《老子》中的语气副词研究

张志远 赵志刚

（北京外国语大学，北京 100089；燕山大学，河北 秦皇岛 066004）

老子为我国先秦道家学派的创始人，《老子》一书也是道家思想的奠基之作。《老子》也是中国历史上首部完整的哲学著作，思想内容微言大义，一语万端，被华夏先辈誉为万经之王。它的成书时间学术界一般公认为战国中期之前，该书的语言反映了先秦汉语的面貌。就笔者所及，目前虽然已有不少关于《老子》语法问题的研究论著问世，也有很多对先秦语气副词研究的文章，但尚无论著对《老子》的语气副词系统做出全面研究。

本文以传世本王弼《老子道德经注》（中华书局楼宇烈校释本）为底本，深入挖掘该书语气副词的特点，详细描述出该书语气副词的整体面貌，从而为上古汉语语气副词的研究提供一个历史参照。

一、语气副词研究现状

国内关于语气副词的研究始于20世纪20年代，下面我们就学界关于“语气副词”的定义、范围、再分类以及上古汉语语气副词的研究做一梳理。

首先，关于语气副词的定义。黎锦熙所著《新著国语文法》（1924）中将语气副词被纳入到“性态副词”的研究范畴，为王力第一次提出“语气副词”概念奠定了基础。

其次，以王力（1985）、李泉（1996）、张谊生（2000）、齐春红（2006）为代表的学者从语法功能和意义出发来界定语气副词。

最后，以郭新雨（2003）为代表的学者从符号学和逻辑学的角度给语气副词下定义。郭新雨认为：“语气副词就是用在话语中，表明说话者对话语真值评判的副词，是说话人在话语中留下的‘主观印记’”。

因为语气副词是属于副词的次类，所以我们认为从语法功能和意义出发给语气副词下定义比较合适，也是当前学界比较普遍的做法。

对于语气副词的再分类研究主要有黎锦熙（1924）、王力（1943）、太田辰夫（1958）、李泉（1996）、张谊生（2000）、史金生（2002）、齐春红（2006）等。

黎锦熙将其分为10类：表真确、表趋势、表归着、表势效、表样式（重在事物方面）；表决定、表发动、表侥幸、表相反、表不变（重在心理方面）。

王力将其分为8类：诧异、不满、轻说、顿挫、重说、辩驳、慷慨、反诘。

太田辰夫将其分为9类：真确、趋势、归结、决定、发动、侥幸、相反、仅差、推测。

李泉将其分为5类：反问、估量、肯定、侥幸、转折。

张谊生将其分为14类：传信范畴——断言、释因、推测、总结；情态范畴——强调、婉转、深究、比附、意外、侥幸、逆转、契合、意愿、将就。

史金生将其分为11类：知识类——（1）肯定类：证实、推断、指明；（2）推断类：或然、必然。义务类——（1）情感类：感叹、疑问；（2）意志类：意愿、指令；（3）评价类：特点、关系。

齐春红将其分为12类：主观惑量、主观估量、相对主观大量、主观大量（归结、领悟、料定、否向、一般的推断类、异态类、侥幸类、契合类、意志类）。

对于上古汉语语气副词的研究系统性研究只有谷峰（2010），其他研究大多比较零散。或存在于古书虚词解释的著作：吕叔湘（1965），裴学海（1954），杨树达（1954），何乐士（1979），韩峥嵘（1983），楚永安（1986），谢纪锋（1992）。或存在于古汉语教科书：王力（1962），郭锡良（1982），解惠全（1992），殷国光（2003），洪波编（2005），胡安顺、郭芹纳（2007）。或存在于上古汉语描写语法或汉语史通论性著作：杨伯峻、何乐士（1992），向熹（1993），李佐丰（2004）。

