对外开放与技术创新能力构建

陈佳红

对外开放 技术创新 专利申请数

文献回顾

Grossman通过研究全要素生产率（TFP）与国内外研发（R&D）的关系，发现一国从高水平技术研发国进口产品会促进本国生产力的提高。张二震（2006）基于信息交流渠道的扩展、效率提升、消费者反馈三个方面，论证对外贸易能有效促进技术创新。

通常来说，学术界认为对外开放在产业内的技术外溢效应是由示范效应、竞争效应和跨国公司人员培训、人员流动等产生作用的，还有研究认为产业联动性使对外贸易对跨行业的技术创新能力产生影响。

实证及结论

本文以高技术行业为例，研究对外开放条件下技术创新能力的影响因素，根据研究需要，建立如下模型：

为全面科学地反映一个行业的综合技术创新能力。本文采用的被解释变量指标分别是专利申请数对数（Lnpatent）专利申请数中的发明专利對数（Lnpatentfor invention）有效发明专利数对数（Lneffective patent）以及新产品开发项目数对数（Lrlnewproduct）。

选用进出口贸易总额对数（Lntotal）这一项指标论证对外开放对行业技术创新能力的作用机制。

选用资本投资额的对数（LnK）新增固定资产的对数（LnNK）R&D人员数量对数（LnR&Dpersons）R&D机构数量对数（LnR&Dorganization）R&D经费内部支出对数（LnR&D）R&D经费内部支出对数（LnR&D）引进国外技术经费支出对数（Lninlroduction）作为控制变量。

（2）实证结果

本文以四个被解释变量，进行四组回归分析，回归结果如下：

根据实证分析结论，我们发现，贸易总额对专利申请数、专利申请数中的发明专利、有效发明专利数影响为正，贸易总额每上升1%，专利申请数、专利申请数中的发明专利、有效发明专利数分别上升18.8%、38.4%和38.0%。贸易总额对新产品数量的影响为负。贸易总额每上升1%，新产品数量下降14.7%。

研究结论

对外贸易对专利申请数、专利申请数中的发明专利、有效发明专利数有促进作用。在政策制定方面，我国可通过减税、加大开放力度等手段增加国与国之间的贸易总量，促进我国自主创新能力的提升，但是对外贸易对新产品数量产生抑制作用，对外贸易的增加会降低我国新产品的数量。