冷链物流风险评价文献述评

朱新球

（华侨大学 工商管理学院，福建 泉州 362021）

1 引言

冷链物流在我国研究时间较短，包含有不同方面的内容。从冷链的认知内容看，认为冷链物流是以保障食品的品质，较其他产品保存温度更低为核心的物流系统[1]；也有从医药方面考虑的，认为冷链物流是以药品作为研究对象，通过物流环节最后到达消费者手中的商品，在此过程中需要对药品进行冷藏运输，以减少损耗和药品污染，最终保障药品质量的特殊供应链系统[2]；也有从流通角度考虑的，认为冷链物流是原材料或产成品从产出地到消费地的低温控制供应链系统，在整个物流环节，为了保证产品的质量而保障应有的温度条件[3]。综合冷链环节可以发现，冷链物流所针对的是对温度要求较高的物品，因此在整个生产制造、流转及其消费过程中使用链式低温的保障系统（基本流程如图1所示）。

图1 冷链基本流程图

冷链物流是伴随着人们食品安全意识的提高而逐步形成的一种较为特殊的物流形式，起步和发展较晚。由于近几年各项利好政策的出台，以及消费结构的升级，冷链产品的需求得以迅速扩大，逐步进入快速上升的通道。中国冷链物流自2014年以来，已逐步发展到了上亿吨的规模，年均增长率超过20%，整体处于扩张的态势[4]。2016年冷库整体增速15%左右，仍处于增长发展阶段。可以看出，中国冷链物流行业正处于快速发展期。

但是实际上，由于冷链各种问题所带来的损耗依然较为严重，冷链流通效率较低，浪费严重。以水果和蔬菜为例，每年所造成的损失率达30%，而欧美发达国家生鲜产品的流通损失率仅1.5%，一定程度上优于我国当前的冷链水平[4]。由于我国冷链基础设施和配套设施不足等原因，导致了产品在冷链过程中的损失，运行环节中缺乏系统化、规范化的作业方式，常常导致“断链”的现象，严重损坏产品的品质，使得部分生鲜产品在运输过程中出现较多的腐损，货损难以很好的控制。

鉴于此，部分学者和实业者开始关注冷链行业的运行状况，从风险的角度考察冷链过程中可能产生的一些问题，寻求促进冷链行业健康发展的“治病良方”。本文通过对现有文献的收集，旨在对已有冷链风险评价分析方面的研究进行综述，根据主题词检索、摘要阅读和重点文献阅读相结合的方法，选出了28篇文献作为分析依据，以期理清该问题的研究脉络，为后续研究提供参考。

2 文献计量分析

以“冷链风险（cold chain risk）”、“食品供应链风险管理（food supply chain risk management）”等为检索主题词，主要检索中国知网（CNKI）期刊数据库以及美国科学网（Web of Science，WOS）核心合集数据库，以美国电气和电子工程师协会期刊数据库（Institute of Electrical and Electronics Engineers，IEEE）以及Springer Link等数据库内容作为补充进行检索分析，经过摘要阅读和重点阅读筛选后共选文献28篇，具体文献情况见表1。

表1 论文文献分析

通过对文献期刊的来源统计（见表2）可以看出，“冷链风险”主题出现最多的是《物流技术》，其主要原因在于该期刊属物流业较早的刊物之一，主要关注我国物流领域的理论发展动态。除此之外的其他中文期刊也在不同程度上关注冷链风险方面的内容。

此外，从英文期刊来看，较少的文献会涉及到该方面的内容，还有一些国际会议论文的内容，大致占9篇（占比32.14%）。主要原因大致包括两点，其一对于冷链物流来讲，其在我国的发展依然处于初步发展阶段，政策体系和理论体系仍需完善：其二，国外的冷链物流发展已较为成熟，对于风险的把控已有较为完整的管理体系，当前大部分外文期刊更多是在关注冷链方面的技术装备和医药冷链过程中的产品状态问题。

表2 论文来源统计

3 主要研究内容

有关冷链物流风险识别的研究主要集中于两方面，其一是定性化分析和识别冷链物流风险，找出冷链环节过程中的潜在风险加以分析；其二是借助定量化分析模型，通过建立冷链风险评价模型进行量化分析。

对于风险的识别是分析冷链风险的基础，当前对于该类问题的研究，国内学者多数采用的是调查举例的方法进行识别。例如通过问卷调查和实地调研相结合的方式，邀请有关专家和企业的管理人员对龙眼水果供应链风险指标体系进行打分评估，综合整理后形成AHP判断矩阵，对龙眼在整个供应链上的冷链安全进行评价分析[10]。又如，通过文献追踪、专家访谈打分等方式，确定56个指标作为解释变量，应用结构方程模型分析冷链物流企业在经营过程中的风险，并提出相应的风险防范措施[14]。除此之外，方晓波[19]、Canglong Yu[29]等学者也采用了相似的方式进行风险识别。可以看出，当前冷链物流风险识别方法较为单一，仅仅依靠专家学者的判断决定风险发生的状况，缺乏较为真实客观的资料和风险识别的标准。

