中小企业技术创新的影响因素及对策分析

薛秀秀 孙妍

摘 要：中小企业在国民经济和社会发展中发挥着重要的作用，支持中小企业技术创新对提高国家综合竞争力和中小企业自主创新能力具有重要意义。分析研究中小企业技术创新现状，理清发展的思路目标，提出推进中小企业技术创新的对策措施，将有利于增强中小企业的市场竞争力，更大限度地发挥其在国民经济和社会发展中的作用。本文在具体分析影响中小企业技术创新因素的基础上，提出促进其技术创新的对策。

关键词：中小企业；技术创新；影响因素；对策

近年来，我国经济持续稳定发展，一跃成为世界第二大经济体，除了得益于我国大企业的蓬勃发展之外，更得益于中小企业的快速崛起，我国中小企业占据全国企业总数的九成以上，创造了我国近60%的经济总量，占据我国整体经济的半壁江山。我国中小企业数量在不断增长，已经成为我国数量最大且最具活力的创新群体，在社会发展中发挥了不可替代作用，在创新、吸纳就业、出口等方面发挥了越来越重要的作用。中小企业创新投入增长快，加速了新技术、新产品的产出，成为我国科技创新的主力军，我国70%以上的发明专利来源于中小企业。在信息技术、工业设计、生物技术等高新技术产业和现代物流、社区服务等新兴服务业的发展中，中小企业都发挥了举足轻重的作用。与大企业相比，中小企业技术创新效率较高。有关资料表明，中小企业从每单位销售额中所能获得的专利成果大约为大企业的两倍。据欧盟统计，中小企业研究开发的单位投入所创造的新产品是大企业的3.5倍。尽管我国中小企业发展迅速，但是企业企业技术创新能业发展迅速，但是企业企业技术创新能力却很弱。相对于大型企业而言，许多中小企业由于资金，规模，人力资源等限制导致技术创新能力不足，进而导致在市场竞争中处于弱势。因此，对我国中小企业技术创新的影响因素进行分析并提出对策就显得非常重要。

总体上看，我国中小企业自主创新能力稳步提升，企业作为技术创新主体的作用逐步显现，但整体规模和实力还不够强，创新能力有待进一步提高。

一、我国中小企业技术创新现状

现今，中小企业发展对我国经济的发展起着越来越重要的作用，而技术创新又是中小企业快速成长与稳定发展的关键。统计研究表明，技术创新对中国中小企业的作用是非常显著的，清华大学经济管理研究所对中国企业自主创新的一项调查分析显示，在所调查的1051家企业中（其中大企业229个，中小企业797个），通过技术创新，有93.2%的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有96.7%的企业提高了经济效益，96%的企业扩大了市场，91.5%的企业提高了产品的质量，887；的企业提高了产量，77%的企业降低了材料耗，10 69.4%的企业降低了能耗。不久前，由农业部、国家科委和国务院发展研中心共同进行的乡镇企业自主创新调研结果显示，在被调查的4530家企业中，70.7%的企业有技术创新活动，34.4%的企业从事了研究与开发活动，22%的企业有研究活动与开发机构。调研结果还表明，乡镇企业技术创新的主要动力是市场需求，创新的主要目标是开拓新市场；在影响创新活动的主要因素中，列前三位的是资金缺乏、技术人才短缺的市场信息不足，中国目前总体的技术和创新能力仍然偏低。虽然创新活动包括多个方面，如新产品的推出、生产流程的重新设计和组织结构的再造等，但其核心是技术能力的提高和自主创新。就目前我国总體的技术能力看，虽然在过去十多年得到很大程度的提高，然而我国的优势仍然是在一些低技术部门；在高技术部门中，除航天航空和电子等个别领域外，其他领域在全球竞争中仍处于不利位置。技术创新能力不仅低于发达国家以及周边新兴的工业化经济体，而且低于马来西亚和泰国等得到部分证明。

二、影响我国中小企业技术创新的因素分析

影响我国中下企业技术创新的因素总的来说既有来自企业内部的，也有来自企业外部的，而且内外部因素往往是交织在一起相互影响。下面从以上两个部分做探讨并建立问题的递阶层次结构模型

（一）外部因素

1、政府政策

政府的角色政府在中小企业技术创新中的作用是绝对不容忽视的。加大政府对技术创新的干预和引导已是全球共识。纵观发达国家和地区促进科技型企业创新服务体系的发展与实践，其扶持政策模式主要有三种典型类 型：一是以美国为代表的营造环境型：二是以日本为代表的直接支持型：三是以欧洲为代表的介于二者之间的政策引导型。在我国市场化发育程度偏低、中小企业力量薄弱的现实前提下，政府的角色尤其显得重要。但政府的作用不是直接进行技术创新，而是更多地体现在制度建设上，以为企业技术创新创造良好的外部环境。

