全球专利运营模式特点研究

张俊霞 中国信息通信研究院技术与标准研究所知识产权中心副主任

李文宇 中国信息通信研究院技术与标准研究所知识产权中心主任

1 引言

在知识经济社会，专利运营成为社会经济增长的主要方式之一，作为重要生产要素的知识产权已成为当前企业乃至一个经济体的核心竞争力。近些年我国各级政府大力推广知识产权运营，先后推出多项促进知识产权运营与交易的政策及举措，取得了一些积极的成效。在我国也先后涌现出多种类型的专利运营机构和不同的运营模式，呈现出专利运营的多样性和差异性。

2 我国专利运营现状

我国政府对专利运营的鼓励和推动由来已久。2013年，国家知识产权局启动专利导航试点工程，开始开展国家专利运营试点企业建设工作。2014年，国家知识产权局同财政部以市场化方式开展知识产权运营服务试点，确立了在北京建设全国知识产权运营公共服务平台，在西安、珠海建设两大特色试点平台，并通过股权投资重点扶持20家知识产权运营机构，示范带动全国知识产权运营服务机构快速发展，初步形成了“1+2+20+n”的知识产权运营服务体系。2015年，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》印发，提出构建知识产权运营服务体系，加快建设全国知识产权运营公共服务平台。2016年，国家知识产权局和财政部共批准在全国10个城市开展重点产业知识产权运营服务试点工作，围绕《中国制造2025》提出的十大发展领域设立了知识产权运营基金，在4省设立知识产权质押融资风险补偿基金，进一步推动形成“平台+机构+产业+资本”四位一体的知识产权运营发展新模式。2017年，国务院印发《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》，提出“加强知识产权交易运营体系建设”，以及“完善知识产权运营公共服务平台”、“创新知识产权金融服务”、“加强知识产权协同运用”等具体任务。

根据《2016年中国专利交易运营研究报告》中描述，从2010年起，中国专利运营涉及专利件数呈现稳步增长的态势。根据2016年1月1日—12月31日法律状态公开（公告）数据统计，2016年中国专利运营涉及16.3148万件专利，较2015年增长17.3%。2016年专利运营类型中，专利转让为主要的运营模式，全年转让涉及14.6053万件专利，占比近9成，专利质押和专利实施许可分别涉及6539件和1.1221万件专利。数据显示，专利运营市场中，各主体更倾向于通过购买的方式来获得权利。2016年，中国专利运营涉及的技术领域中，电子数字数据处理（G06F）相关专利的运营件数最多。从技术领域看，计算机、通信、医药化学、环保等领域的专利转让较为活跃。

我国专利运营市场活跃还与我国涌现出大量不同类型专利运营机构进行市场发展有关。这些机构有国外专业运营机构，也有国内企业自身成立的独立运营机构。不同类型的运营机构产生的作用和影响也不相同。本文将对全球专利运营机构的类型和特点进行梳理，并选取其中典型进行分析。

3 全球专利运营模式分析

全球开展知识产权运营的主体既包括企业、高校、科研院所等创新主体，也包括专门从事知识产权商品化、资本化的服务性中介组织。按照专利运营主体可以划分为三大类：以中介结构为主体的专利运营、以企业为主体的专利运营和以高校为主体的专利运营。其中，以中介机构为主体的运营模式主要有基金管理、交易平台和专利聚合。

3.1 以中介结构为主体的专利运营

3.1.1 基金管理

基金管理主要包括由政府资金引导、社会资本参与的运营基金和主要由企业出资主导的市场化运营基金。通过整合各方专利、技术、人力等资源，搭建平台，使用直接购买、培育目标专利、专利诉讼等手段，实现化解风险、降低运营成本、提升收益等不同目的。

基金管理最有名的公司属美国高智发明有限公司（IV）。高智发明成立于2000年，是一家知识产权风险投资公司，总部设在美国的西雅图，并在全球13个国家和地区设有分支机构。2008年，高智发明进入中国，在北京设立分支机构。

高智发明的投资活动主要采取直接收购的模式，其收购的目标不仅是已获授权的发明专利，还包括产生专利之前的发明成果，甚至只是一个好的发明创意。高智发明的理念之一是支持发明家专心从事发明工作，其他的事情则交给高智来做。

高智发明主要经营3个主要投资基金：发明投资基金：购买现有发明并对其授予许可；发明开发基金：主要与研究机构合作，对目前不存在的发明进行描述；发明投资基金：侧重于内部开发的发明（见图1）。

高智发明的组织结构如图2所示，包括6个部门，分别管理专利购置、创新、投资、商业化、运营和研究等领域。高智发明共有850名员工，包括300名工程师、250名投资金融专家以及300名律师，其中仅诉讼律师就达到100人。

