武汉大学自主科研经费使用与创新引领研究

陈秀红

摘 要：中央高校基本科研业务费是中央财政稳定支持各中央高校的科研经费，武汉大学以此设立自主科研项目，本文从10年的资助经验中总结出项目管理、经费绩效管理方面的经验，以及对于青年教师科研的促进作用、下一步改革的目标和方向，和相关同行探讨研究。

关键词：自主科研 项目管理 经费管理

中图分类号：G64 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2018）11（b）-0128-02

武汉大学是第一批中央高校基本科研业务费的试点高校，从2008年至今，已经连续10年获得基本科研业务费经费支持。从获得经费支持开始，我校就高度重视和珍惜，严格按照教育部和财政部的文件要求执行项目管理和经费管理，支持青年教师和学生开展科研工作，设立自主科研项目。在自主科研的支持下，我校取得了一定的科研成果，青年教师的科研水平也有较大提升，这项经费已经成为青年教师科研起步必不可少的专项经费，为我校的科研发展做出重大贡献。经过多年的探索和改革，在项目管理和经费管理方面取得了一些研究经验，与国内同行共同探讨。

1 坚持制度引领，切实做好自主科研管理

武汉大学自主科研的使用坚持领导小组领导下的部门协商机制。学校设立自主科研项目领导小组，领导小组由学校校长、各分管副校长以及相关职能部门负责人组成，负责自主科研项目的领导工作。同时，学校成立武汉大学自主科研管理工作办公室，挂靠科学技术发展研究院，负责协调各部门的专项资金工作；各部门确定一名分管领导、落实一名联络人负责此项工作。

1.1 强化战略布局，协调推进自主科研全局化管理

在年初经费下达时召开领导小组会议，结合学校在学科发展、人才队伍建设和科学研究等方面的战略布局，参考各单位往年经费使用情况和成效，协商各部门本年度经费额度和使用范围。经费额度确认后，由各分管部门提交实施方案报财务部和分管财务的领导，财务批准之后，由各部门具体组织项目实施，实施进程和细节向各自分管副校长汇报。如遇共性问题，则召开武汉大学自主科研管理领导小组会议，由领导小组商议决定，并形成会议纪要，由管理工作办公室督促执行。

1.2 强化主体责任，确保项目资助有的放矢

我校自主科研项目分为自然科学类、人文社科类、学生科研类共三大类项目，自然科学类由科学技术发展研究院牵头负责；人文社科类由人文社会科学研究院牵头负责；学生科研类分为研究生科研和大学生科研训练，研究生科研类由研究生院和研工部共同负责，大学生科研训练类由本科生院和团委共同负责；财务部负责所有项目经费监管。各类别项目按照《武汉大学自主科研项目管理办法》严格执行，同时，各个类别制定相应的实施细则，并遵照执行。

自然科学类自主科研项目主要用于支持我校自然科学青年教师及新引进人才开展基础研究和应用基础研究，分为竞争性项目和专项支持项目。竞争性项目有：青年教师资助项目、拔尖创新人才项目、学科交叉类项目、创新平台团队项目和国防培育项目；专项类项目有重点重大培育项目、学院专项和研究院专项等。人文社科类自主科研项目主要用于支持我校人文社会科学研究，分为青年教师（团队）资助项目、重大问题重要领域支持项目和国际影响力提升计划项目，支持的项目类别包括：优势特色学术领域建设项目、青年人才支持项目、平台建设项目、青年项目、高水平论文资助项目及委托项目等。在读研究生资助项目重点资助“1+4”硕博连读研究生开展自主选题创新研究、优秀博士论文培育项目和博士研究生科研团队创新研究项目。大学生科研训练项目主要用于支持大学生开展学科竞赛、组织实施国家大学生创新创业训练计划等，以强化学生创新动手能力的培养、提升学生科学素养和自主科研能力、鼓励和促进学生的个性化发展。

1.3 强化过程管理，保障经費使用按时合规

我校对所有自主科研项目的执行进行严格管理，每个类别的项目都有明确的考核指标。对于执行期超过两年的项目，在项目执行一年时提交项目进展报告，主管部门根据执行情况决定下一年的经费划拨，对于执行缓慢的项目建议整改或调整研究内容，暂停拨款或者不予拨款。在项目执行结束时，提交项目结题报告，并组织专家对项目的成果进行评定，对于没有达到项目目标的负责人，不得再次申请任何类别的武汉大学自主科研项目。而对于项目执行较好的项目，根据需要可以继续支持申报其他类别项目。在每年年底提交自主科研总结报告时，我校也会根据教师提交的进展报告和结题报告对当年自主科研项目的执行绩效进行总结分析，以便及时发现问题，在鼓励探索性研究、允许失败的情况下，尽量提高自主科研执行绩效。