2、市场环境因素

市场环境显然会影响企业的市场行为，对技术创新活动亦不例外。讨论中小企业的技术创新，某种程度上就是讨论技术创新与市场结构、企业规模之间的关系问题。从产业层次上看，中小企业与大企业在技术创新上具有互补性特征。许多中小企业为追随企业的非对称结构，一些企业选择技术创新，其他中小企业选择技术模仿与跟进，就成为产业集群技术创新的均衡稳定战略。因此，相对于单纯由中小企业结成的产业集群，由大企业作为主体形成的产业。

（二）内部因素

1、资金投入因素

中小企业的技术创新需要大量的人力、物力的投入，但是，中小企业的技术创新资源存在着很大的不足。

（1）资金短缺影响了企业对技术创新的投入。虽然技术开发成本较高给企业技术创新带来了一定的疑虑，但大多数的企业决策者已经意识到，技术创新作为企业产品的核心要素，是影响产品市场竞争力的重要内力，并将技术创新作为企业的优先发展战略。然而资金筹集困难引发的资金短缺成为影响企业开展技术创新活动的现实障碍。同时，筹资渠道单一、筹资成本过高也使得部分行业企业出现了流动资金短缺的状况，当企业的经营性资金存在困难时，也就更谈不上投入技术创新以寻求未来收益了。

（2）一般来说，企业从事技术创新的资金来源包括内部融资、外部融资和政府资金。由于中小企业自身规模较小、实力较弱，自身缺乏足够的资金支撑技术创新活动。另外，中小企业所处行业的高风险，使得其通过外部的市场化融资的成本过高。

2、人才创新因素

中小企业在人才方面也处于非常不利的状况。这几乎是世界范围内的普遍现象。人才的缺乏也是欧盟中小企业创新步伐受阻的一个重要原因。人才缺乏隐含的另一层意思是人才的高流动性。员工离职创业已经成为当今产业竞争的一个明显特征。从根本上说，员工的创业行为是个体理性选择的结果，并会导致产业和区域层面的技术外溢，从而产生正的外部性。另外有一些企业缺乏长远眼光，不能看到技术创新人才所带来的长远利益，不注重人才的长期培养与储备，对现有人才培训重视不够，使得许多创人才觉得无用武之地，这也是一部分人选择离开的又一主要原因。出于对中小企业中关键人员流失而导致企业价值丧失的担心，资金的拥有者很难有决心对企业进行投资。很明显，这种对投资者价值的损害也使得资金无法顺利从资金拥有者手中流人到中小企业的创建和发展中。

3、机制创新因素

技术创新机制是企业激励员工进行技术创新的导向，企业有了这种导向，就会在员工中形成一种技术创新的文化气氛，员工们互相促进，共同探讨技术改进与创新问题，促进企业的发展和凝聚力。然而在大多数中小企业中，由于领导不太重视技术创新，因而也没有人想到要建立一种企业的技术创新机制，导致企业技术创新所需的人才不足。

4、理念创新因素

大多数中小企业决策者对技术创新在提高竞争力上的作用认识不够，认为技术创新是花钱多，见效不大的事，产品生产仍然沿袭传统的生产方式，企求稳定第一，缺乏研究市场变化需求的意识和能力，企业管理者认识不到技术创新和市场营销创新的重要性。

三、提高我国中小企业技术上创新能力的对策

中小企业是技术创新的重要源泉之一，在技术创新方面发挥着重要作用。中小企业的技术创新不仅在数量上占有相当的份额，其创新的水平和影响力也并不亚于大企业。

（一）创造良好的外部环境

当前，我国中小企业技术创新的外部环境有待改善，因此国家应努力为它们创造良好的外部环境，只有创新的外部环境好了，企业才更有信心、才愿花更多的投入进行技术创新。外部环境的改善，主要是要完善中小企業的技术服务体系、健全知识产权法律体系和制定鼓励中小企业技术创新的税收优惠政策以及优先采购中小企业的创新产品等。

1、强化政府在中小企业技术创新中的有效支持

政府是中小企业自主创新体系中的关键因素，能为中小企业创造良好的创新环境，充分调动其创新积极性，从而推动全社会的技术进步和国家经济发展。

（1）有针对性地为中小企业创新发展制定完善的法律法规体系。以中小企业自主创新为抓手，围绕知识产权保护、科技成果落地转化等具体目标，制定系统、配套的法律法规体系框架，利用财税政策对中小企业创新活动给予支持，促进并保护中小企业创新的活力和积极性，推动中小企业创新活动全面开展。

