EPC总承包模式下的水电项目设备采购管理模式研究

肖微 宫奎 江献玉 温家华 赵晓琳

(国网新源控股有限公司技术中心，北京 100161)

0 引言

EPC(Engineering Procurement Construction)模式的重要特点是能够在工程建设项目的设计、采购、施工等实施全过程或部分阶段充分发挥市场机制的作用[1-2]。其中，EPC中的采购并不是一般意义上的设备材料采购，更多的是指专业设备材料的采购。而设备材料又是EPC总承包项目建设中直接影响工程建设周期、质量及费用的物质基础。此外，在EPC项目中，设备材料采购管理更是总承包商项目管理的重要内容之一。设备材料采购管理始终贯穿整个建设项目，对EPC总承包项目的顺利实施发挥着重要的作用[3]。

EPC总承包模式起源于美国，被广泛应用于电力、石油、化工、冶金、交通等多个行业的工程项目建设中。我国政府自1984年开始倡导工程项目实施总承包模式，至今已历经30多年的发展，在EPC总承包模式的广泛应用过程中积累了一些经验和业绩[4-5]，但在水电项目上的应用较少，缺少经验和业绩，因此有必要对此进行研究。

国内EPC总承包模式下水电项目的设备材料管理包括设计、制造、工厂试验、包装、发运、交货、贮存、图样和资料的提供以及技术培训和服务等方面。本文就国内目前采用EPC模式的水电项目杨房沟水电站、新疆阜康抽水蓄能电站和辽宁清原抽水蓄能电站机电及金属结构设备的不同采购模式进行分析研究。

1 杨房沟水电站

杨房沟水电站是国内首个采用EPC模式的百万千瓦级水利水电工程，位于四川省凉山彝族自治州木里县境内的雅砻江中游河段上(部分工程区域位于甘孜州九龙县境内)，为一等工程，工程规模为大(1)型。杨房沟水电站的开发任务为发电，电站总装机容量1500MW，安装4台375MW的混流式水轮发电机组。

杨房沟水电站EPC总承包范围主要包括杨房沟水电站施工辅助工程、建筑工程、环境保护工程和水土保持工程、机电设备及安装工程、金属结构设备及安装工程等的勘测设计、采购、施工、试运行等全过程。

其中，机电设备、金属结构设备的采购包括水力机械设备，电工设备，控制、保护和通信设备，通风与空调设备，给水和污水处理设备，金属结构设备等涉及电站安全稳定运行所需要的所有设备[6]。

1.1 设备的采购模式

机电和金属结构设备有联合采购和承包人采购两种方式。联合采购设备合同价款不在EPC合同总价中，由发包人另行支付，承包人仅对联合采购设备合同管理工作进行报价。

联合采购设备有水轮机及其附属设备(含机组状态在线监测系统)，发电机及其附属设备，调速器及其附属设备，550kV SF6气体绝缘金属封闭开关设备(GIS)及出线场设备，主变压器及其附属设备，离相封闭母线(IPB)及其附属设备，500kV交联聚乙烯绝缘电力电缆及其附属设备，高压开关柜及其附属设备，0.4kV开关柜及其附属设备，厂用干式变压器及其附属设备，发电机断路器(GCB)成套装置及其附属设备，电气一次设备监造，机组励磁系统设备，计算机监控系统及其附属设备(含时钟同步系统设备)，厂内元件继电保护设备，500kV系统继电保护设备，故障录波系统设备，辅机及公用系统控制设备与自动化元件，直流电源系统设备，进水口液压启闭机及其附属设备，泄洪工程液压启闭机及其附属设备，移动式启闭机及其附属设备等的本体设备。除此之外，其他对于电站安全可靠运行不可或缺的设备、设施及材料均由承包人提供。

