关于船舶优先权与留置权竞合的思考

王 超

上海海事大学，上海 201306

一、船舶优先权

优先权有广义和狭义的说法，广义优先权是指优先于其他权利获得赔偿的权利，包括抵押权，留置权等；狭义优先权仅指船舶优先权，是《海商法》上规定的发生特定海事请求时，优先权人比一般债权人可以最先获得赔偿。可见船舶留置权、船舶抵押权也是一种为了保障债权人债权实现的一种优先受偿的权利。只不过现行海商法制度中并不存在广义优先权的说法，下文提到船舶优先权也仅指狭义的船舶优先权即《海商法》定义中的船舶优先权。

《海商法》第二十一条规定：船舶优先权是指海事请求人依据本法第二十二条的规定，向船舶所有人、光船承租人、船舶经营人提出海事请求，对产生该海事请求的船舶具有优先受偿的权利。①同时第二十二条规定了五种具有优先权的请求权，可概括为基于劳动合同的工资福利请求权、船舶营运中发生的人身伤亡赔偿请求权、基于国家利益的港口规费请求权、海难救助款项请求权和船舶营运中的侵权请求权。并且依次按照上述顺位受偿，前一顺位受偿后没有余额的，后一顺位不能再享有优先受偿之权利。

我国《海商法》中船舶优先权的性质究竟是物权请求权还是债权请求权，是实体性权利还是程序性权利，法律中并无明文规定。但是船舶优先权在海商法的制度安排中与船舶抵押权、船舶留置权等担保物权规定在同一章。所以我国的海商法体系建构中船舶优先权具有担保物权的属性是显而易见的。虽然将船舶优先权的性质界定为担保物权并没有得到所有学者的普遍接受，有关争论也时有发生，但就目前为止，学界大多数支持船舶优先权为担保物权的观点。

二、船舶留置权

船舶留置权，在有关国际公约中被称为“right of retention of vessel”或者“possessory lien on vessel”。简而言之，船舶留置权就是以船舶为客体的留置权，其与物权法中的留置权并无不同。《物权法》规定：“债务人不履行到期债务，债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产，并有权就该动产优先受偿。”船舶留置权在造船人、修船人不再占有所造或者所修的船舶时消灭。”同时，海商法赋予承托人为收取拖航费等合理费用而享有对被拖物的留置权。

海商法中船舶留置权的概念比较模糊，有时仅限于造船人和修船人的船舶留置权，有些时候又涉及光船承租人、海难救助人、沉船打捞人以及海上拖航人的留置权。有学者主张将造船人、修船人的留置权称为狭义的船舶留置权，而将此以外的海商法中规定的船舶留置权称作广义上的船舶留置权。笔者对此保留意见。对比这数种留置权其本质上并无明显特点，实在难以做出上述所谓广义和狭义之分。笔者不清楚提出区分的学者其依据是什么，而且即便如其所属做出广义船舶留置权和狭义船舶留置权的区分，其二者之间谁更具有优先性必然又是一个不小的问题。所以笔者在本文中不区分广义和狭义的船舶留置权，将其统称为船舶留置权。

留置权概念最早可见于《德国民法典》，而留置权的渊源可追溯至罗马法中的恶意抗辩，这已经成为现在的通说。留置权一般被分为民事留置权和商事留置权。民事留置权没有物权效力，本质上是诉讼法上抗辩权的一种，只能对人而不能对物行使；商事留置权比较类似我国物权法上的留置权。我国采用民商合一立法模式对留置权并没有上述区分。即使在大陆法系国家中对留置权的认识也有很多不同。在罗马法上称为恶意抗辩权，没有有物权效力，仅指债权人在债务人不能履行其义务时可以拒绝履行自己的义务。德国和意大利等国受罗马法影响也不认为留置权是物权而是同时履行抗辩权的一种。与之不同，日本、瑞士等国家民法认为留置权是具有物权属性的。

