护理研究中的问卷设计

吴蓓雯，田秋菊

（1.上海交通大学医学院附属瑞金医院，上海 200025；2.上海交通大学护理学院，上海 200025）

问卷调查是护理研究中最常用的资料收集方法，调查结果的可信度取决于从问卷中所收集资料的可靠性和真实性。广义的问卷包括一般问卷（下简称问卷）和量表。问卷的范畴比较宽范，是针对某一主题而设定的一系列相关问题的集合；量表是问卷的一种特殊类型，必须在理论／概念框架指导下，经过严格标准化程序编制而成。通常一个量表只测量一个心理学概念。因量表的理论依据、整体架构、编制过程、问题的关联程度、质量评价等都要比问卷更高，本文仅对问卷设计的作用、原则、结构、步骤及注意事项进行描述。

1 问卷设计的作用及原则

1.1 问卷设计的作用 问卷具有一旦发放就难以更改的特点，故问卷设计会直接影响调查结果。研究者在实施调查研究前，只有知晓规范问卷设计的作用，才能设计出符合需求的问卷。规范的问卷设计其价值主要体现在：①获得真实的调查资料。问卷设计需考虑调查对象参与调查的积极性、责任感及群体特点，以确保研究者从调查中获取符合研究目的和需求的真实信息。②获得可适用的调查资料。问卷内容的设计需符合研究目的和调查主题等，故针对某个特定研究主题进行问卷设计时，需纳入与研究主题相关的资料。③提高问卷的应答率。问卷的应答率除受研究课题的内容、调查对象的文化水平等因素影响外，还受问卷本身质量的影响。问卷应答率是反映调查结果对总体代表程度的重要指标之一，若问卷应答率较低（如＜50%），则提示结果对总体的代表性较差［1］。

1.2 问卷设计的原则 ①目的性原则：指问卷内容需与研究目的相符，问卷问题需与调查主题密切相关。故问卷设计时，应始终以调查主题为中心，重点突出，避免设置不相关的问题。②可接受性原则：指问卷内容应易于被调查对象接受。故问卷设计时，需充分考虑调查对象的群体特点（如年龄、文化背景、阅读能力、生理特点等）。问卷用语应亲切、温和、有礼貌；问卷条目要通俗化，少用专业术语，忌用生僻、模棱两可词语；尽量少设置会引起调查对象歧义、反感或涉及其隐私的问题。③逻辑性原则：指问卷的设计要有整体感和统一性。问卷设计时，问题的设置需有条理性，对彼此之间有互相联系的问题需集中设置，避免分散、无序的设置；对彼此之间差异性较大的问题需分模块设置，保证每个“模块”内的问题密切相关。④明确性原则：指问题的设置要规范化。设计问卷时，问题需清晰和明确，不宜过于笼统和粗化，一个问题应针对单一论题，便于调查对象应答。⑤非诱导性原则：指设置的问题需保持中立性，不应涉及提示、暗示或主观臆断的内容，使调查对象能根据真实信息客观应答。⑥简明性原则：指问题的设置要简明和聚焦，一份调查问卷中问题设置不宜过多，无关和无价值的问题不宜列入，以免导致调查对象因反感而勉强应答、草率应付，甚至拒答。⑦匹配性原则：指问题的设置除需紧密结合调查主题外，还需考虑调查资料应易于统计处理和分析、调查结果具有说服力。

2 问卷的结构

调查问卷主要包括标题、封面信、指导语、问题（包括条目与答案），其中问题是问卷的主体。

2.1 标题 指调查问卷的题目，需言简意赅，不宜冗长，且目的明确。调查问卷的题目应与问卷内容保持一致。

2.2 封面信 需阐述调查问卷的主办方（单位或个人）、调查内容、调查对象的纳入标准、调查目的及对调查对象权益保护的承诺等。封面信用语需亲切，语气诚恳、有礼貌，并在结尾处真诚地向调查对象致谢。封面信篇幅不宜过长，以200～300字为宜。若采用邮寄问卷的方式，还需在封面信中约定问卷回寄的截止时间。