3.1.2 交易平台

图1 高智发明专利来源

图2 高智发明组织架构

交易平台是将专利成果在平台上进行专业化专利评估、培育、增值、推介、洽谈等公开化的商业操作模式。通过平台聚拢的中介服务资源和平台资源，与经纪、咨询、评估等专业中介机构合作，为专利技术、商标及其他知识产权以转让、许可、入股、融资、并购等多形式转移转化。

2009年，由科技部、国家知识产权局、中国科学院和北京市人民政府联合共建的中国技术交易所（简称中技所）属于典型的交易平台模式。

中技所主要以技术的转移转化为主，围绕专利交易提供专利价值评估、交易咨询、股权激励咨询等系列服务。并在国内首推专利拍卖，促进专利技术向企业的批量快速转移。在竞价过程中追求技术价值最大化，培育一种新的消费习惯和市场氛围，先后通过中技所开展专利公开交易的包括中科院计算所、富士康、中兴通讯、华为、爱国者、比亚迪等，截至2015年11月，专利拍卖成交总额突破3000万元。

3.1.3 专利聚合

专利聚合主要包括专利集中管理和专利池两种模式。专利集中管理是将专利集中交由独立的专业运营公司管理和运营的模式。专利池是以基于标准的一组专利为纽带实现内部交叉许可，或者互惠使用彼此专利，对外发布联合许可的模式。

专利集中管理模式典型的机构有合理专利交易公司（RationalPatentExchange，RPX），RPX的两位联合创始人此前均担任过高智发明公司的副总裁。PRX主要针对的是专利投机者，从NPE/PAE手中收购对股东和会员有风险的专利，保留在联盟中，原则上不卖出专利，不进行诉讼，其所拥有的专利也不会进行产品化、商品化，也不会利用它们来起诉其他公司，因此PRX的专利运营模式定位是“防御型专利运营”（见图3）。

RPX现有成员已超过300个，且大多都是国际知名公司，如戴尔、IBM、NOKIA、华为、中兴通讯、因特尔、微软、三星、夏普、松下、索尼和HTC等。借助庞大成员咨询和谈判经验，RPX积极协助成员评估专利，代表客户与NPE/PAE谈判。

专利池模式典型的机构是MPEG-LA，由索尼、飞利浦、哥伦比亚大学等机构在1996年共同组建，用于专门从事专利池的管理运营工作。MPEG-LA与标准化组织无关、也不从属于任何专利权人，主要帮助专利被许可人和专利权人的利益之间寻找平衡点，让用户以合理的方式使用专利，使用户从多方专利权人手中以单一交易的方式，获取必需的适用于专门技术标准的专利权，而无需单独与每一方谈判，首创了“一站式专利池管理模式”。

MPEG-LA旗下主要运营音视频标准相关专利池见图4。

3.2 以企业为主体的专利运营

以企业为主体的运营模式主要分为企业内部自行运行、设立许可公司以及委外实施3种模式。

3.2.1 企业内部自行运行

企业内部自行运行主要由公司内部知识产权管理部门主导企业专利运营相关事务。代表企业有NTT DoCoMo和朗科。

NTT公司内知识产权部门下属战略许可组，专门负责全公司的专利许可、专利池活动、警告信处理、专利诉讼、知识产权相关许可等运营事务。运营工作根据是否标准专利区分运营策略，标准专利进行双谈判，非标准专利与标准专利捆绑许可、或者销售给非NPE。

图3 RPX运营模式

朗科拥有多项移动存储领域的基础性发明专利，专利分布于中国、美国、欧洲、日本、韩国、中国香港等全球多个国家及地区。朗科通过建立一套从申请到维护的完善的专利保护机制，使其专利形成一个市场化、商业化的行为。朗科的运营模式主要有3种：专利授权许可收费方式；专利、闪存模块及解决方案组合运营方式；专利与公司制造组合运营方式。通过围绕核心专利构建专利网，结合完善的专利保护机制，成就了朗科的成功专利运营模式。

3.2.2 设立许可公司

设立许可公司主要由原公司另行出资设立新公司，并将专利权移转或委托予新设公司，该新设公司的主要任务为从事专利运营、授权事务等。代表企业有三星、中兴。

热风干燥（Hot-air drying，HAD） 是一种被广泛应用的农产品和食品干燥方法[2]。但热风干燥是一种高耗能单元操作。值得注意的是，一些预处理可以改变食物的初始含水量或改变食物的组织结构，以缩短热风干燥时间[3-5]。超声波（Ultrasound，US）预处理已应用于几种水果和蔬菜，提高了水分的有效扩散效率，使干燥时间缩短了10%～50%[6]。水分有效扩散系数增加的机理可能是超声波预处理导致食物内部微通道的形成[5-6]。此外，自由水的增加或许产生了一种假象：超声波预处理提高热风干燥速率。

