工程项目招投标风险分析与对策

陈双所

随着社会生活的不断变迁，中国的城镇化进程飞速发展，与此同时中国的建筑行业的发展也达到了最高峰。而在这些发展建设的进程中，工程项目的招投标问题最为重要。在招投标的过程中伴随着一些风险问题，文章通过解析工程项目招标风险理论，分析工程项目招投标主要内容与基本特征，进而寻找我国工程项目招投标中的问题并进行风险识别，最后对应对工程项目招投标风险的有效策略进行探究。

招投标项目在工程实施前期工作中是最为重要的工作项目。我国发展招投标项目比其他国家相比较晚，但经过中国科技与经济的不断发展，我国的招投标项目也逐渐与国际接轨。但是在招投标的过程中，仍然存在着许多风险，需要对这些问题进行梳理，进而对可能发生的风险进行防范。

1　工程项目招投标风险理论解析

1.1　工程项目招投标的基本涵义分析

工程项目招投标一般是在实施工程之前必须经历的一个过程。这个过程也是一个经济活动，因为它相当于一个投资行为。在实施重大工程之前，一般需要将项目承包给承包方，而承包的过程就是工程项目的招投标过程。这一过程中，在定下工程之后，发包人会声明工程的要求和条件，再以各种形式宣传出去，最后选定一个时间，将所有有意承包的投标人聚集到一起，按照程序依法选择承包人。这就是工程项目招投标的基本涵义。

1.2　工程项目招投标的类型分析

我国现有的工程项目招投标的类型主要有两种：①公开招标类型；②邀请招标类型。公开招标就是招标过程更公开一些，可以发布广告等宣传吸引投标人，而不是只是通过邀请的方式找寻投标人。正因如此，公开招标更加具有竞争度公平以及透明度高的特点。但是公开招标的劣势在于招投标的单位就有更大的竞争力以及压力了。而邀请招标则是发包人通过邀请的方式邀请投标人参与投标活动中来。邀请投标的透明度和竞争力则比公开招标低一些，不过邀请投标类型实施起来更加便捷一些，因为找寻的投标人都是经过谨慎筛选而邀请的，因此在投标活动操作上会比公开招标类型更加灵活方便。而在具体项目上选择什么样的招投标类型，则需要结合工程项目的实际情况来进行选择，达到双赢的目的。

1.3　工程项目招投标风险识别分析

对于一个工程项目来说，其招投标风险的识别也是很重要的。风险识别就是在招投标活动之前通过大量收集相关资料，并且结合相对应的方式方法对可能出现的风险进行识别的过程。而在工程项目招投标的风险识别中有3个原则：整体性、多维度和科学性原则[1]。整体性原则就是从工程项目整体出发来识别风险；多维度原则是指在分析过程中采取多个角度对风险进行识别；科学性原则就是识别风险的方式方法要讲究科学性，要运用科学的手段进行分析而不是凭直觉和想象进行识别。识别工程项目的招投标风险一定要谨记并将这三点原则运用淋漓尽致，只有这样工程项目招投标过程才会成功进行。

2　工程项目招投标主要内容与基本特征分析

2.1　工程项目招投标的主要内容分析

我国工程项目招投标的过程是由以下几个方面构成的：①招标过程，即招标人在制定好向相应的招标文件之后，公开吸引或邀请投标人参与到投标活动中来的过程，以此寻找最合适的工程项目的承包人。②投标过程，投标人取得招标文件并认真研究分析后，编制投标书。接下来是开标，开标就是在招投标活动中，在预先约定的时间和地点当中开启招标文件的过程。在开标之后就是评标，评标则是按照规定的评标的标准和方法，对投标人的投标文件进行评比的过程。紧接着是中标，中标就是完成评标之后，评标委员会确定中标人并向其发出中标通知书的过程[2]。③签订合同的过程。在经历了招标投标等一系列过程后，招标方与中标方签订承包工程项目的合同，合同里要标明详细的条件，注意事项及条款等，要确保工程项目能够顺利地进行。

2.2　工程项目招投标的基本特征分析

工程项目招投标具有一些显著的特征，比如说竞争性、法规性、透明性以及风险性等方面的特征。对于整个工程项目招投标的过程来说，所有的特征影响都是巨大的。因为工程项目的实施只有一次，不可能重来，所以一定要确保工程项目实施顺利进行及顺利完工。因此对于在施工过程中或过程前后的各种影响因素都是不得忽视的，这些就构成了工程项目招投标的风险性特征。