2.3 指导语 指导语的形式和内容根据问卷的复杂程度、填写方式的难易程度以及调查对象的文化水平等不同而各异。指导语一般要求简明易懂，将调查对象视为从未接受过问卷的填写者。指导语的作用：①解释或界定调查问卷中核心概念的内涵；②指导问题的回答方法；③限定问题的回答范围；④指导问卷中不同问题的回答顺序。

2.4 问题 问卷是研究者围绕研究内容所提出的问题（条目）的集合，问题可以依据内容和备选答案的形式不同进行分类。

2.4.1 根据内容分类 可将问题分为背景类、行为类和态度类3类［2］。①背景类问题：指用来收集调查对象背景相关的信息，如年龄、性别、职业、文化程度、婚姻状况、收入等。②行为类问题：指用来了解调查对象过去发生或现在进行的某些行为及相关的事件。③态度类问题：指用来测量调查对象对某一事物的看法、意愿、态度、情感、认识等。

2.4.2 根据备选答案的形式分类 可将问题分为开放式、封闭式和半封闭式3类。

2.4.2.1 开放式问题 指问卷只设问题，没有对答案进行预先设定，由被调查者根据各自理解和观点自由应答，故需要在问题后面留下空白空间，供调查对象撰写相关信息。开放式问题适用于事先无法确切知道部分答案或完整答案的题目，适合于比较合作、善于表达的调查对象。由于调查对象可自由灵活作答，因此开放式问题能最自然地反映调查对象的不同特征、行为和态度，故获取的信息量也较多。但其缺点也较明显，表现在：①需要调查对象具有较高的知识水平和语言表达能力；②需要调查对象花费较多的时间和精力，容易产生拒答现象；③所获信息的统计和分析缺乏规范化的方法；④会获取较多与研究目的无关的信息。

2.4.2.2 封闭式问题 是结构性最强的问题，答案预先设定，调查对象可根据实际情况在事先设定的答案中进行选择。封闭式问题比较快捷有效，尤其在有限的时间内或者对于敏感性问题，封闭式问题较容易获得答案。封闭式问题根据答案的设置不同又可分为二分制、单选题式、多选题式、编序式、等级式等。封闭式问题答案的多寡视变量的测量层次而定，但应尽可能清晰、穷尽（指所设置的答案包括了所有可能选项，调查对象不可能再用其他的答案来回答问题）、互斥（指选项互不重叠，调查对象能够快速辨别出适合其特点的选项）。封闭型问题的优点为：①调查对象容易应答，节省时间和精力；②所获信息便于统计处理和定量分析；③可避免开放式问题中获取大量与研究主题不相关信息的缺点。

2.4.2.3 半封闭式问题 研究者在设计问卷时，若希望从调查对象处获取预设答案中尚未涉及的信息，可设置半封闭式问题，即在提供若干个备选答案的同时，留出部分空白处，供调查对象填写。

3 问卷设计的步骤

3.1 明确研究目的和主要概念 调研目的是问卷设计的出发点和中心点，决定着问卷的内容和形式。①问卷设计前，应根据研究目的，结合相关文献、专家意见、访谈结果确定设计框架，并对拟测量的核心概念进行界定［2］。②明晰概念、变量和指标的关系。概念是对一类事物属性的反映。变量是指具有一个及以上取值的概念，是概念的数学用语。变量的选择应具备穷尽性（即每个被调查的现象／情况都可以归属于某个取值）和互斥性（即每个被调查现象／情况仅属于一个取值，而不能同时属于两个或两个以上取值）。指标系研究变量的观察项目。明晰概念就是需要通过对概念的澄清和界定，确定定义与范畴，并发展测量工具，将研究所涉及的比较抽象的概念，转化成能具体观察和测量的指标，即概念操作化。需注意的是，鉴于广义与狭义概念的差异性，操作性概念的界定不存在绝对性和唯一性［1］。

