如何进行文献综述

杨寒

摘 要 通过文献检索对2011年至2015年的《高教探索》、《现代大学教育》、《江苏高教》共24篇综述类文献进行整理、归纳、分析，并对其所具有的优点特质进行探讨。在文献的择取方面，选题应新颖、关注热点难点问题，并尽量选择具有前沿性和权威性的文献进行阅读，注意文献的全面性，以便获得充足的信息；在文献的整理方面，前言须说明文章的主题信息，主体内容应具有简要性、系统性、批判性、创新性、评论性等特征，总结部分应带有导向意义；文献综述是推动学术发展的必然之路，没有高质量的文献综述就不会有学术的继承与创新。

关键词 文献综述 文献述评 高等教育

中图分类号：G642.477 文献标识码：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdkx.2018.02.017

Abstract Based on literature search， we collected， summarized and analyzed 24 summary literatures from 2011 to 2015， including "higher education exploration"， "modern university education" and "Jiangsu higher education"， and discussed their advantages and characteristics. In the selection of literature， novel， topics should be concerned about the hot and difficult issues， and to choose to have advanced and authoritative literatures， pay attention to the comprehensive literature， in order to obtain sufficient information； in the collation of literature， the article must indicate the topic information， the main content should have the characteristics of brief， systematic， critical， creative， critical， summary should with guiding significance； literature review is to promote the academic development of the inevitable road， no literature review of high quality will not have the inheritance and innovation of academic.

Keywords literature review； literature review； higher education

一篇高质量文献综述，不仅可以对现有的优秀文献进行梳理和总结，还有助于提升应届毕业生毕业论文的整体水平。本文选取2011年1月～2015年12月的《高教探索》、《现代大学教育》、《江苏高教》这3本质量较高的高等教育类核心期刊作为研究对象，其中《高教探索》收录论文1150篇、《现代大学教育》收录论文543篇、《江苏高教》收录论文1663篇，合计5019篇论文，本文对其中有关教育类文献综述或述评的文章（《高教探索》6篇、《现代大学教育》8篇、《江苏高教》10篇，合计24篇）加以分析，从择取与撰写两部分内容进行研究。

1 文献的择取

1.1 新颖的主题

优质文献综述的选题应该具备新颖性、涉及日常生活与教育中的热点难点问题。本文选取的24篇文章中，涵盖大学治理、高等教育国际化、职业教育、大學生创业、过度教育、学生评价、人才培养、大学生课外经验、大数据、学籍管理、大学校长聘用与选拔、教师津贴等多种生活与教育中的热点难点问题。从期刊发表和课堂与实际应用的角度来看，有关教育改革和学术研究的热难点问题，具有更大的研究价值，并有较大的发表几率。

1.2 前沿权威的文献

1.2.1 文献的前沿性

除一些经典著作外，优质的文献综述会使用最新的参考文献，这说明文献的作者对于当前这一领域的最新理论、进展、动态以及发展趋势有深入地研究，在综述的同时将自己对新形势、新领域的观点展现给读者。徐巧玲教授认为科学研究是一个不断创新和突破的过程，最新发表的文章中总会有一些新的研究方法、内容和思路，并与当今教育教学的实际密切联系，这些都有利于开拓我们的研究思路，值得学习和借鉴。赵新云教授认为文献综述一定要反应最新的研究情况，如果所引述文献都是若干年前的陈旧参考文献，则不能对当前教育研究起到应有作用。我们以文章出版的时间为标准，将5年内的文献定义为具有前沿性的文献。那么在24篇文章的521个参考文献中，具有前沿性的文献大约在50%左右，即每2个参考文献里就有1个是新文献，这保证了综述本身的时代性与全面性，也表明文献作者对这一领域最新的文献的阅读与思考。

1.2.2 文献的权威性

高质量综述所引用的参考文献不仅要反应这个时代的最新研究，同时也要对于一些权威且具有经典性的文献和著作予以参考。徐巧玲教授认为权威的机构、刊物和人物的观点、论文、著作等，相较于普通的杂志发表的文章，具有更加严谨规范，质量也更高等特点，并且权威人士对与自己深入研究的学术领域往往拥有自己深刻而又独特的见解，他的研究在一定程度上反映了该领域较高的研究状态和研究水平或该领域研究的发展趋势，因此，权威文献具有更好的参考价值。正如牛顿所说的“我如果比别人看得更远，那是因为我站在巨人的肩膀上”，参考权威文献不仅可以拓展读者的视野，也可以提高文献综述的格局。

1.2.3 文献的全面性

好的文献综述应具有时代性、国际性，所着眼的领域不能只限于国内，还应该包括外国文献，这就要求文献作者拥有一定的外语能力，以便帮助研究者获得更全面、更前沿的國际性科研成果，并将其转化为自己文献综述的内容。本文选取的24篇文章中，对全外文文献进行统计（译本文献不予统计），共有9篇文献引用外国文献，总比也达到37.5%，可以看出外文文献的引用率是相当高的。

2 文献的整理

2.1 前言

高质量文献综述的前言部分可以使研究者和读者对全文所讲的内容与观点有一个初步的认识。其撰写的主要关键点是综述的范围、研究的目的和意义、研究背景和现状等信息。如《大学生创业意识影响因素研究综述》一文中，在前言部分指出创业需要培养创业意识（研究背景），通过述评可寻找创业意识研究的方向（研究意义），并利用文献研究的方法对比分析国内外研究的异同（综述范围）。又如《十年来高等教育国际化研究述评》中，前言写到高等教育国际间的交流与合作日益普遍（研究背景），笔者对十年来国内外的高等教育国际化研究成果进行了检索和梳理，对研究视角变迁、研究中的局限性和取得的成果进行了总结（综述范围），为促进高等教育国际化研究的深化，促进我国高等教育交流与合作的发展提供指引和参考（研究目的和意义）。