我校自主科研经费严格按照预算执行，每年经费下拨之前，由主管部门和财务部对项目任务书中的预算进行审核，保障项目经费预算的合理性和科学性，并保证自主科研经费的规范使用。同时，由财务部、主管部门、项目承担学院和项目负责人四方签订经费使用承诺书，对于项目经费使用进度进行严格要求，若到规定时间节点没有达到使用要求，则由财务部收回超出部分的经费。回收的经费由主管部门根据需求进行二次分配。

2 鼓励改革创新，提高经费绩效

2.1 进一步加大对青年教师支持力度

根据近几年我校自主科研项目执行情况来看，现阶段所执行的自主科研项目设置类型和管理方式是科学合理的，也对我校的青年教师科学研究起到较大的促进作用，是我校青年教师培养必不可少的重要内容。因此，在原有的青年教师支持全覆盖的基础上，下一步我们将继续加大对青年教师的支持额度，使青年教师有条件在自己兴趣范围内选择科技前沿和有潜力的研究方向和内容，使我校的科研培育和产出进入良性循环。

2.2 推进学科交叉融合，支持重点领域交叉学科创新团队建设

在连续多年对青年教师政策倾斜的支持下，青年教师已经逐渐成长起来，逐步成为学校科技发展的中坚力量。在继续保持对青年教师稳定支持的情况下，下一步为加快建设以中青年教师和创新团队为重点的高素质教师队伍，大力推进“人才强校战略”的实施，促进跨学科合作，对于研究方向属于国家和教育部中长期科学和技术发展规划的重点领域或国际重大科技前沿热点问题的创新团队，学校将遴选培育一批重点领域交叉学科创新团队给予支持。希望通过连续3年的稳定支持，遴选出来的这一批创新团队能够在承担重点重大项目、建设科技创新平台、汇聚重大成果等方面发挥积极作用，为我校科技工作增加亮点。

2.3 支持特色发展，在部分院系试点自主管理

我们还将在一些学校改革试点学院实行权利下放政策，根据学院往年承担自主科研项目情况、学院科研人员情况、科研成果情况、科研平台情况等多方面综合测算，将学院所有自主科研经费打包下发，由学院根据学院规划和具体情况自主实施，科学技术发展研究院只对学院进行综合考核。这种方式可以增加院系在自主科研项目中的参与度和自主度，也可以在项目绩效考核中充分发挥学院积极性，为我校自主科研经费发挥最大使用绩效提供保障。

3 结语

在自主科研的支持下，我校取得了一定的科研成果，青年教师的科研水平也有较大提升，这项经费已经成为青年教师科研起步必不可少的专项经費，为我校的科研发展做出重大贡献。在项目实施过程中，总结出如下经验。

（1）强化战略布局，协调推进自主科研全局化管理。在年初经费下达时召开领导小组会议，结合学校在学科发展、人才队伍建设和科学研究等方面的战略布局，参考各单位往年经费使用情况和成效，协商各部门本年度经费额度和使用范围。

（2）强化主体责任，确保项目资助有的放矢。我校自主科研项目分为自然科学类、人文社科类、学生科研类共三大类项目，各类别项目按照《武汉大学自主科研项目管理办法》严格执行，同时，各个类别制定相应的实施细则，并遵照执行。

（3）强化过程管理，保障经费使用按时合规。我校自主科研经费严格按照预算执行，每年经费下拨之前，由主管部门和财务部对项目任务书中的预算进行审核，保障项目经费预算的合理性和科学性，并保证自主科研经费的规范使用。

总之，我校的自主科研项目是根据我校的教师结构、人才情况等多方面综合考虑设置的，对我校的现阶段的科技发展有积极的促进作用。随着科技的进步和科研政策的变化，我们也会相应的调整自主科研的项目设置和支持类别，以适应国家科技发展和社会变化，不断提高自主科研经费的使用绩效，使自主科研经费为我国科技发展更好地发挥作用。

参考文献

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