1.2 工作职责划分

杨房沟水电站EPC总承包项目中对机电及金属结构设备采购部分承包人和发包人的工作职责划分较为详细。

其中，不受设备采购模式的影响，承包人的工作职责有：①成立机电及金属结构设备管理部门，统筹管理机电及金属结构设备采购合同执行的相关工作；②统筹编制机电和金属结构设备招标要点、设计进度计划、招标进度计划、设计资料提交计划和交货进度计划等；③完成相关机电及金属结构设备设计、审查、施工期科研工作等；④负责生产阶段厂家技术资料审查，组织设计联络会、设备工厂检验和出厂验收，负责设备监造合同的日常管理；⑤协调设备生产厂家配合驻厂监造开展工作；⑥负责涉网设备与电网公司的协调工作；⑦负责定期报告设备制造、到货、安装、调试进度情况；⑧负责及时提交设备各阶段技术资料；⑨负责工程质量保证期内的消缺和技术服务工作。

此外，根据设备采购模式的不同，对承包人和发包人又有其他不同的职责要求。

采用联合采购方式的，要求承包人负责设备的选型、招标设计、招标采购文件编制和出版等工作，参与评标、合同谈判及签订工作；负责合同日常管理工作；负责合同设备供货的进度、质量和数量，并负责审查设备供应商合同价款支付申请和合同变更申请；负责协调设备厂家提供电站设计、施工、运行所需资料；负责设备运抵交货地点后的接货、中转仓储、二次运输等工作。要求发包人组织招标文件审查、招标采购、合同谈判等，签订设备采购合同；负责设备采购合同支付，合同变更审批，组织开展设备初步验收和最终验收；参与设备有关合同管理工作，包括但不限于派员参加设计联络会、生产过程目睹见证、工厂巡视、工厂验收、到货验收等；监督设备质量管理，参加各类重大技术方案审查；负责设备监造服务采购、监造服务采购款支付和协助承包人完成设备监造工作；督促指导承包人按照发包人要求进行合同管理。

采用承包人采购的，要求承包人负责设备选型、招标设计、招标采购文件编制；负责组织招标采购文件审查；负责组织招标与合同谈判工作。要求发包人负责审查设备招标文件是否满足本招标文件要求；参与设备招标和合同谈判工作；根据需要参加设备设计联络会、出厂验收等工作；督促承包人加强设备制造工艺、进度、材料管理；督促承包人加强设备采购合同管理。

1.3 招标采购控制

承包人在编制采购控制程序中，要求对采购文件的编制、审查、批准及控制过程中各项活动和相关管理规定进行记录，确保在采购招标文件中对所有的商务、技术要求和质量管理要求进行相应的体现。其中要求采购招标文件至少包含：①详细描述材料、设备或服务的相关内容；②依据适用的规范、标准给出设计和制造要求；③对供货商需要提交的图样、计算报告、试验项目、试验计划、试验记录、设备使用维护说明书等内容进行描述；④产品合格证书和必要的权威检验机构证书；⑤设备监造过程的驻厂检验和出厂检验的要求和项目；⑥驻厂检验、出厂检验及运输移交过程中需要保留的标示或记录等相关要求的内容。

1.4 设备采购技术要求

杨房沟水电站机电及金属结构设备采购中，联合采购设备部分，在EPC招标文件中仅仅给出了功能要求依据可行性研究报告，除此之外没有给出其他要求。

承包人采购设备部分，EPC招标文件中的技术要求主要由供货范围、供货商主要资格条件和设备主要技术要求三部分组成。而招标文件中给出的技术要求和设备参数是根据杨房沟水电站可行性研究报告和同类电站工程经验给出的。具体设计时，允许承包人根据设计经验、最新规范要求和工程实际对技术方案或参数进行设计和优化。

1.5 优缺点分析

杨房沟水电站机电及金属结构设备采购有联合采购和承包人采购两种方式。其中，联合采购的设备采购合同由发包人、承包人和设备供货商三方共同签订，承包人对联合采购设备进行合同管理，发包人负责设备采购合同的支付(该部分的设备采购费用不在EPC总承包总价内)；承包人采购的设备费用在EPC总承包总价内，承包人承担招标文件、合同签订、执行等工作内容，而发包人仅参与设备招标和合同谈判工作等。

联合采购的设备是水电站最主要的设备，是确保电站安全、稳定运行，发挥经济效益的关键所在。EPC发包人通过自己采购设备可以最大限度地控制该部分设备的质量和成本，避免承包人为了获取自身利益而减少设备的资金投入，进而无法保证设备的质量，从而影响电站未来运行的经济效益。