竞争性特征是工程项目招投标的所有特征中的核心。因为只有有了竞争，才会产生压力；有了压力才会有动力；有了动力才会把需要施工的工程项目完美完工。在投标及开标评标的过程中，一定要选择对工程项目实施各方面最有益的投标方，在确保工程质量不受影响时实现双赢的结果[3]。

专业性特征也是一个贯穿全过程的一个重点。因为做这些一系列的工作最必要的就是各个方面专业人员。比如说，施工方案的制定需要施工方案专业人员来完成；在招投标过程中关于资金的问题也需要专业的财务人员来解答；还有对招投标过程的一个监督需要专业的机构进行监督等。整个过程都离不开专业二字。还有透明性特征，若招投标过程不够公平公正，那么也不会使众人信服。只有做到了招投标完全透明，才会给社会各界关注的人士吃下定心丸；只有将这些做好，才会将招投标过程实现的更加完美。

3　我国工程项目招投标的问题及风险识别

3.1　现阶段我国工程招投标的问题分析

在工程项目招投标的过程中，有很多问题仍需解决：①招投标过程的管理问题太过于混乱。在招投标的过程中，有些人先采用低价中标然后再故意抬高单价的方式。这种问题在管理上就增加了一定的困难度。②招标人的依赖度问题。招标人过分依赖于工程量而不是注重施工图纸，过分强调了工程投标报价，这样的话就难以对工程工期质量和对工程的投资进行控制，同时也对施工组织方面都没有重视起来，也没有重视对施工组织的设计。在方案设计上面，也没有全面进行市场调研，方案设计也不是很严谨，那么想要将方案达到精准标准更是不可触及的。③招投标过于追求利润最大化的问题。现如今很多人被利润蒙蔽了双眼，而其他的例如项目管理方面或者劳动力的素质方面没有一个很好的把握。这样就会大大影响工程招投标以及工程实施的质量。最后还有最重要的一点，就是专业人才的缺乏问题。缺少专业人才，就会导致招投标过程不专业不严谨，进而影响整个工程项目的开展和实施，影响工程工期和质量。这个问题是需要亟待解决的。

3.2　我国工程项目招投标的风险因素分析

接下来对我国工程项目招投标的风险因素进行分析。我国工程项目招投标的风险因素可以从社会环境、公共关系及投标策略的选择3个方面来看待。因为工程项目整个的实施是社会各界进行共同参与的过程。从社会环境方面来说，工程项目招投标的风险有两个：①非正常风险，非正常风险包括了经济风险、宏观政策风险、政治风险等。其中经济风险是最为普遍的，社会的各种物价的非正常上涨就属于经济风险。中标人的投资问题和对一些地域实施不同的政策也属于经济风险的范畴。而政治风险多数是在国外的工程项目中遇见。现在中国项目工程逐渐走出国门，因此政治风险占比也越来越大。可能在不同的国家遇到的国家的国情与设计方案中需实施的不符。这就需要及时提供备用方案，使工程招投标活动顺利进行。②不可抗力的风险。此风险多存在于自然环境之下，比如天气恶劣造成的工程的延期，还比如中标人在签订合同之后施工中遇见了地震、海啸等不可抗力的因素。这些都是自然灾害，是无法避免的。

从公共关系方面来说，主要就是与承包方有关的风险。可能出现于在投标过程中，设计单位和质量管理机构对承包商发生态度的变化等等。还有承包的标准规范突然发生了变化以及突然限制环境管理等情况。那么这些都会大大影响了中标人的利益。在施工的过程中，对不同施工材料的运送方面，若运输途中出现被偷盗或破损等问题也是极大的风险存在。

最后则是投标策略的选择风险，主体是工程项目的投标人。而风险产生主要是在参加招标并争取中标的过程中。若投标人在技术和管理方面知识较为缺乏，那么就会在对承包工程的资料包括工程所在地的地质条件，水文环境等不能及时分析和理解。技术不规范以及不能对突发情况进行快速的应对等这些情况都会带来风险。在投标过程中，各个承包商之间的竞争也会带来竞争的风险。

