浅谈知识产权贯标与卓越管理评价的结合

吴庆燕 余 杨 吴彦勋 陈发军

一、前 言

随着《企业知识产权管理规范》深入推广普及，越来越多的企业开始主动运用国标构建企业知识产权管理体系，对体系运行的适宜性、有效性也越发关注，由此对管理体系运行中的检查环节质量提出了更高的要求。国标中的检查环节主要包括内审和管理评审，其输入和输出有相关规定，但由于中小企业知识产权专业人才基础普遍薄弱，内审中的判标存在诸多不足，难以满足企业对体系运行情况充分掌握的需求。而采用第三方审核虽然解决了内审专业性不足的问题，但是其成本较高、时效性相对滞后并且还存在着一定的抽样风险，也不能完全满足企业及时全面掌握体系建立运行情况的需求。另外，企业自身检查环节效果不佳致使在建立体系过程中往往以第三方认证结果作为贯标质量的唯一评价标准，导致部分咨询辅导机构编造资料敷衍审核，忽视了体系在企业内部的运行。因此，企业是否掌握体系运行的监督检查方法，能够及时全面客观准确评价知识产权管理体系运行情况，已经成为决定体系能否有效运行并持续改进的关键问题。

2017年5月，浙江省知识产权局联合浙江省经济和信息化委员会发布《浙江省企业知识产权卓越管理工作指南（试行）》（以下简称《指南》）将卓越绩效理念引入知识产权管理，从企业的角度提出了全过程、全环节、全要素知识产权标准化卓越管理评价流程和指标，为知识产权管理体系的实施提供新的监控与反馈工具。随后，浙江省知识产权局又遴选了三家企业知识产权卓越管理第三方评价机构。作者单位是三家机构之一。在此，本文从开展卓越管理评价和贯标辅导的实践出发，结合知识产权管理体系构建和《指南》要求，浅谈如何运用卓越管理评价提升知识产权贯标质量。

二、《指南》的特点

《指南》包括《浙江省企业知识产权标准化工作指引》（以下简称“工作指引”）和《浙江省企业知识产权标准化卓越管理评价指标》（以下简称“评价指标”）两部分。结合中小企业实际，对《企业知识产权管理规范》（G B/T 29 49 0-2013）进行解读，旨在达到引导企业在标准化管理中实现适宜性、有效性、一致性渐进式评价和成长，促进企业通过知识产权标准化过程逐步实现卓越管理绩效的目的。

《指南》的特点之一是将贯标成熟度划分为基础和成长两个层次。“工作指引”对国标每个条款进行解读，给出“基础指引”，引导企业通过是与否的判断分析所建立知识产权管理体系是否符合国标。同时，针对涉及管理体系建立中的难点，知识产权风险较大的条款内容还给出了“成长指引”，明确在达到基础指引要求后的发展目标。涉及“成长指引”的条款达到37条，占总条款的28%。通过基础和成长两个层次的划分，有助于企业合理设定体系建立的目标，有助于对体系成熟度评价，进而使企业不断追求知识产权卓越管理绩效。

《指南》的特点之二是建立了量化的卓越管理评价指标。“评价指标”分三个模块，一是基础指标，分别为战略导向、领导重视等9个一级指标，130个具体指标构成；二是成长指标，涉及37个具体指标；三是逆向指标由17条具体指标组成。对上述各具体指标均给出了指标说明并按完成情况赋予分值，组成基础指标600分，成长指标400分，逆向指标-150分的评分体系。企业或第三方机构可以依据《评价指标》进行自我评价或外部评价，各项指标得分能够反映企业知识产权管理体系及实施运行情况。

三、卓越管理评价与知识产权贯标结合

从《指南》的特点可以看出，其构建的卓越管理绩效评价体系为知识产权管理体系提供了监控与反馈实施效果的工具。在贯标过程中，充分运用该体系，不论对于企业还是辅导机构都可以达到事半功倍的效果。

1.在明确贯标意义和管理者职责方面

贯标初始阶段，使企业明白贯标的意义对于避免其走入重政策奖励轻运行的认识误区，或是帮助其从误区中走出来，都显得非常必要。《指南》对贯标的原则进行了充分解读，提出了落实和考察的办法。在“战略导向”原则解读中提出以知识产权管理体系导入后是否给企业带来了明显的正向变化作为贯标意义的判断标准，并具体列举了十个方面的指标。这些指标涉及创新发展过程和结果的各个方面，不仅可以作为辅导机构在企业战略层面阐述贯标意义的佐证，也可以作为企业检验贯标成效的宏观指标，同时为企业从经营发展的整体层面考察贯标工作的意义开打了思路。在“领导重视”原则解读中提出了最高管理者或管理者代表应参与的具体十项内容。不仅指明企业管理层的工作任务，还提出了构建知识产权管理体系的一般流程。对于提升管理层参与程度，评价和约束咨询辅导机构的服务行为，提高贯标质量具有借鉴意义。