（2）明确政府自身定位，充分发挥政府引导作用，通过直接或间接的政策工具，支持和推动中小企业发展创新。简政放权，充分利用科技中介组织的服务职能，使其按市场化的方式运作，成为中小企业创新发展的支撑性机构。

2、发展完善技术中介体系，加快建设企业孵化器，生产力促进中心。

孵化器和生产促进中心有力地推动了国外中小企业的发展，是被实践证明的很有效的孵化、培育中小企业的中介机构。美国的康柏、因特尔、苹果等公司都是从孵化器里发展起来的，硅谷所在市——圣荷西市，正是凭借技术孵化器、生产促进中心，从15年前只有10万人口的农业市，发展到今天成为拥有102万人口的高科技城市。我们应当借鉴这种两种模式，努力发展孵化器、生产力促进中心，支持中小企业的发展。

（二）加强企业内部调整

1、增强创新资金的投入

增强对中小企业科技创新投入。多渠道筹集资金，形成政府投资为引导、企业投资为主体、金融投资和社会投资为补充的多元化投资格局，进一步加大对 科技创新的资金支持力度。积极争取国家高新技术产业化项目、科技成果转化基 金项目、科技型中小企业技术创新基金项目，加大财政资金投入；争取招商引资 项目中对科技创新的投入；探索建立以民间为主，适合中小企业发展的高科技风 险投资基金。

2、启动人才战略

（1）确认人才需求的标准。高级人才是一种稀缺资源，它同一般的资源不同，具有专用性和主观能动性，它并不是在任何的企业都能发挥它的应有的作用的，同时如果企业不能为人才提供其施展才能的空间时，人才就会离开企业或变得一文不值。

（2）尊重和爱护人才。保护、爱护和尊重人才，是全社会都应注意的问题，而对于中小企业来说，这一点格外重要。原因就在于由于受各种条件限制，与大企业相比，中小企业在利用人力资源方面，从总体上处于劣势，如若在保护、爱护和尊重人才方面没有突出的表现，则将进一步增加自己选用人才的困难，使人才要么进不来，要么留不住。从实践情况看，中小企业在保护、爱护和尊重人才方面，首先特别要注意对人才各种合法权益的保护，使其在职业安全、稳定，必要的社会保障方面，对企业有充分的信任。其次，企业要根据条件尽力为他们创造对进行新知识、新技术交流和进一步学习的机会，使限，有足够的施展才华、增长才干的余地。对他们的各种创新思想要予以足够的尊重和实事求是的支持。

（3）培养对人才的信任感。中小企业往往在对人才的需求和使用上表现出极大的矛盾，一方面经营管理对人才是“求贤若渴”，不惜花大力气引进；另一方面对待引进到企业的人才上却又是“叶公好龙”，害怕人才。究其原因，主要是对引进人才的不信任，造成管理者对外来人才总是处处防备，不敢放手让他们充分发挥其在技术创新上的优势，在一些事情上按照自己的思维来看待问题，严重影响了技术创新思维的充分展开。

3、改善企业内部技术创新机制

我国要转变经济发展方式，走创新驱动、内生发展的路子，就必须大力提高中小企业的自主创新能力，其根本还是要靠企业内部挖潜，建立起中小企业内生性的创新发展机制。

（1）培养中小企业创新发展的主动性。中小企业创新发展的主动性很大程度上取决于企业家。德鲁克提出企业家精神的一个重要特征就是创新。塑造企业家创新精神是培养中小企业创新发展主动性的关键。因此，要大力培养企业家的创新精神。很难相像没有乔布斯的苹果还能创造Iphone4这样的创新“神话”。

（2）提高中小企业人才创新积极性。企业创新其根本在人。因此，建立健全有利于企业自主创新的制度与激励机制，加强企业创新文化机制建设，积极培育勇于创新、乐于创新的企业文化氛围，就像海尔公司一样，建立起一种人人创新的企业文化价值标准。

（3）加强对企业创新人才的激励。人才是企业进行创新的重要因素。企业应广泛运用信息技术不断扩充研究领域，不断拓宽、更新知识构，提高技术创新能力。自主进行人才培养，造就一批掌握现代信息技术、懂管理会经营且具有企业家新精神的创新型人才。加强对企业创新人才的激励如设立技术创新奖励基金股权激励制度，技术入股、技术成果提成等激励方式加强人才培养采取有效激励制度。

4、增强科技创新意识

加强教育引导，增强企业科技创新意识。引导企业家树立二次创业观念，把 开展科技创新作为企业生死存亡的大事来抓。要加强对民营中小企业家的培训工 作，引导他们不断增强科技创新意识，树立科技兴企理念；加大宣传力度，对科 技创新典型，通过电视、报刊等媒体广为宣传，着力营造创新氛围。

参考文献

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