3.3　在项目招投标阶段的道德风险分析

道德风险是项目招投标阶段的主要风险，其是由招投标人的道德引发的。在招投标的过程中，各个监督管理部门以及设计部门和代理机构等都参与其中。他们可能比招标人更熟悉招投标过程中的可乘之机。有些人会运用这些可乘之机来暗中操作，使招投标活动进行的不公正也不公平。这种道德风险需要有正确的防范。除此之外，在招投标过程中，围标人选都是由招标人自行确定，那么道德风险就又由此产生了。这些道德风险影响巨大，若运用暗箱操作使一个资格不足的投标人中标，那么就会影响到整个项目工程甚至于整个社会。若完成工程之后出现了质量不合格等情况，也会对招标人及公司的名声产生不好的影响。因此，道德风险是整个项目招投标阶段中最主要的风险。

4　应对工程项目招投标风险的有效策略探究

4.1　对工程项目招投标风险的规避策略

在分析了工程项目招投标过程中容易产生的风险之后，如何对其进行有效的规避也是需要进行探究的。若想制定对工程项目招投标风险的规避策略，则需要从多个方面来考虑风险产生的原因及来源，其中从根本上将风险源头掐断则是规避风险最有效的方法。虽然可能在规避风险的过程中会有一些利益或其他方面的损失，但是为了整个工程项目完美实施，这些都不足为惧。

（1）在制定目标文件时，就要找到专业人员制定全面完善的招标文件，文件的每一个细节都要加以防范，要谨慎缜密，不让别人有可乘之机。并且在实施的过程中要对从业人员的管理更为严格，对每一个流程在未公开之前进行必要的保密措施，进而减少或消除工程招投标的风险。

（2）需要对风险进行全面预测和分析，而这正是规避风险的前提，这一步骤也需要专业人员进行多角度考虑。当预测到会带来损失的风险时，需要制定相应的方案来解决问题，而实施则需要从方案中选择一个最佳的方案。除了把风险的源头去掉之外还有一个在风险显现时及时终止的方法简称终止法。还有对所有工作人员普及工程项目招投标的知识的方法，只有将每一个工作人员的意识提高上去，才会对降低风险发生率以及在项目招投标阶段的道德风险率。

4.2　对工程项目招投标的风险转移策略探究

可以采用对工程项目招投标的风险进行转移的方式来降低风险的影响力。风险转移可以分为两个方面：财务性风险转移和非财务性风险转移。财务性的风险转移主要是对财务产生的风险进行转移，可以在工程项目招投标之前与保险公司签订协议缴纳保费，若发生了其他变故则可找保险公司进行索赔。后者主要是通过中介，与他人共担风险。为避免中标人在中标之后对工程承包反悔，也可以提前签订合同或者支付一定的担保金来进行招投标过程中风险的转移。这样做若真的出现中标人反悔的情况，招标人也可以留住已交纳的担保金或拿着已签订的合同进行索赔，不至于自己独自承担所带来的风险。

4.3　对工程项目招投标风险的缓解策略探究

对工程项目招投标风险还可以进行缓解的策略。缓解策略可以降低风险发生的概率或者将已经发生的风险所造成的损失降到最低。可以通过分散风险和补偿风险等形式减少风险造成的损失，降低风险的损失率。分散风险就是将每个参与者需要承担的风险提高，从而降低总风险的发生率及总风险损失。补偿风险则是一个工程的索赔。工程索赔过程要求的条件较高，需要一个专业从事索赔的人员对整个事件过程进行分析，同时要熟知相关专业和地域的法律，善于发现合同和工程图纸中的漏洞之处，只有这样才能实现索赔的过程。若想索赔成功，索赔人员的经验也要十分丰富，要冷静沉着的对待在索赔过程中可能出现的情况。

5　结束语

综上所述，工程项目的招投标过程是每一个工程实施的基础过程。工程项目的招投标有公开招标和邀请招标两种类型。不同的类型承担着不同的风险，在招标之前需要专业人员为可能发生的风险进行预测。要运用整体性、多维度和科学性原则准确识别工程项目招投标的风险，并针对不同风险的特征制定不同的降低风险的方案。比如说：道德风险主要是由招投标人引发的，那么就需要对招标人进行专业知识培训，对投标人严格筛选等来降低风险。若想降低风险，则可以采用风险规避策略，风险转移策略以及风险的缓解策略。要把工程项目作为一个整体来对待，制定科学严谨的招标文件，只有招投标活动顺利进行，才会使工程项目完美实施，才会促进我国工程项目的发展。

[1]刘劲飞.建设项目投标风险分析及其应对[D].成都：西南交通大学，2013.

[2]高 宁.工程项目电子招投标风险管理[J].中国招标，2017（49）：25～26.

[3]王 丽.建筑工程项目招投标风险管理探析[J].决策探索（中），2017（12）：46～47.