基于DEA方法的农林高校科研效率评价

陈丽 顾意刚

摘 要：应用数据包络分析方法分析我国16所林业高校及30所农业高校科研效率。结果发现，农林类高校间的科研效率存在一定的差异，但整体水平呈上升趋势;农林类“985/211工程”高校的科研投入产出效率水平整体低于普通高等学校，资源配置机制有待完善;我国农业类与林业类高校的科研效率在2012—2016年都呈现出较大的波动趋势。最后，提出完善农林高校科研资源配置效率的对策建议。

关键词：科研效率;数据包络分析;农林高校

中图分类号：G311      文献标志码：A        文章编号：1673-291X（2018）36-0027-02

引言

科技水平反映了一个国家的实力，高等院校已成为我国实现科教兴国战略的重心，高校的科研水平也成为了影响经济发展的重要因素之一。随着我国高等学校数量的逐渐上升，在科研上投入的成本也逐渐增加，同时也取得了不少科研成果。因此，如何有效地利用科研资源，进而提高科研效率是本文主要讨论的问题，旨在为管理人员完善资源配置机制及如何提高高校科研水平方面提供建议。本文应用数据包络分析（Data Envelopment Analysis，以下简称DEA）方法对我国46所农林高校2012—2016年科研效率进行了DEA有效性分析，讨论了非DEA高校科研效率评价指数较低的原因并找出改善的措施。

一、研究设计

首先，研究方法。基于DEA方法，本文对我国46所农林高校的科研效率进行分析研究。模型是继1978年第一个DEA模型，该模型同时评价了决策单元的技术效率以及规模收益的有效性。因此，本文以46所农林高等学院为研究对象，使用该模型对我国农林高校的科研效率水平进行测算。

其次，评价指标体系。根据可靠性、可行性等原则，本文选择了一些指标对我国46所农林高校2012—2016年间的科研投入产出效率水平进行评价。其中，选择的投入指标包含人力和经费两个方面。在人力投入方面，本文选择了教学与科研人员、科研活动人员两个指标;在经费投入方面，本文选择了科技经费（包含政府资金、企事业单位委托经费和其他经费支出）这个指标。选择的产出指标包括科技课题与成果、技术转让和成果授奖三个方面。

对46所农林高校科研效率进行评价，本文采用的数据主要来源于教育部科学技术司编制的《高等学校科技统计资料汇编》的相关统计资料。

二、评价结果与分析

（一）农林高校科研效率评价结果

本文运用DEAP软件估算得到2012—2016年度46所农林高等学院的科研效率评价指数。以2012年为例进行分析，我国农林高校科研平均技术效率为0.743，平均技术效率为0.808，平均规模效率为 0.879。其中，有北京林业大学、东北林业大学、中国农业大学等21所高校处于DEA有效状态，占被评价高校的45.7%;另有浙江农林大学、江西农业大学等25所高校处于非DEA有效状态，占被评价高校的54.3%。

在25所有非DEA有效的高校中，有中南林业科技大学、云南农业大学等7所高校的纯技术效率为1，而规模效率小于1，说明决策单元本身的技术效率达标，即投入与产出基本相适应，它们处于非DEA有效的原因是其投入、产出与规模不相匹配，需要扩大规模或压缩规模。例如，中南林业科技大学、中国海洋大学、青岛农业大学等6所高校处于规模收益递增阶段，这些高校可以通过扩大科研规模来提高科研效率;而云南农业大学处于规模收益递减阶段，可以通过压缩科研规模来提高相应的科研效率。

其余18所高校的纯技术效率和规模效率都不为1，它们处于非DEA有效的原因是科研技术和管理水平，也就是純技术效率较低。因此，对于这18所高校，它们除了需要根据规模收益区间递增或递减的情况来选择增加或减少科研规模外，还需要通过提高科研技术，加大科研力度，提高管理水平来提高投入产出效率。

（二）农林高校科研效率变化趋势

研究结果发现，2012—2016年我国农林高校科研的技术效率存在较大波动，由2012年的0.743降低到2013年的0.493，随后的三年内不断上升，到达一个相对稳定的水平。总体来看，纯技术效率和规模效率的平均值呈上升趋势。