2.在提升诊断和内审效率方面

卓越管理评价作为一种分层次可量化检查方法为评价体系运行情况提供了新思路。将卓越管理评价的方式运用于诊断、内审过程，可以直观显现企业开展贯标前后的效果比较。《指标》中将条款内容设置为是与否的判断，对于条款要求达到的不同程度给予了不同赋分，使得内审结果除了不符合项以外，还能以基础指标、成长指标和逆向指标得分进行显示。另外，《指标》对于不同条款也给出了不同参考分值，如基础指标第74条：根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径，给出4分的赋值。而基础指标第71条：建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息，则给出8分的赋值。这种量化考核便于内审员快速识别完成情况，提升内审效率，也便于企业管理层、咨询辅导机构发现重点环节，直观掌握运行情况。

3.在提高体系文件编写质量方面

卓越管理评价可以用于知识产权管理体系文件编写方面。国标中给出了十处要求形成程序的条款要求，《指标》中也通过条款设置了体系文件的编制要求，并通过赋分指出了体系文件的一般形式。在基础指标中明确规定体系文件编写的要求就有29条，总分值79分，占13.1%。这种设置为咨询辅导机构和企业编制和审核体系文件提供了参考规范。

4.在贯标过程的重点难点环节运行方面

知识产权检索、信息资源利用、监控知识产权被侵犯的情况等环节对体系运行质量有重要影响，是重点难点环节。如在国标中提出应作检索分析的条款就有十处。卓越管理评价在这些条款上提出了具体要求，如《指引》中基础指标第106~107条和成长指标第30条都对立项阶段的检索进行了要求，其中基础指标要求对专利数量、地域分布及专利权人信息进行分析并明确合作伙伴和竞争对手，而成长指标则指出企业在立项前把知识产权检索的结果作为立项的依据，其中知识产权检索依据该项目的关键技术所确定的检索式、I P C分类、检索方法、检索策略及输入格式、检索结果的输出以及多篇对比文件，得出该关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息。这种分层次提出具体要求的做法为企业开展检索分析提供了方向，也为其检验检索的成效提供标准，同时对咨询辅导机构开展检索服务也提供了依据。

6.在制定知识产权管理体系发展规划方面

《指南》通过基础、成长、逆向指标的分层级设置，为辅导机构开展分层次辅导提供依据，同业也为企业自身定位和设定发展目标提供了参照。

四、存在问题和建议

卓越绩效理念为监督检查企业知识产权贯标情况提供了新的思路，《指南》以此建立了一套量化评价体系。实践在证明该体系行之有效的同时也发现了一些问题。在评价结果的运用方面，企业对评价和第三方认证之间区别不清。运用卓越管理评价开展检查，得到的结果主要是各模块的得分，而现行第三方认证进行现场审核后给出结论是是否推荐注册，同时会根据审核情况指出不符合项和观察项等，两者存在差异。在评价指标的完善方面，评价体系还存在着某些具体指标层次划分不细，指标过于具体，分值权重不协调的问题。另外，对于未发生和确无需要的项目的分值，采用了将其分数根据比例平摊到其他业务环节上的计算方法，在某些情况下会导致偏差。

因此，建议主管部门在加大卓越管理评价推广力度的同时对评价指标不断加以完善。通过政策引导，评选优秀贯标企业，举办培训班等形式引导企业自觉开展卓越管理评价。同时，加强对咨询辅导机构的监督管理，通过卓越管理评价和第三方认证的交叉验证，改变机构和企业中存在的重政策轻运行的思想误区，不断提升知识产权贯标水平。

建议咨询辅导机构结合卓越管理评价的思路和要求，完善辅导流程，开展分层次贯标服务，借助卓越管理评价的分层次可量化的评价结果展现能力水平，使自身从市场竞争中脱颖而出。

建议企业充分理解卓越管理评价作为一种监督检查知识产权管理体系运行情况的手段，是对内审和第三方审核的提升和有益补充。在开展内审时采用卓越管理评价方法时，既要关注是否符合国标，还要运用卓越管理的思路对体系成熟度进行检查。既要结果分数，也要归纳不符合项并进行整改。形成既与第三方认证互为印证，又能全面深度反应体系运行成熟度的评价结果。注重知识产权贯标与卓越管理评价的结合，在策划、实施、检查、改进的知识产权标准化管理中实现适宜性、有效性的准确评价，促进企业做好知识产权管理，实现效益提升。