但同时，与单一的采购模式相比，工作职责划分、招标采购控制、设备采购技术要求等方面都有不同的规定和要求，增加了EPC合同执行的复杂性，给EPC总承包工作的开展带来了不便。此外，发包人的工作量也相对较大，其中涉及的专业多，设备数量、种类多、复杂，发包人需要投入较多的人力、物力，存在无法充分发挥EPC总承包优势的缺点。

2 新疆阜康抽水蓄能电站

新疆阜康抽水蓄能电站是我国首次采用EPC总承包管理模式的抽水蓄能电站，也是新疆首座抽水蓄能电站，位于新疆昌吉回族自治州阜康市境内。本工程等别为一等大(1)型工程，电站装机容量1200MW，安装4台30万kW可逆式水泵水轮发电机组。

EPC总承包范围主要包括施工辅助工程、建筑工程、环境保护和水土保持专项工程、机电设备采购、机电设备安装工程、金属结构设备采购、金属结构设备安装工程、材料采购、机组启动试运行及性能试验、勘察设计、建设管理等。

其中，机电及金属结构设备采购包括发电设备、升压变电设备、工程安全监测、消防设备、其他机电设备和金属结构设备等涉及电站安全稳定运行所需要的所有设备[7]。

2.1 设备的采购模式

新疆阜康抽水蓄能电站机电及金属结构设备有以发包人为主的联合采购、以承包人为主的联合采购和承包人自主采购3种方式。

(1)以发包人为主的联合采购的设备有水泵水轮机、调速系统、进水阀设备、发电电动机、油系统、水系统、压缩空气系统、离相封闭母线及配套装置、发电机电压回路设备、励磁系统、继电保护、计算机监控系统、机组状态监测系统、振摆保护装置、静止变频启动装置、主变压器、220kV GIS开关设备、主变中性点成套设备、220kV出线场避雷器、220kV高压电缆、220kV设备在线监测装置和220kV出线场电容式电压互感器等。

(2)以承包人为主的联合采购的设备有起重机设备(机电)、水力测量系统、工业电视、调度通信设备、工程安全监测、行政通信设备、随线路采购的设备、闸门、拦污栅、启闭设备(卷扬式启闭机、液压式启闭机)、起重机设备(金属结构)和高压厂用变压器等。

(3)除了“以发包人为主的联合采购”和“以承包人为主的联合采购”，其他设备是采用承包人自主采购的方式。

2.2 工作职责划分

电站机电及金属结构设备由承包人负责采购管理。采购管理工作包括：编制采购计划、编制招标文件或采购文件、组织开评标/参与开评标、签订采购合同、审查供应商提交的图样和资料、组织召开设计联络会、材料检验、催交、模型验收、出厂验收、运输、到货验收、现场存储等。

此外，承包人负责协调解决并处理本工程在设备设计、设备制造、安装调试、启动试运行、缺陷责任期间发现的设备供应、设备缺陷、质量和缺损件、供应商后续服务等属于采购设备范围内的有关问题。

根据设备采购模式的不同，工作职责划分也有不同。以发包人为主的联合采购方式，承包人负责编制设备的采购计划；负责组织编制设备采购的招标文件；全过程参与开评标工作；全程参与采购；负责设备采购合同的签订、履约与管理。而发包人负责组织开评标工作。以承包人为主的联合采购方式，承包人负责编制设备的采购计划；编制设备采购的招标文件；组织设备的开评标、确定中标结果、签订采购合同等工作，发包人全过程参与。

2.3 招标采购控制

在招标采购控制方面有组织结构设置和进度管理两方面的要求。

(1)在组织结构设置方面，要求承包人结合自身管理经验、工作性质、工程特点等组建总承包项目管理部，负责工程建设管理。总承包项目管理部设置工程安全、质量、采购、设计、档案的管理部门；要求联合体承包人共同组建协调组织机构。联合体各成员、主机设备(水泵水轮机及其附属设备、发电电动机及其附属设备、球阀及油压装置)分包商设置二级项目部，接受总承包项目管理部管理。

(2)在进度管理方面，要求承包人编制工程总进度计划和分解计划，建立健全工程进度管理体系，并负责设计成果供应、采购供应、厂家现场服务、现场施工等进度控制与管理工作。