3.2 问卷问题的构建 问题由条目与答案两部分组成。

3.2.1 问题条目的构建 首先围绕研究目的查阅文献，判断是否存在相关的问卷，再根据是否运用成熟的现有问卷分为2种条目构建方式。①修订已有问卷中的条目。若文献查找到与研究相关的成熟问卷，可在原作者同意的情况下，修订该问卷的部分条目，以满足研究需求。如借鉴的成熟问卷为国外问卷时，还需做文化调试。②自行编制问卷中的条目。根据研究目的，结合已有文献、专家意见、访谈结果等拟定调查问题及界定问题所包含的维度，然后用数个具体条目反映某个维度的调查内容。为使对调查结果的分析和判断更具说服力，条目设置时应遵循“先宽后窄，先松后紧”原则。即在问卷设计初期，应先扩大相关条目的范围，根据研究目的尽可能全面罗列相关条目，以尽量覆盖所测量概念；问卷设计后期再严格审查，对条目进行组合、修正和优化，仅留下与研究希望测量的概念或获取信息相关的条目，删除相关性不好或条目之间有重复的多余条干。总之，条目的设计应全面、具体，条目内容确定后，再进一步确认条目和答案的类型。

3.2.2 问题答案的构建 问题答案的设置形式与问题的类型相关。常见的问题呈现形式有填空题、是非题、选择题、排序题和权宜题等。①填空题的答案：常以问题后“留空”的形式呈现，由调查对象根据实际情况在“留空”处填写相关信息。②二分制题的答案：又称为是非型答案。答案设置为“是”与“否”或“同意”与“不同意”形式。③选择题的答案：选择题常可设置为单选题和多选题2类。单选题一般提供3～5个备选答案，调查对象仅能选择一个答案。故答案的设置需要有且只有一个合适选项。多选题式一般提供3～8个答案，调查对象在备选答案中至少选择一个及以上的答案。该类答案设置需要有一定经验，要包含所有可能的答案。如果答案设计者不能确定是否已包括所有可能选项，可增设“其他”选项。④排序题的答案：常以排序形式呈现，即调查对象在备选答案中选出相应答案，并按照特定规则（如重要程度、偏向程度、难易程度等）予以排序。⑤等级评分题的答案：可用文字、数字、线段等表现调查对象对某一事物或事件的程度评定，常用分类数字评分（如1～10评分）或Liker评分（Linker item）表示。⑥权宜题答案：通常设置为有“跳跃”的提示。即研究对象是否需要回答该问题取决于其在其他问题中有否“跳跃”的答案。

3.2.3 问题数目的设置 整个问卷问题总数的设置应视不同情况而定，但需控制问卷的总长度。若问卷过长，调查对象会因出现疲劳、烦躁等不能继续客观准确地回答问题，影响调查质量。在心理学领域，问卷题目数的设置一般要求调查对象在30 min左右能完成作答为宜，最长不超过45 min，儿童问卷一般完成时间不超过 15 min［3］。

3.2.4 问题顺序的设置 问卷中问题罗列的先后序列会影响调查对象对问题结果的判断，原则上应遵循“先易后难、由浅入深、由表及里，从熟悉到生疏”的原则外。还应注意：①易引起调查对象感兴趣的问题放在前面，易引起其紧张或产生顾虑的问题放在后面。②态度系涉及个人内心深处的体验，且自我心理防卫是人的本能，当面临此类问题时，调查对象会掩饰其内心真实感受，甚至不愿意表达相关意见，故在设置问卷时，应将调查行为类的问题放在问卷前面，调查态度、意见、看法的问题放在问卷后面。③个人背景资料属于事实性问题，调查对象易于作答，且基线资料的缺失将影响对调查结果的分析，故若调查内容不涉及比较敏感的问题时，可在问卷开始部分设置背景类问题。

3.3 问卷的质量控制

3.3.1 问卷的专家效度评定 问卷初稿完成后应送专家评估，专家根据研究目的，对问卷条目设置的准确性、合适性和相关性进行评价，最终将条目分为4类：①与主题直接相关的；②与主题间接相关的；③与主题有关，但不重要或已包含在其他条目中的；④与主题不相关的。之后对条目进行处理，保留第1类条目，审查第2类条目，删除第3和第4类条目。最后再次对条目进行整理归纳，同类条目尽量放在一起提问，提问的形式尽量保持一致。专家评估后，计算该问卷的内容效度，用内容效度指数（content validity index，CVI）表示［4］。CVI≥0.80表示问卷能达到研究目的要求。