英美法系中的留置权比大陆法系还要复杂多样。以英国法为例，其留置权分为海事留置权(maritime lien)、占有留置权(possessory lien)、制定法留置权(statutory lien)和衡平法留置权(equitable lien)四种。在此，仅仅讨论海事留置权，其是指海事债务人未按照法律的规定或者合同的约定给付相应的款项时，还是债权人有权对其合法占有的债务人的船舶、货物或其他海上财产实施留置，并依法以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿的权利。②显而易见，英国法律建构中不只是造船人、修船人享有船舶留置权其范围远大于我国《海商法》里的规定。而且即便把我国《海商法》中的拖航、救助、沉船打捞、光船租赁都作为留置权主体，其范围还是不如英国法规定的广泛，即只要是一方基于法律规定或合同约定合法占有另一方的财产，其不限于船舶，在另一方不履行相应的债务时，其留置权都可以行使。这与我国物权法规定的留置权比计较相似，只不过将留置标的限制在海上财产。

三、船舶优先权与船舶留置权竞合

(一)竞合原因及分析

船舶优先权的行使不需要权利人占有船舶，其具有秘密性和粘着性，船舶留置权的行使以占有船舶为必要条件，一旦失去占有，船舶留置权即不复存在。实务中可能存在被留置的船舶上存在着优先权的情况，这就产生了船舶优先权与船舶留置权的竞合问题。当同一条船舶同时存在留置权与优先权时，哪种权利具有更高的优先性就成了具有研究价值的问题。

我国的《海商法》明确规定了船舶优先权、船舶留置权和船舶抵押权依次的优先性。民法理论中对于留置权优先于抵押权已经做了大量的理论研究，留置权的优先性也有了有力的法理依据。概括有三，其一：留置权为法定担保物权，抵押权属于意定担保物权，依据法定优先于意定之原则留置权更具优先性；其二：留置权所担保的债权多有劳动报酬的性质而抵押多为平等主体间的契约行为，出于对劳动成果的保护规定留置权的优先性也合情理；其三：抵押权设立后抵押标的还可以被留置，而已经被留置的动产不能在于其上设立抵押权，即留置权得以对抗抵押权，从中也可以得出留置权之效力优于抵押权的结论。

然而论及船舶优先权之效力强于船舶留置权的法理依据似乎争议颇多，其与留置权与抵押权的关系不同。通过对比，二者同为法定担保物权，无法依据法定担保物权优先于意定担保物权之理论确定二者的优先性；船舶优先权和船舶留置权的内容均涉及了劳动报酬性质的债权和契约性质的债权，基于留置权优先于抵押权的第二个理由也不适用。关于第三点，带有优先权的船舶显然可以被留置，而被留置的船舶被依法行使留置权时必须通过法院来执行而不允许留置权人私自处分，船舶优先权也必须诉诸法院申请扣船。依笔者之见，在某种意义上，船舶优先权甚至可以被看做是一种由法院来代为行使留置权第一次效力的特殊的留置权，所以法律直接规定其优先于船舶留置权实在缺乏说服力。

这种尴尬局面产生的原因可能要追溯到我国制定《海商法》之时过多采取回避态度和折中的做法上去。我国《海商法》中船舶优先权是对maritime lien的翻译，而在英美法系maritime lien则是指海事留置权，是留置权之一种。我国制定海商法时因未对英美法上的lien进行深入考察，将maritime lien称作船舶优先权。③殊不知，在继受罗马法时因对待物权特定原则的态度不同，即以德国法为代表的法定担保制度和以法国法为代表的优先权制度。④然而，自清代末期我国学习继承了德国法律制度，逐步形成了中国近现代法律体系，而在船舶优先权制度上却杂糅了法国法律概念，所以导致船舶优先权与船舶留置权在理论上存在冲突。Lien也是英美法中的一个核心概念，意指在他人财产上设定的旨在担保债务或义务履行的负担，以债权人是否占有担保物为标准lien被分为占有性的和非占有性的。⑤可见，英美法上的lien与我国担保物权的概念比较接近，占有性的lien与留置权含义大体一致，非占有的lien则比较像抵押。但值得注意的是英美法中lien是一种负担，是设定在特定财产上的权利负担，而我国担保物权则是一种权利，是债权人就担保物享有的优先受偿的权利。

