大，下面是邓福泉同志引用过的一个例子，取自《关于版权页的著录规则》一文，文中的副题名仅出现在版权页。

例1 第一种方式：

200 1#＄a头等强国＄b专著＄e［中国的梦想、现实与战略］＄f刘涛著

304##＄a副题名取自版权页

517 1#＄a中国的梦想、现实与战略

第二种方式：

200 1#＄a头等强国＄b专著＄f刘涛著

312##＄a版权页副题名：中国的梦想、现实与战略

517 1#＄a中国的梦想、现实与战略

这个例子笔者给出了两种著录方法，第一种著录方式是原引文中提供的著录方式，邓福泉同志认为304字段只用来对正题名及并列题名信息作附注，副题名信息并不包含在其适用范围之内，所以应使用312字段作附注说明[6]。笔者认为例1两种著录方式都没错，第一种方式副题名采用方括号形式著录于200字段＄e子字段，符合ISBD与《中国文献编目规则》的规定，但是按CNMARC使用规则看，304字段与312字段都可以对200字段作附注说明，并没有进一步区分304字段与312字段关于题名附注使用方法的规定，出现了用法争议。第二种方式虽然与现行的编目规则的规定有出入，但从减少CNMARC题名附注字段用法争议、简化编目的角度看，著录效果更好。

笔者比较认同后一种著录办法：在题名页存在的前提下，没有在题名页上出现的题名信息，在200字段不予著录。在认同这一著录办法的前提下，对304字段与312字段使用的区分，题名页上出现的题名信息，若著录时需要附注说明用304字段；题名页外出现的题名信息，若著录时需要附注说明用312字段。从上述问题看，编目规则与CNMARC使用规则在衔接上还需要作进一步修订完善，以统一著录方式。

2.2.3 人工附注的规范描述

《规则》（第二版）规定“出现在非规定信息源上的并列题名以及其他题名信息应在附注项注明”；此外，当选择代题名页作为规定信息源时，应在304字段附注说明出处；在使用312字段作相关题名附注说明时，应注意导词用语规范，导词用语应体现其因信息源不同而产生的差别，在描述时应使用更具体的描述用语，比如“封面xx文题名”或“原文书名”等。

2.3 代题名页的信息源选取顺序问题

《规则》（第二版）规定“同一著录信息在规定信息源之间有差异，按规定的选取顺序著录，若此规定不适用，选择信息完备的信息源著录，必要时在附注项说明。[2]”《规则》规定代题名页的选取顺序为：版权页、封面、书脊、封底[7]。目前，编目工作中发现，编目中心经审校后的部分数据对代题名页的选取存在倾向于首选封面，而不是版权页的现象。笔者认为版权页与封面相比，文献信息权威性和准确性更高，作为编目规则规定的代题名页首选信息源，更能保证著录信息来源的规范、准确。编目员在无不适用情况以外，应严格按照《规则》规定的信息源选取顺序来著录。

3 题名页题名信息不全的具体著录方法

3.1 其他题名信息出现在题名页外

题名页上的其他题名信息应著录于200字段＄e子字段。实际编目中，会出现其他题名信息题名页上没有，而在题名页以外出现的情况，200字段可不予著录，若有著录价值，应在312字段作附注说明，见例2。

例2 2001#＄aFBI微反应＄b专著＄f白丽洁著

312##＄a封面副题名：美国联邦警察教你超实用心理战术

517 1#＄a美国联邦警察教你超实用心理战术

例2中，副题名未在题名页上出现，而是出现在了封面上，200字段不予著录，312字段作附注；由于该副题名有检索意义，在517字段作检索点。

3.2 并列题名出现在题名页外

ISBD已将并列题名的信息源扩大到了整个文献资源。通常情况下，并列题名未在题名页上出现，一般多会出现在封面或版权页上。在文献有题名页的情况下，200字段的首要信息源为题名页，在封面、书脊上的并列题名在200字段不予著录，应在312字段相关题名附注字段作附注说明，并在510字段作检索点，见例3。

例3 2001#＄a信号与系统基础及应用＄b专著＄f张晓青主编

312##＄a封面英文题名：Fundamentals and applications of signals and systems

5101#＄a Fundamentals and applications of signals and systems＄zeng

3.3 题名页上仅有并列其他题名信息，并列正题名不存在

例4是邱轶、吴文慧同志引用过的例子，第一种方式是其认定的正确著录方法：当题名页上仅有存在检索意义的并列其他题名，但缺少并列正题名时，200字段将并列其他题名著录于＄d子字段[8]，笔者不认同该观点。

例4 第一种著录方式

2001#＄a血族传说＄b专著＄e达里昂的月光＄dThe moonlight

of Daliang＄f宁珈[著]＄zeng

5101#＄aMoonlight of Daliang＄zeng

第二种著录方式

2001#＄a血族传说＄b专著＄e达里昂的月光＄f宁珈[著]

304##＄a英文并列副题名：the moonlight of Daliang

笔者认为应采用第二种著录方式，第一种著录方式将并列其他题名信息著录于200字段＄d子字段的作法不符合CNMARC格式规定。对缺少并列正题名的不完整并列题名，200字段对仅有的并列其他题名信息可不予著录，应在304字段对其作附注说明，510字段不作检索点。

3.4 并列其他题名信息出现在题名页外

在实际编目工作中，也会遇到题名页上仅有并列正题名，并列其他题名信息或出现在封面、书脊、版权页等处的情况。著录时，并列正题名正常著录到200字段＄d子字段内，在312相关题名字段作并列其他题名信息的附注项说明。在510并列题名字段作检索点时，著录包含并列正题名与并列其他题名的完整并列题名。

4 结 语

《中国文献编目规则》是编目人员进行中文文献编目的主要依据和必备工具。《规则》的通则中关于制定规则的目的及其原则中明确指出，《规则》是结合中文文献编目工作的实际制定的。笔者发现有些研究者在对编目规则的探讨过程中，认为只要《中国文献编目规则》与ISBD不同，即为不对，而不是从编目实际中去感受编目规则是否合理，研究的思路存在问题。对于国际标准ISBD我们既要“拿来”，使中文文献编目尽量符合著录国际标准化的要求，又要有“批判”，使其更符合中文文献编目实际的规则，这样才能更有利于我国编目工作标准化的开展。

[1]顾犇.国际标准书目著录（2011年统一版）[M].北京：国家图书馆出版社，2012.

[2]国家图书馆《中国文献编目规则》修订组.中国文献编目规则（第二版）[M].北京：北京图书馆出版社，2005.

[3]盖奇文.《中国文献编目规则（第二版）》与ISBD（统一版）比较研究[J].图书馆学刊，2017（5）：74-77.

[4]曾伟忠，朱葵阳.并列题名信息源认定新变化[J].图书馆理论与实践，2017（1）：45-47.

[5]全国图书馆联合编目中心国家图书馆图书采选编目部.中文图书机读目录格式使用手册[M].北京：华艺出版社，2004.

[6]邓福泉.关于题名信息附注中的一些问题[J].图书馆杂志，2015（5）：63-65.

[7]万爱雯.中文图书机读编目规则与实践[M].北京：知识出版社，2012.

[8]邱轶，吴文慧.中文图书CNMARC格式编目疑难问题实例解析[J].图书馆建设，2015（9）：30-36.