实证分析结果显示，2012—2016年我国农林高校中DEA高校占被评价高校的比例分别是45.7%、34.8%、34.8%、58.7%、53.3%，总体呈先下降后上升的趋势，表明我国农林高校科研总体水平有所提高，2016年开始有所下降。

从纯技术效率为1的高校数占比来看，2012—2016年分别为60.9%、50%、56.5%、71.7%、71.1%，总体呈大幅度上升趋势。这意味着，2012—2015年间我国农业高校科研技术以及管理水平都有着显著提高，但是2016年有下降趋势，说明我国农林高等学院的科研水平还有较大的提升空间。

（三）普通高等院校与“211”“985”高校科研效率比较分析

参与评价的46所高校中，西北农林科技大学、中国农业大学和中国海洋大学3所大学为“985工程”高校，北京林业大学、东北农业大学、东北林业大学、南京农业大学、华中农业大学和四川农业大学6所大学为“211工程”高校，其余37所高校皆为普通高等院校。

本文分别对这三个类别高校科研投入产出效率指数的平均值进行了比较分析，2012—2016年我国农林高校中“211工程”与“985工程”所属高校的科研效率指数的平均值走势大致相同，而2013—2014年“985”“211”高校的科研效率指数平均值都相对应的小于普通高校的平均值。这说明，2013—2014年间“985”“211”高校的科研投入产出效率都比普通高校的低，且差距较大。直到2015年，“985”“211”高校的科研效率开始大幅度提升，2016年开始稳定下来。

因此，基于总体分析，2012—2016年间我国农林类“985/211工程”所属院校的科研投入产出效率整体低于普通高等院校。

（四）农业类与林业类高校科研效率比较分析

在被评价的46所高校中，有北京林业大学、东北林业大学等16所林业类高校，其余30所均为农业类高校。研究发现，2012—2014年我国林业类高校科研投入产出效率一直处于下滑状态，2015年开始逐步上升;2012—2015年农业类高校的科研效率起伏较大，2014—2016年的科研效率指数平均数高于一直林业类高校。这说明，2014—2016年我国农业类高等学校的科技研究的水平和实力在一定程度上高于林业类高校。总体来说，2012—2016年我国农业类高等院校的科研投入产出效率水平整体高于林业类高校，前者较好地实现了科研投入产出的相对优化。2012年在21所DEA有效的高校中，有9所属于林业类高校，占被评价高校的42.9%，12所属于农业类高校，占被评价高校的57.1%。2013—2016年DEA有效的林业类高校占比整体降低，到2016降至37.5%，相应的农业类高校占比整体提高，到2016年提升至62.5%。

三、结论与讨论

本文研究得到的主要结论：

首先，我国农林类高校科研效率水平存在较大差距，有的科研效率较高，有的则比较低。但是从整体来看，参与评价的46所高校的科研投入产出水平都有所提升，DEA有效的高校数量逐渐增加。其次，2012—2015年间，我国农业高校科研技术以及管理水平都有着显著提高，但是2016年有下降趋势，说明我国农林高校的科研投入产出效率还有较大的提升空间。再次，我国农林类普通高等院校的科研效率评价指数整体高于“985/211工程”所属院校，说明多数高校存在资源分配不合理的情况，资源配置机制有待完善。最后，我国林业类高校的科研效率较低，2012—2016年农业类高校科研效率普遍高于林业类高校，但农业类与林业类高校的科研投入产出效率在2012—2016年都呈现出较大的波动趋势。

基于以上分析结果，提出以下建议：

第一，建立農林高校的科研效率评价系统，提高和规范科研管理水平，完善农林高校的科研管理体制，着力提高农林高校的科研效率。第二，强调提高资源合理配置的效率水平，避免出现高投入、低产出的恶性循环。第三，挖掘高校潜力，实行科研奖励制度，充分发挥科研人员和管理人员的积极性，保证农林高校的科研投入得到高质量产出，提高科研质量进而提高科研绩效。第四，加强农林高校间的学习交流与合作，缩小农林高校间科研效率的差距，以提升农林高校科研投入产出效率的整体水平。