三星公司的OLED和LCD专利在显示技术行业具有统治力，2013年3月，三星显示公司在美国华盛顿成立全资公司IntellectualKeystoneTechnology（IKT），专注于三星的OLED和LCD显示技术的贸易和专利事务。IKT成立后，购买了日本爱普生的部分显示技术专利，三星公司希望在显示领域开展专利运营，攫取更大的专利利益。

深圳智衡技术有限公司是中兴通讯知识产权资本化及综合运营的唯一平台，其业务范围包括专利技术交易，专利技术许可，企业知识产权管理及风险控制咨询，专利资产管理，投资（IP基金管理）与融资等。中兴通讯在2016年9月联合爱立信、高通、KPN、InterDigital五大巨头联合推出新的无线专利授权平台“Avanci”，针对全球互联汽车和智能电表的通讯技术执行一揽子授权许可模式。通过尝试新型许可模式提高知识产权成本可预见性和透明度，满足迅速增加的网络链接公司需求，使物联网制造企业能够便捷使用全球最先进的无线技术，缩短产品上市时间，迅速扩大规模，并专注于推广新的物联网产品，从而加速物联网在全球范围内的发展。

3.2.3 委外实施

委外实施主要包括通过NPE收取专利费和委由信托机构进行运营。

通过NPE收取专利费是指公司通过专利转让将专利权移转予NPE以收取专利许可费，在收费用后与委托公司进行比例拆分。

委由信托机构进行运营是指公司以出让部分投资收益为代价，在一定期限内将专利委托金融信托投资机构经营管理，该机构对受托专利的技术特性和市场价值进行发掘和包装，并向投资人出售受托专利，以获取资金流。

爱立信公司将专利委托NPE进行专利费收取。爱立信在2013年移转2185件专利（约260个专利组合）给UnwiredPlanet（NPE），双方约定在2014到2018年间，Ericsson将每年转让约100件专利给Unwired Planet换成现金流，UnwiredPlanet也公开协议内容，双方依每年授权金的达成目标值比例拆分收益。

3.3 以高校为主体的专利运营

以高校为主体的专利运营主要有技术许可办公室模式、大学科学院模式以及与企业直接合作模式3种类型。

3.3.1 技术许可办公室模式

技术许可办公室模式是指在高校设有办公室形式的职能部门，在原有的专利成果的技术上，对成果进行管理，以成果经营和转化为目标，按照技术领域和成果形式进行职能划分。

技术许可办公室模式由美国斯坦福大学首创，负责全校专利申请和对外许可等事宜。由于在提高专利质量、鼓励发明人和学校积极进行专利技术转化等方面具有明显优势，这种模式迅速普及，目前已经成为美国高校专利运营的主要模式。

美国斯坦福大学的技术许可办公室一般由法律、商业和技术专业人才所组成，受理来自斯坦福大学教职工和学生的发明申请，由技术专业人才对这些发明的潜在商业价值进行评估，选取商业前景良好、市场需求大的技术发明开展专利申请工作。主要工作流程见图5。

作为国内首屈一指的高校，清华大学在人才队伍、学科结构、科研投入等方面都有着深厚的积淀和独特的优势，这为其产生大量的专利成果奠定了坚实的基础。清华大学连续多年中国专利申请数量年均超过2000件，专利授权数量年均超过1600件；2015年在美专利授权量位列全球高校第三，获中国专利奖总数在国内高校位居首位；2016年上半年科技成果处置交易额接近1亿元。

清华大学成果与知识产权管理办公室于2015年10月成立，是学校知识产权管理领导小组的日常办事机构，职能包括科技奖励、专利管理、技术转移和政策法务4个方面。学校知识产权管理领导小组由学校主管科研、产业和校地合作的校领导，以及技转院、资产处、科研院等多部门领导组成，统一领导学校知识产权和技术转移工作。

清华大学成果与知识产权管理办公室与科研院、校地合作办公室、地方院、派出院、技术转移研究院以及清华控股等机构，构建起了技术成果转移转化的工作体系（见图6）。

通过设立技术转移办公室、实现高校科研成果的转化和推广，同步推进了大学研发活动的长期发展，办公室信息资本丰硕、信息渠道广泛、专业性强，一方面将企业对产品的要求和企业的科研需求动态传递给高校科研人员；另一方面又积极为高校已有的研究成果寻找对应市场，降低了科技成果转化过程中的信息不对称和交易成本

3.3.2 大学科学院模式

大学科学院模式是以大学为依托，将大学的智力资源与其它社会资源相结合，进行科技成果转化、高新技术企业孵化、创新创业人才培养等的支撑平台和服务机构。大学科学园的作用就是转化大学的专利技术成果，孵化高科技企业。