2.4 设备采购技术要求

在招标文件中，给出了包括以发包人为主的联合采购、以承包人为主的联合采购和承包人自主采购的所有设备的采购技术要求。而这些设备采购技术要求是发包人在电站可行性研究报告的基础上，结合国内同类电站基建、建设、运行期的工程经验给出的。

设备采购技术要求部分主要由供货范围、设备制造商要求(资格和业绩要求)、标准和规范、设备特性及性能保证、结构与性能、试验等技术要求组成。

要求承包人采用最新规程规范，满足国家相关部门反事故措施、电网安全稳定运行的相关要求进行设计。并且在设计、制造过程中，承包人应采用成熟的先进技术、新材料和新工艺并便于检修维护。在具体设计时，承包人可根据设计经验和工程实际对技术方案或参数进行设计和优化。

2.5 优缺点分析

新疆阜康抽水蓄能电站机电及金属结构设备采购有以发包人为主的联合采购、以承包人为主的联合采购和承包人自主采购三种模式。其中，以发包人为主的联合采购设备的开评标工作由发包人负责组织，承包人全过程参与。此外，承包人全程参与采购，并负责联合采购设备合同的签订、履约与管理；以承包人为主的联合采购设备的开评标、确定中标结果、签订采购合同等工作由承包人负责组织，发包人全过程参与。所有机电及金属结构设备的采购费用均在EPC总承包合同总价内。

新疆阜康抽水蓄能电站是机电及金属结构设备采购方式最多的一个EPC总承包水电项目。虽然采购方式较多，但也仅仅是在设备采购的开评标工作、合同的签订等过程的主导及参与程度不同，而其他工作职责划分、招标采购控制方面并没有太大的区别。与杨房沟水电站EPC设备采购模式相比，既可以控制主要设备的采购质量和成本，又可以节省一定的人力和物力，发挥EPC总承包的优势。

此外，也正因为采购方式较多，在设备采购技术要求的供货范围部分中，需要明确给出设备的供货界面，避免由于采购方式较多、界面不清晰而导致重复购买，或采购不全而产生浪费，或因为缺少设备而延误工程进度等问题。

3 辽宁清原抽水蓄能电站

辽宁清原抽水蓄能电站是我国第二个采用EPC总承包管理模式的抽水蓄能电站，位于辽宁省抚顺市清原满族自治县北三家乡境内，本工程为一等工程、大(1)型规模。电站装机容量1800MW，安装6台30万kW可逆式水泵水轮发电机组。电站建成后，接入抚顺500kV变电站，在电网中承担调峰、填谷、调频、调相和紧急事故备用等任务。

EPC总承包范围、机电及金属结构设备采购范围与新疆阜康抽水蓄能电站是相同的。

3.1 设备的采购模式

辽宁清原抽水蓄能电站机电及金属结构设备有带设备制造商投标的机电设备采购、未纳入以上采购范围的其他机电设备和所有金属结构设备采购两种方式。

(1)带设备制造商投标的机电设备有水泵水轮机、调速系统，发电电动机、发电电动机风冷装置、励磁系统、进水阀设备、起重设备、水力机械辅助设备的油系统、压缩空气系统、水系统、静止变频启动装置、离相封闭母线及配套设备、发电机电压回路设备、厂用电系统、机组状态监测系统、振摆保护装置、继电保护、计算机监控系统、主变压器、500kV GIS开关设备、500kV高压电缆、火灾自动报警及消防控制系统等。

(2)未纳入带设备制造商投标的机电设备采购范围的其他机电和金属结构设备属于承包人采购方式。

3.2 工作职责划分

电站机电及金属结构设备由承包人按国家相关法律法规要求负责采购管理。承包人在采购管理工作内容与协调解决设计、制造、安装调试、启动试运行、缺陷期间全过程的问题上和新疆阜康抽水蓄能电站EPC总承包管理要求是相同的。

此外，根据设备采购模式的不同，本电站EPC总承包与其他电站相比工作职责划分也有不同。带设备制造商投标的机电设备采购，承包人在投标文件中按设备范围和清单，明确设备的制造商及其技术方案；未纳入以上采购范围的其他机电设备和所有金属结构设备采购，要求承包人应按照国家有关法律法规开展采购工作。承包人可自行决定是采用招投标方式还是直接采购。