本文采用谷峰（2010）对语气副词的界定和分类。谷峰（2010）认为语气（Modality）是语句中表示言说主观性（Subjectivity of utterance）的部分（既包括说话者对昙花内容的态度，也包括说话者对听者的态度），但是不包括时体、语态、位移指示、词序、语体风格等。谷峰（2010）将先秦汉语语气副词分为评价、认识、说话者取向、社交直指四大类，又将这四大类分为反预期（评价）、确认、推断、揣测、反诘（认识）、希望、请求（说话者取向）、谦敬（社交直指）等8小类。

二、《老子》中语气副词研究

据我们考察《老子》的语料中，语气副词的使用情况见表1。有“必”“诚”“固”“或”“恐”“岂”“其”共7个，总计出现31次。

语气类型 语气意义 词例评价 反预期 0个确认 诚 1、固 1、推断 必13、揣测 或 7、恐 6、反诘 岂 1，其 2，说话者取向（Speaker-oriented）认识希望 0个请求 0个社交直指（Social deictic） 谦敬 0个

从表1我们可以看出，《老子》的语气副词集中在认识类语气副词中，其中小类表推断的语气副词“必”的使用频率最高，约占《老子》语气副词使用总次数的42%。

1、推断类语气副词：“必”

“必”在《老子》中共出现13次，在句中做状语。表示必定性的推断语气，可译作“一定”或“一定要”。

①大军之后，必有凶年。（30章）（此二句在帛书和竹简本中无）

②将欲歙之，必固张之；将欲弱之，必固强之；将欲废之，必固举

之；将欲取之，必固与之。（36章）

③故贵必以贱为本，高以下为基。（39章）（世传本中无“必”）

④甚爱必大费，多藏必厚亡。（44章）

⑤天下难事，必作于易；天下大事，必作于细。（63章）（帛书中为“天下之难作于易，天下之大作于细。”）

⑥夫轻诺必寡信，多易必多难。（63章）

⑦是以欲上民，必以言下之；欲先民，必以身后之。（66章）（竹简本前两句为：其在民上也，以言下之。无“必”字。）

⑧和大怨，必有余怨，报怨以德，安可以为善？（79章）

在句法上，①⑤⑧句，“必”+动词，做状语，动词谓语都带有宾语，共3次。②句中“必”+语气副词“固”（同“姑”，姑且、暂且）前，做句首状语，后接形容词的使动用法，一共出现4次。③⑦句“必”+介词“以”，统领全句，在句首做状语。④⑥句，“必”+形容词，做状语，共4次。综上所述，《老子》语气副词“必”多出现在动词、语气副词、介词、形容词之前作状语；而且以上8例，“必”均出现在陈述句中，这与《老子》的语言特点有关，《老子》更多的是书面哲理语言，陈述句较多。

在语用上，《老子》的语气副词“必”8个例句皆没有显性主语。在以上的8个例句中，①③④⑤⑥⑧表必然，②⑦表必要。这可以说明，《老子》的语气副词“必”只有“表必然”和“表必要”两种用法，而且多表必然。这与《老子》的哲理性语言特点有关。这些语句中的语气副词“必”起强调的作用，突出了老子的“微明”思想，即“事物变化中的否定和向对立面转化的性质。”（兰喜并，135））①⑤两句在帛书中没有语气副词“必”，表明该语气副词是在流传的过程中，后人根据自己的理解将其加上的，从而使前后的逻辑性更为突出。⑦句在帛书本和世传本中都有“必”字，而竹简本则无此字。因此，在理解该句时，竹简本多作“因果关系”处理（即因为以言下之，所以民在上），而帛书本和世传本因多了一个语气副词，那么常将该句理解为一个“条件句”（即如果想在民之上，必须以言下之）。

2、确认类语气副词：“诚”“固”

“诚”“固”这类语气副词表示说话者主观上对命题为真的认定，相当于现代汉语的“确实、真的”（魏培泉，1999；谢佳玲，2006）

“诚”在《老子》中共出现1次。作状语，用于动词谓语之前。

例如：①诚全而归之。（22章）

谷峰（2010）认为先秦汉语所有的“诚”都处在主谓之间。但是本例中却在句首，并没有显性主语。

“固”：“固”做语气副词时，表示“本来如此”，《老子》中语气副词“固”共出现1次。例如：

②人之迷，其日固久。（58章）

例②中，“固”置于形容词谓语之前，名词主语“日”之后，共1次。

3、揣测类语气副词：“或”“恐”