3.3.2 预试验及问卷修订 在问卷完成后，拟邀请10～20名调查对象进行小样本预试验。通过预试验发现问卷中存在的语义表达不清晰、易导致调查对象不理解或误解的内容；增补封闭式问题中答案不够详尽的选项。

3.4 确定问卷的数据收集方法 护理研究中常用的问卷数据收集的方法包括现场问卷法、电话问卷法、网络问卷法、邮寄或电子问卷法等。根据问卷作答者不同分为自填式问卷和他填式问卷［5］。自填式问卷由调查对象填写问卷，问卷数据的收集方式可按照问卷传递方式不同，分为邮寄问卷调查、送发问卷调查、报刊问卷调查等；他填式问卷由调查员按照被调查对象反馈的信息填写问卷，按照调查员与调查对象交谈方式的不同，可分为访问问卷调查和电话问卷调查。

3.5 编制指导语及润饰文字 每份问卷前应有简短的指导语，目的是说明问卷调查的目的、内容、填写方法、填写问卷大致需要时间。问卷总体要求简洁、易读、易懂，尽量避免使用术语。

3.6 问卷排版及打印 完成问卷的构建后，需进行排版。排版时需做到：①版面清晰，条目之间、条目与答案之间、开放式问题的回答部分均需留有足够空间；②重要的条目通过调整字体大小等方式加以强调；③否定式问题、转折性或强调性用语等要以“下划线”“加黑粗体”等形式予以呈现。问卷经小样本试用和修订后可付诸打印，打印前需安排好格式、数字、编码序列等，并详细检查；排版印刷前需反复校对内容和格式，最终打印和装订问卷。

4 问卷设计的注意事项

4.1 重视问卷内容设计的合理性 一份高质量的问卷应保持用语简洁、清晰、直截了当，避免繁琐、冗长，尽量避免使用专业术语；且问题的设计也需遵循以下原则。

4.1.1 问卷条目设计 应简答、易懂，且考虑周全，以保证信息的全面和准确，避免双重提问和暗示性提问。

4.1.2 问卷答案设计 除需遵循穷尽性和互斥性原则外，还应注意：①答案的内容应与条目呼应。②答案的特征应根据变量的测量层次设计，即先根据研究目的与需求确认变量的测量层次（变量按测量的层级由低到高可分为定类、定序、定距和定比4个测量层次）［6］；再确定答案应具备的特征及形式，原则上应尽量对变量进行高层次的测量。③答案的等级需明确，因不同调查对象对同样等级答案（如 “经常”、“有时”、“偶尔”、“从不”）的理解程度各异，故在设计答案时应尽量将等级类答案内涵予以具体化（如“每周5次以上”、“每周3～4次”、“每周1～2次”、“从不”），以便获取调查对象的真实信息。④需考虑答案选项的排序。因调查对象常存在一定思维定势，故会因答案选项的排序不合理产生系统误差。为避免该类误差，可视情况采用不同方法，若条目的不同答案选项为程度有差异的同类内容时，可通过增加答案选项数以缩小相邻选项之间差距的方法予以弥补；若条目的不同答案为不具有程度差异的不同内容时，可采用随机原则对选项排序。⑤答案选项的设置应完整。在设置答案选项时，因受主、客观研究因素所限，无法穷尽罗列全部内容，故可将答案的最后一个选项设置为“其他”。但若在后续问卷资料的分析过程中，发现“其他”类选项所占比例较高时，提示该条目的答案设置存有不合理性。

4.2 对保密性和敏感性问题的处理 问卷设计时遵循隐私保护原则，不设置暴露研究对象身份的问题；对于敏感性问题可通过运用第三人称表达方式、提供“拒绝回答”或“不知道”等选项来处理。

总之，研究者在自行设计问卷时，应深入了解研究问题和研究对象的特点，遵循问卷设计的原则及参考问卷设计的流程，编制适于研究目的的问卷。一份高质量的问卷，应符合研究目的和内容、适合调查对象，问题少而精，且具有较高的信度和效度。