美国加州斯坦福大学研究园主要从事计算机的研究与开发，是“硅谷”的原型。硅谷的崛起和迅猛发展是多种要素协同作用的结果，主要包括大学的科研环境、政府的支持、市场经济动力、风险资金的投入等因素的影响以及企业家的革新、人才队伍的建设等。大学作为硅谷的科学技术基础，为硅谷研究园的发展提供了复合型人才，有利于交流技术思想和成果，促进科学研究和发展的合作；政府是研究园技术创新的服务者，为斯坦福研究园提供政策制度和经济上的支持，对斯坦福研究园的发展起着决定性的影响。

图6 清华大学技术成果转移转化体系

英国最典型的大学科学园是牛津大学科学园，其创建目标是为了促成以科研为基础的商业的形成和发展，鼓励科学园内高科技公司的产业发展。牛津科学园位居牛津城中心附近，附近有大约60个大学部门和科研单位，牛津科学园与牛津大学、牛津布鲁克大学及其它技术转化研究中心紧密合作，开展了一系列卓有成效的科技转化工作。牛津科学园注重依托大学人力资源和技术优势，与大学紧密合作，科学园内的企业为大学提供部分科研经费，大学帮助企业攻克技术难题，从而有力的促进以科学为基础的商业的形成和发展。

中国清华大学科技园依托清华大学科技、信息及人才优势，兴办专业孵化器及综合孵化中心，整合资金、人力资源、大学资源、政府资源等方方面面，吸引各类高新技术企业入驻，并为他们提供基本商务、技术支持、资金支持、信息支持等全方位的服务。清华科技园已成为中国乃至世界大学科技园领域的知名品牌。目前清华科技园已经形成“多位一体”的发展模式，即在科技园这个载体上运营多项相关业务，包括科技地产、风险投资、为科技企业的创新提供服务、针对科技人才和科技企业家提供培训等，成为科技创新与创业环境解决方案提供者、创新型科技企业增值服务提供者。

3.3.3 与企业直接合作模式

与企业直接合作模式是将高校的专利研发和转化工作委托专门的机构来运作，并且扩展机构的业务范围，开展成果投资，联系企业合作研发并经营专利成果。企业提供资金、设备、场地、人员等，为高校特定科研成果寻找合适的企业进行成果转化，或者企业高校相关科研项目中找到自身所需的成果，并将这些成果实现产业化。

这种模式是目前国内高校普遍采用的一种专利运营模式，其主要特点在于专利直接由高校传递给企业，是一种点对点的信息联络，且采用此种模式进行技术转移的相关科技成果多是较为简单、成熟的，主要是对高校已有的专利技术进行转化和推广。

汇智公司是江苏大学专利运营的主体。是该校与财政部基金联合投资建立的PPP模式的国家专利运营试点企业。依托江苏大学的智力资源、江苏省知识产权研究中心的研究成果，以装备制造业为主要技术方向，以高校专利技术为运营对象，以围绕产业链组建专利池或专利联盟为运营手段，努力打造一站式知识产权运营服务平台，形成“1+3”的高校专利运营新模式。其中，“1”是一个O2O的知识产权创业创新平台；“3”是三个层次的专利运营服务模式，分别为高价值专利培育、专利收储与运营、产业知识产权联盟服务。

高价值专利培育是指江苏汇智对江苏大学近2600件有效发明专利分级评价，形成四级管理制度。针对二级以上的专利从技术性和市场性两方面进行项目筛选与评估。

专利收储与运营是指收储方向涉及高端装备制造、新能源汽车、新材料、流体机械、生物化工等领域，，帮助完成一个以喷灌技术为主的专利包，涉及13件核心专利，经过专利价值评估，最终以无形资产作价3500万元入股成立了江苏汇创流体工程装备科技有限公司。

产业知识产权联盟服务是指江苏汇智参与并推动了特种船舶及海洋工程配套产业知识产权联盟、海洋工程装备和高技术船舶产业知识产权联盟、江苏省石墨烯产业知识产权联盟3个知识产权联盟的建设工作，并为联盟提供相关知识产权服务工作。

4 结束语

通过对国内外不用运营主体的多个运营模式进行分析研究可以看出，国外运营产业开展早，模式发展成熟，侧重在专利整合后的投资运营。我国专利运营发展滞后，中介机构的发展尚未成熟，企业运营工作经验较为丰富，侧重在技术许可与转让的实际运用中。

专利运营活动是一个复杂的过程，涉及政策法规、资金、技术、人才、信息管理等多种因素，以及专利的研发、生产、商品化等多个环节，并且受到社会、经济、政治等多种因素的制约。系统中各组成部门通过相互作用、联系和制约，才能够产生有效的良性发展环境和效果，希望通过本文中研究的成熟专利运营模式，结合我国政策、产业层面的推动，能够促进我国专利运营的良性发展，带动专利金融属性的充分发挥。