“或”，作语气副词时，表示一种不确定性，可译为“或许”“也许”。《老子》中语气副词“或”共出现7次。例如：

①道冲，而用之或不盈。（4章）

②湛兮，似或存。（4章）

③物或恶之，故有道者不处。（24章）

④其在道也，曰：“余食赘行，物或恶之。”（24章）

⑤夫兵者不祥之器也，物或恶之，故有道者弗处。（31章）

⑥勇于敢则杀，勇于不敢则活。此两者，或利或害。（73章）

在句法上，例①用在否定副词“不”之前，例⑥用在形容词前做状语，例②③④⑤⑥“或”都在动词前做状语。以上6个例子皆为陈述句，这也和《老子》哲理性的语言特点相关。

在语用上，③④⑤有显性主语，①②⑥没有显性主语。而且这6个例子均推测结果。谷峰（2010）先秦汉语副词“或者”既可以推测原因也可以推测结果。谷峰（2010）认为先秦汉语揣测类语气副词的可能性等级是“其、将＜意、意者＜且、或者＜其诸、得无＜无乃、庶、庶几＜殆”。“或者”的可能性等级处于中间，《老子》用“或”表示揣测，可能性句中，符合《老子》哲理、辩证的语言特点。

“恐”，语气副词“恐”表示一种对未然事件的推测，表示“难免会”“恐怕会”之意。《老子》中表推测语气的“恐”共出现6次。皆做状语。例如：

①致之也，天无以清，将恐裂；地无以宁，将恐废；神无以灵，

将恐歇；无以盈，将恐竭；万物无以生，将恐灭；侯王无以正，将恐蹶。（39章）

在句法上，这6个“恐”都在“将”之后，表示未然事件，后接单音节动词做状语。

在语用上，这6个“恐”都有显性主语。而且表示不好的事情可能发生的可能性等级比较高，谷峰（2010）对先秦语气副词的研究并未包括“恐”。

4、反诘类语气副词：“岂”“其”

“岂”是《老子》中反诘类语气副，用在反问句中，在语用上表示强烈的反问、质疑，可以译为“难道是”，仅有1例。

①古之所谓“曲则全”者，岂虚言哉？（22章）

“其”是《老子》中反诘类语气副，用在反问句中，在语用上表示加强反问语气，可以译为“不就是”，仅有2例。

①天地之间，其犹橐籥与？（5章）

②之道，其犹张弓与？（77章）

三、《老子》中语气副词与上古汉语语气副词对比

谷峰（2010）将先秦汉语语气副词分为评价、认识、说话者取向、社交直指四大类，又将这四大类分为反预期（评价）、确认、推断、揣测、反诘（认识）、希望、请求（说话者取向）、谦敬（社交直指）等8小类。见表2：

语气类型 语气意义 词例评价 反预期 曾、宁、一、乃认识 确认 允、展、谌、询、孔、信、诚、果、方、正、适、乃、即推断 必、固、断、决、要说话者取向（Speaker-oriented）希望 尚、其、式、苟、庶、庶几请求 尚、其、式、殆、请、姑社交直指（Social deictic） 谦敬 辱、惠、昭、幸（而）、不幸敢、窃、愚、敬、谨、请其、将、且、殆、庶、庶几、意、意者、或者、其诸、得无（得毋、得微）、无乃（毋乃）反诘 岂、其、庸、渠、宁揣测

《老子》的语气副词（见表 1）有“必”“诚”“固”“或”“恐”“岂”“其”共7个，总计出现31次。《老子》的语气副词集中在认识类语气副词中，这和《老子》一书属于哲学著作，与认识论密切相关。其中小类表推断的语气副词“必”的使用频率最高，约占《老子》语气副词使用总次数的42%。