3.3 招标采购控制

本项目同样在招标采购控制方面有进度管理和组织结构设置两方面的要求。其中，进度管理方面与新疆阜康抽水蓄能电站的要求是相同的；在组织结构设置方面，本项目在新疆阜康抽水蓄能电站相关要求的基础上，承包人在组建总承包项目管理部的同时，要求承包人上级主管单位成立相应的协调组织机构，加强设计和施工内部协同管理工作。

3.4 设备采购技术要求

在招标文件中，给出了包括带设备制造商投标的机电设备采购、未纳入以上采购范围的其他机电设备和所有金属结构设备采购的采购技术要求。设备采购技术要求的编制原则、范围和内容等与新疆阜康抽水蓄能电站是相似的。

3.5 优缺点分析

辽宁清原抽水蓄能电站机电及金属结构设备采购有带设备制造商投标的机电设备采购和未纳入以上采购范围的其他机电设备和所有金属结构设备采购两种模式。

其中，带设备制造商投标的机电设备采购部分，在招标阶段，EPC招标文件中要求投标人在投标时应在投标文件中，除了响应招标文件中的技术要求和参数要求等给出技术方案，还要求对设备清单中的每类设备分别明确一家制造商，且每类设备制造商应满足招标文件中列明的资质业绩要求并提供证明材料。即业主通过设备制造商资质业绩、技术要求、设备参数等方面控制设备品质。同时，这种方式也在很大程度上减少了业主在建设期的工作量，对缺少相关专业技术人员的业主来说，这种方式比较具有实用性。对于EPC承包人来说，可以对所有机电及金属结构设备进行统一管理，有利于合同的执行。

此外，这种采购方式需要承包人在投标阶段与各设备制造商进行沟通，并完成投标文件，极大地增加了承包人在投标阶段的工作量，也因此需要相对较长的投标时间。而同时，EPC发包人的评标工作量也大幅度增加，相比较之前的采购模式，这种模式的评标阶段需要更多专业方面的专家和更长的评标时间。

4 结语

随着我国水电的发展，EPC总承包管理模式也逐步在水电项目中得以应用。本文结合杨房沟水电站、新疆阜康抽水蓄能电站和辽宁清原抽水蓄能电站3个工程EPC总承包管理的实践，开展了水电工程EPC总承包项目管理中机电及金属结构设备采购管理的理论与应用研究，并提出几点建议，希望为EPC总承包项目在水电行业的应用提供借鉴和参考。

(1)机电及金属结构设备采购是EPC总承包项目建设中直接影响工程的建设周期、质量及费用的物质基础，是建设项目成功与失败的核心，因此也是EPC工程总承包项目管理中的重要管理内容之一。

(2)通过对杨房沟水电站、新疆阜康抽水蓄能电站和辽宁清原抽水蓄能电站所采用不同的采购管理模式的分析研究，发现不同的采购管理模式有着各自的优缺点，只有充分考虑水电项目的

特点，采用最合理的采购管理模式才是关键所在。

[1]刘光忱，孙磊，赵曼.基于EPC模式下总承包商项目风险管理研究[J].沈阳建筑大学学报，2012，14(1)：32-37.

[2]韩杰.浅析EPC总承包模式的项目管理要点[J].项目管理技术，2014，12(1)：20-24.

[3]蔡绍宽.水电工程总承包(EPC)项目管理的实践与理论研究[D].天津：天津大学，2008.

[4]蔡绍宽.水电工程EPC总承包项目管理的理论与实践[J].天津大学学报，2008，41(9)：1091-1095.

[5]吴云良.水电工程EPC管理模式研究[D].西安：西北农林科技大学，2011.

[6]张国平，赵亚鹏.浅谈杨房沟水电站建设EPC模式下的安全管理[J].四川水力发电，2017，36(2)：46-48.

[7]江献玉，温家华.EPC工程总承包管理模式在水电(抽蓄)项目中的探索与实践[J].项目管理技术，2017，15(12)：72-75.