从上述两个案例可以看出，前言部分撰写的内容主要依据研究的实际需要，有选择地凸显研究的目的、背景、范围等重要信息。

2.2 主体

主体部分是综述的主要内容，这部分作用是要阐明现有研究、研究的程度、外界的评价以及作者的主要观点。笔者认为一篇好的教育管理类文献综述应具有简要性、系统性、批判性、创新性、评论性五个特点。

2.2.1 简要性

优质的文献综述通常对以往研究所做的归纳和总结方面，阐述的简明扼要且善于抓住重点。赵新云教授认为一篇文献综述可基于几十篇甚至上百篇原始文献资料，数量众多的原始文献资料必然导致所含有的信息密度过大，所以要舍弃大量原始文献中详细的推导、演算过程，而重点对其中有用的理论、观点、方法等信息的提炼浓缩。

仔细研读所有的24篇文献我们会发现，它们都具有简洁性的特征，占比达到100%，说明简洁性已具有等成为优质文献综述的基本特征之一。如《高校绩效评价研究综述》一文中，作者语言精炼，用词准确的为读者阐述大学与政府和投资者的复杂关系。

2.2.2 系统性

优质文献综述拥有自己的逻辑与框架，能清晰地为读者展现出其综述内容的全貌。例如在《中国大学校长选拔任用制度改革研究综述》中将大学校长选拔任用制度分为大学校长的遴选标准、遴选程序、任期与考核、与大学校长的职业化四个方面，为读者条理清晰地阐述了大学校长选拔任用制度的改革研究。通过上述的例子不难发现，优秀文献综述的主题与段落之间层次分明，又相互联系，环环相扣。

在24篇文献综述中，全都有系统性的特征，占比达到100%，可见，如同简洁性一样，系统性也是优质文献综述的基本特征之一。

2.2.3 批判性

教育研究文献的各种报告在其质量及综合性方面有很大的差别。因此，研究者在阅读报告时，就应带有某种程度的批判色彩。所以，优秀的文献综述应该是具有批判性的，只有分析当下研究领域理论与实际操作上的缺点与不足之处，一针见血的切中要害，才能找到顽疾，对症下药，并发掘出可供今后研究的空间以及发展方向，以此来推动中国高等教育的进步。

在24篇文献综述中，18篇文献具有批判性的特点，占比达到75%，说明大部分的文献综述都具有此类特征，同时也表面批判性对于文献综述来说是比较常见的性质。

2.2.4 创新性

徐巧玲教授认为撰写文献综述不是对别人文献的照搬照抄，而是要进行比较、分析归纳、总结，最后形成自己的观点，这才是文献综述的意义所在。当作者在撰写综述时，会提出自己的有创造性意见和建议，优质的文献综述可以为读者拓展思路，帮助他们不断创新，找到问题的突破口。

创新性可以看做是综述类文章达到一定水准后的新阶段，24篇综述中有11篇具有创新性，占比只达到45.8%，还不足一半，可见我国期刊中文献综述的创新性还有待提高。

2.2.5 评论性

金哲华教授反对文献综述述而不平，也避免研究流于形式，他要求研究者必须说明对所研究领域状况的了解，并使之成为自己更广泛或更深入研究的引导。赵新云教授认为教育文献综述不能限于介绍研究成果，传递学术信息，还要对各研究成果进行恰当而中肯的评价，并表明作者自己的观点和主张。所以，一篇优秀的教育类文献综述必须有述有评。述是阐述当前教育形势，使读者了解教育领域的现状；评是对当前教育形式的解读，给读者讲述自己的观点，抒发自己的主张，给读者启示。文献综述应该通过述评结合的形式，引导出对课题今后发展动向或趋势的说明。

在24篇文献综述中，评论性综述占比95.8%，说明评论性也是文献综述的基本特征之一。

2.3 总结部分

优质的文献综述在文章的结尾会简明扼要地指出目前研究中有待解决的问题，及研究成果的意义和价值，并且具有导向意义。金哲华教授认为文献综述也要有结论，研究者应该清楚的表明一种事实：所考察的领域的研究还有待拓展，这就给该领域的进一步研究提出了要求。王琪认为文献综述的结尾应在考察研究现状的基础上，总结该学科领域当前国内外的主要研究成果及其应用价值，从而提出新的研究设想、研究内容等。由此可见，总结部分对于文献综述来说也是十分重要的。

3 结束语

整理和分析已有文献是开始新研究的必要前提，因此如何写好一篇值得他人借鉴的文献综述显得尤为重要，文献的总结与归纳可以体现出作者的学术素养是否高深，知识储备是否广泛、充足。综述拥有了简洁性，就帮读者抓住了要点；拥有了系统性，就可以把相关领域不同的研究成果有机地整合起来，为读者勾勒出某一问题研究的发展历程；拥有了批判性，就会表明哪些遗留问题没有得到有效地解决；拥有了评论性，就会使读者会从中受益，得到启发；拥有了创新性，就可以打破常规，突破思维局限，为高等教育管理带来新鲜血液。掌握了文献综述的优点特质，不但为今后的论文写作奠定坚实的基础，而且推动新的研究的进一步发展。

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