其中谷峰（2010）揣测类语气副词并未包含《老子》的语气副词“恐”，而谷峰（2010）揣测类语气副词有“或者”，《老子》的语气副词是“或”。这与谷峰（2010）的研究使用的语料有关，该研究使用的语料多先秦汉语口语性强的语料，包括20种传世文献和4种出土文献，但没有包括《老子》。《老子》语气副词的研究可以为该研究提供补充。

综上所述，《老子》语气副词在数量上比较少，只有7个，出现频率31次。而且比较集中在认识类语气副词，表确认的有“诚”“固”，表推断的有“必”，表揣测的有“或”“恐”，表反诘的有“岂”“其”，其中小类表推断的语气副词“必”的使用频率最高，约占《老子》语气副词使用总次数的42%。

结语

《老子》的语气副词书面语性比较强，而且语言的主观性除了反诘类语气副词外，大多数位于比较句中。《老子》语气副词“必”多表“必然”，却没有显性主语。《老子》语气副词“诚”在句首，并没有显性主语。谷峰（2010）揣测类语气副词并未包含《老子》的语气副词“恐”，而谷峰（2010）揣测类语气副词有“或者”，《老子》的语气副词与之相对应的是“或”。从这一梳理中，我们可以看到《老子》文本在语气副词的使用上存在自己的特色，而当前关于上古汉语语气副词的研究在某种程度上忽视了《老子》文本中独特的语料，希望本篇能抛砖引玉，为本领域的研究提供有价值的借鉴。

参考文献：

[1]王弼(注)，楼宇烈(校释).老子道德经注[M].北京：中华书局，2011.

[2]黎锦熙.新著国语文法[M].长沙：湖南教育出版社，1924.

[3]王力.中国现代语法[M].北京：商务印书馆，1985.

[4]李泉.副词和副词的再分类，《词类问题考察》[M].北京：北京语言学院出版社，1996.

[5]张谊生.副词的连用类别和共现顺序折[J].烟台大学学报（哲学与社会科学出版社），1996,(2).

[6]齐春红.现代汉语语气副词研究[D].华中师范大学语言学系博士论文，2006.

[7]郭新雨.现代汉语语气副词研究[D].天津师范大学硕士学位论文，2003.

[8]太田辰夫.中国语历史文法[M].北京：北京大学出版社，1958.

[9]杨荣祥.现代汉语副词次类及特征描写[J].湛江师范学院学报（哲学社会科学版),1999,(2).

[10]张谊生.现代汉语副词研究[M].北京：商务印书馆，2000.

[11]史金生.语气副词的范围、类别和共现顺序[J].中国语文，2003,（1）.

[12]谷峰.汉语语气副词的语用功能研究综述[J].汉语学习，2012,(4).

[13]吕叔湘.徐仲华 文言虚字例解[M].北京：北京出版社，1965.

[14]裴学海.古书虚字集释[M].北京：中华书局，1954.

[15]杨树达.词诠[M].北京：中华书局，1954.

[16]何乐士.《左转》虚词研究[M].北京：商务印书馆，1989.

[17]韩峥嵘.古汉语虚词手册[M].长春：吉林人民出版社，1984.

[18]楚永安.文言复式虚词[M].北京：中国人民大学出版社，1986.

[19]谢纪锋编.虚词祜林[M].哈尔滨：黑龙江人民出版社，1992.

[20]王力.古代汉语[M].北京：中国书局，1962.

[21]郭锡良主编.古代汉语[M].北京：北京出版社，1983.

[22]解惠全主编.古代汉语教程[M].天津：南开大学出版社，1992.

[23]殷国光主编.古代汉语[M].北京：中国人民大学出版社，2003.

[24]洪波主编.立体化古代汉语教程[M].北京：高等教育出版社，2005.

[25]胡安顺，郭芹纳编.古代汉语：上[M].北京：中华书局，2007.

[26]杨伯峻，何乐士.古汉语语法及其发展[M].北京：语文出版社，1992.

[27]向熹.简明汉语史(下)[M].北京：高等教育出版社，1993.

[28]李佐丰.古代汉语语法学[M].北京：商务印书馆，2004.