基于FMEA的企业营运风险识别研究

【摘 要】本文基于FMEA方法（流程失效模式）从风险识别视角出发，从企业生产流程、技术、员工和外部环境等方面入手，识别企业营运过程中存在的风险源，并对在风险识别过程中采用的技术和工具进行了详细的介绍。

【关键词】FMEA；营运风险；风险识别

故障模式影响分析（Failure Mode and Effects Ananysis，简称FMEA），是故障模式分析（FMA）与故障影响分析（FEA）两者的组合。FMEA方法最早是质量管理中的一種重要的可靠性设计方法，用于确定潜在失效模式并对相关原因进行分析。经过多年的发展，FMEA早已不局限于可靠性设计方面，任何涉及识别、评估潜在问题或风险的领域该方法均可适用。因此，将FMEA运用到企业营运风险识别中是合理可行的。

一、基于FMEA的企业营运风险识别过程

（一）FMEA分析方法介绍

FMEA（Failure Modes and Effect Analysis）简称失效模式与影响分析，是一种前瞻性的可靠性分析和安全性评估方法，在预防事故的保护机制系统中被广泛应用，FMEA方法原理见图1。

该方法根据现有的资料和产品生产过程，分析流程的结构，鉴别系统的每一个潜在的故障模式，分析引起故障的原因，建立一份完整的“故障模式分析表格”，然后利用统计方法，估算故障发生时的严重度（Severity，S）、发生频率（Occurrence，O）及不易探测度（Detection，D）等因素，计算风险优先度（Risk Priority Number，RPN）的值（RPN=S*O*D），根据RPN值的大小判断节点的顺序，从而减少时候损失，提高系统的可靠性。根据因果关联度对其进行评价，因果关联度越高，得分越高。S、O、D的具体评分与等级对照表分别见表1、表2、表3。

（二）企业营运风险的成因

企业营运风险的成因可分为内部成因和外部成因。具体如下：

1.内部成因。（1）企业风险意识的缺乏；（2）内部控制制度不健全；（3）管理水平较低；（4）人力资源风险。

2.外部原因。（1）国家宏观政策的影响；（2）市场的不确定性。

（三）FMEA潜在失效模式分析

依据企业营运过程中可能存在的风险，通过对各风险因素（将其看做节点）进行风险排序，确定需要重点关注的风险因素，对其进行FMEA分析。具体分析时从人、机、料、法、环五个方面着手，对每一个节点的潜在失效原因，潜在失效模式，潜在失效后果进行分析（见图2）。将分析结果整理成表，即“故障失效模式分析表”（详见表2），然后组织分析小组，给S，O，D估值并计算RPN。然后按照严重程度加以分类，或者确定失效对于企业生产系统的影响，从而筛选出风险性评估指标较高、需要优先优化的关键性节点，并以此为依据采取相应措施。

其中，RPN=S*O*D。RPN越大代表风险产生的可能性越大；若RPN较小，可以直接接受风险并将其记录在案。识别企业营运过程中存在的风险并反馈识别结果，采取风险规避措施并将风险控制在一定范围内，能够使企业的发展更长远。

三、结语

（1）本文采用FMEA分析方法对企业营运过程中的各风险原因从“人、机、料、法、环”五个方面进行了潜在故障模式分析，从多角度进行分析是为了保证充分全面地考虑整个企业营运过程中的潜在风险。（2）通过RPN值的大小，识别出了企业营运过程中的主要潜在风险因素，结果表明，企业管理水平和内部制度，应该是企业应该特别加强风险管理的地方。（3）提出各风险成因的预防措施，为企业提升营运风险管理能力，实现风险防控流程化提供了可能。

作者简介：李鹏起（1992-），男，河北保定人，山西财经2015（管理科学与工程）学术硕士研究生，研究方向：房地产风险管理。

参考文献：

[1]孙晓敏.我国企业运营中的主要法律风险及防范对策[D].西安科技大学，2011.