(二)船舶优先权与留置权竞合对策之学者观点

学者对于船舶优先权与船舶留置权竞合问题的研究也不在少数，总结其主要观点如下：

1.区别对待船舶留置权

即将各种不同情形下对船舶留置权与优先权分别处理。有人主张修船人的留置权应当优先于船舶优先权而受偿。其理论依据是船舶优先权必须以船舶存在为必要条件，而且与船舶价值正相关，而实际上船舶优先权所担保的债权并不能保全或提升船舶价值，而修船人对船舶的修理不仅可以保全甚至可以提升其价值，也就是说其为船舶优先权的行使创造了条件。而对于造船人的船舶留置权而言，由于船舶尚处于修建阶段，不可能产生优先权与留置权竞合问题，所以其不作特别考虑。

更有学者提出不仅修船人的留置权具有优先于船舶优先权的效力，海上救助人和沉船打捞人的船舶留置权也应优先于船舶优先权而受偿。其理由与前者类似，也是从船舶价值保全和增值方面来讲的。就海上救助而言，其救助行为使得船舶得以保全从而为优先权的行使提供条件，没有救助行为在先船舶可能已经灭失，此时的船舶优先权则无从谈起。从这一点上看救助人的船舶留置权优先于船舶优先权也是合情合理的。《海商法》二十二条规定：下列各项海事请求权具有船舶优先权：

①船长、船员和在船上工作的其他在编人员根据劳动法律、行政法规或者劳动合同所产生的工资、其他劳动报酬、船员遣返费用和社会保险费用的给付请求；

②在船舶营运过程中发生的人身伤亡的赔偿请求；

③船舶吨税、引航费、港务费和其他港口规费的缴付请求；

④海难救助的救助款项的给付请求；

⑤船舶在营运中因侵权行为产生的财产赔偿请求。

虽然海商法中规定了救助人救助款项请求权，但其受偿顺位比较靠后，与其保护船舶价值的作用不甚匹配。我国《海商法》船舶优先权受偿顺位的安排主要考虑了保护国家税收原则、保护船员利益原则、为其他债权受偿创造条件的债权优先原则、侵权之债优先于合同之债原则和人身伤亡之债优先于财产损害之债原则。就沉船打捞来看，打捞行为有利于保护海洋环境和保持航道畅通，维护航行安全之利，而且其打捞行为也使得优先权的行使成为可能。有鉴于此，为鼓励海上救助以保全人命及财产，鼓励沉船打捞进而保护海洋环境，救助人，沉船打捞人的船舶留置权排在船舶优先权之前是合理的。

2.建立船舶优先权登记公示制度

持此观点的学者主张可以参考民用航空器优先权登记制度建立船舶优先权登记公示制度。民用航空器优先权是指债权人依照有关法律规定，向民用航空器所有人、承租人提出赔偿请求，对产生该请求的民用航空器享有优先受偿的权利。⑥值得注意的是，这里所谓的登记不同于《物权法》中抵押权的设立登记，而是指为了敦促权利人及时行使权力，并保护第三人的利益，法律中规定了民用航空器优先权的行使期限，届期不行使的，优先权消灭。《日内瓦公约》和我国《民用航空法》都规定了三个月的登记期间。民用航空器优先权自援救或保管维护工作终了之日起满三个月终止；债权人就其债权已经依照规定登记并有下列情形之一的除外：

①债权人、债务人已经就此项债权的金额达成协议；

②有关此项债权的诉讼已经开始。⑦

从上述规定可以看出，我国民用航空器优先权采用了登记公示和债权行使相结合的优先权制度。⑧也就是说，满足上述两项除外条件时，民用航空器优先权的存续时间不受三个月权利行使期限的限制。具体到船舶优先权制度中，法律可以规定受船舶优先权担保的海事请求的权利人应于海事请求产生之日起合理期限内向船舶登记机关办理优先权登记，不登记的不得对抗善意第三人。⑨这样对于未经登记的船舶优先权即不得对抗已经以占有方式公示的船舶留置权。

(三)船舶优先权与留置权竞合对策之笔者观点

也有一小部分学者建议取消留置权而建立一种大优先权概念。他们主张用大优先权来统一现行优先权制度并取消现行留置权名称，以特定优先权来吸收留置权。将现有的几项具体留置权改名为动产优先权，将留置作为这几种特定优先权的权能。⑩虽然这种观点是站在民法体系构建的角度提出，但却对解决船舶优先权与船舶留置权竞合具有很强的借鉴意义。

对于船舶优先权与留置权竞合问题解决的第一种建议，即区别对待船舶留置权的说法，笔者持保留意见。原因在于这种处理方式不仅没有解决同样作为担保物权的船舶优先权优先于船舶留置权受偿的理论依据或者说法理所在。而且，其区别对待船舶留置权无疑更是造成一种混乱，破坏法律体系的统一性，难以回答为什么同为留置权其留置效力会有如此之大的差别的问题，结果造成原来的问题没有解决反而带来了新问题，所以笔者认为其建议不足为取。

第二种建议具有理论上的可行性，但是在请求权产生后权利人登记却是很困难的一件事。众所周知，船舶运输最大的特点就在于其国际性，一艘船可以在全世界范围内从事航运业务，其就有可能在任何地方发生侵权之债或违约之债。债权人往往不知道涉事船舶的登记机关所在何处，或者即使知道登记机关的所在，由于其与船舶登记机关可能位于不同国家，其行使登记也必定困难重重。因为不同国家关于优先权的内容，受偿顺序等都有一些差别，海事债权人难以获得充分的信息或者说其获得充分信息的成本巨大。

鉴于上述两种解决对策之不足，建立统一的大优先权概念就体现出很多优势。之所以船舶优先权制度带来理论上的很多问题是因为其与我国的法律体系没能充分协调，优先权零散的分布于各个角落，不成系统。由于我国担保法律体系及其理论的建构源于对是德国法传统的继受；此时，引进法国法上的“优先权”很难与之相互协调而自成一体。所以笔者支持以大优先权制度取代目前的优先权和留置权制度以达到法律体系的统一，而且有利于构建担保物权效力顺序，避免法理上缺乏说服力。

以修船人的船舶留置权优先于船舶优先权为例，在优先权与留置权并存时，在理论上很难去论证为什么有些船舶留置权的效力较强而另一些船舶优先权效力较弱的问题；如果在统一的优先权制度框架下，船舶的留置权也是一种优先权，此时只存在同一属性的权利内部顺序的排列问题。同一权利内部优先顺序的问题可以依据不同的价值取向做不同的安排，而不会造成法理上的疑惑。或许有人会认为取消留置权对我国巨变，这时，专利制度自身来维持这一平衡就会相对困 难，就容易受到各种质疑。面对这些质疑，专利制度应 该以其发挥的社会效果来应对，通过将更高比例的利 益分配给社会公众，同时也让专利权人整体的利益不 至于损失过多，来建立一个以知识传播和创新为重点 的更有利于社会公众的新平衡。

[ 注 释 ]

①《中华人民共和国海商法》.

②周伟.海事留置权制度之研究.大连海事大学，2004.2.

③孙新强，秦伟.论优先权的危害性——以船舶优先权为中心.法学论坛，2010(1).

④孙新强，秦伟.论优先权的危害性——以船舶优先权为中心.法学论坛，2010(1).

⑤孙新强.大陆法对英美法上LIEN制度的误解即LIEN的本意探源.比较法研究，2009(1).

⑥贺富永.航空法学.国防工业出版社，第68页.

⑦《中华人民共和国民用航空法》.第25条.

⑧王欣.中国船舶优先权制度的完善.大连海事大学学报，2014(1).

⑨王欣.中国船舶优先权制度的完善.大连海事大学学报，2014(1).

⑩孙守宫.我国优先权制度构建研究.中国政法大学，2008.10.