冷链物流风险的评价是在风险识别的基础上进行的，除此之外还需要结合其他要素进行分析评价，可以使风险评价更为准确，评价体系更为完整，从而为提出减缓冷链物流风险的方案提供参考。例如，利用层次分析方法，通过建立比较矩阵，计算得出运营风险、科技质量风险、服务质量风险以及环境风险的一致性，最后得出各种冷链风险的评价权重[6]；又如，作为冷链物流风险来说，属于一个多层次的综合评价问题，通过建立云模型，计算冷链物流风险的数值大小，该模型的建立适用于两个或多个子指标的评价问题[13]。结合表1可以发现，当前对于冷链风险评价内容方面的研究还没有达成一种较为公认的结论，所有讨论都是建立在自身所提出的风险体系上的。

4 主要分析方法

由关于冷链风险评价模型或方法的讨论（见表3）可以看出，使用较多的是AHP、HACCP和模糊综合评价等方法。本部分内容主要分析文献中所使用较多的研究方法，其他方法不做过多赘述。

表3 文献中所用研究方法、模型统计

4.1 层次分析法

层次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP）将一个较为复杂的系统按照多目标决策的方式分解为若干个子目标，通过定性化的指标模糊量化并计算出各层次的权重以及总的排序，是一种多目标优化的系统方法。检索文献中Haiyan Yi[6]、谢如鹤等[10]和Li Xiang等[23]学者应用层次分析法确定冷链风险评价体系中各指标所代表的权重，进而分析冷链风险的大小。在文献的梳理过程中发现部分文献，如陈珺[14]、方晓波[19]等在AHP各指标权重确定过程中均引入专家分析的意见，从而确定指标权重，具有一定的主观性。如何使指标权重尽可能真实，消减人为要素所产生的影响，从而揭示冷链物流过程中各要素之间的关系，在方法上进行完善，是可以深入研究的问题。由此提出第一个空白点。

空白点1：改进AHP模型，使模型在确定冷链物流过程中尽量减少人为要素对指标的影响，用以揭示冷链物流过程中各要素之间与风险之间更为全面的问题。

4.2 危害分析的临界控制点

危害分析的临界控制点（Hazard Analysis and Critical Control Point，HACCP）是当前国际上较为认可的食品安全保护体系，其主要的目的是对食品安全进行控制，在危险识别和评价控制方面是一种较为科学、合理和系统的方法。在检索的文献中，有些文献应用HACCP评价体系对冷链中的风险进行评价，如利用HACCP评估每个操作环节的潜在风险，然后识别关键控制点并给出适当的风险权重，以确保安全性、质量和冷链的可靠性[8]；又如，通过引入模糊故障树法对HACCP评估体系进行了改进，改变原有对于关键环节和显著危害的分析判断，以此建立生鲜农产品在国际市场上的冷链物流质量评价体系，从而对冷链物流在国际运行过程中产生的风险进行有效的控制[26]。进行了类似研究的学者还有Grasiano[24]、牟向伟[27]等。但是在文献梳理过程中发现，就HACCP控制体系在冷链物流风险评价中的应用而言，评价方式较为复杂，难以预测所有可能面临的危险，且其应用的范围多为食品工业、农业、餐饮等领域，对于冷链物流关键环节风险预测识别等方面的理论分析和应用仍需进一步加强。由此提出第二个空白点。

空白点2：通过其他模型和HACCP进行结合，应用于冷链风险的评价和预测，形成较为综合的评价分析管理体系，对冷链物流关键环节的安全控制质量进行评估。

4.3 模糊综合评价

模糊综合评价法（Fuzzy Comprehensive Evaluation，FCE）是模糊数学中较为基本的数学方法之一。它是建立在模糊集合的基础上所形成的模糊综合评价方法。该方法不仅可以将评价对象的评价标准和影响因素的模糊性较好的体现出来，还可以结合评价者的经验，使评价的结果更符合现实情况。在文献中，有些文献较好的使用了该方法，例如在AHP的基础上，通过构建水产品冷链风险评价模型进行模糊综合评价，进而引入案例验证该模型的有效性[16]；又如，通过结合层次分析法、结构方程法和模糊分析法等三种方法，综合评价了影响水产品冷链物流安全风险的若干要素，并引入分析案例验证模型的可行性和有效性[23]。除此之外，还有Guojun Ji[5]、Ping Yan[7]等利用了该类方法。单就该种方法而言，对于主观性较强的问题可以结合其他方法进行处理，提升结果的客观性。

5 结论及其展望

本文主要从文献的角度梳理了冷链物流风险识别及评价方面的内容。发现国外研究方面较多体现如下特点：（1）注重冷链物流网络方面的实证研究；（2）注重冷链物流网络设计及其优化方面的研究；（3）注重冷链物流风险体系方面的研究，尤以冷链物流过程方面可能发生的风险为主；（4）目前农产品冷链物流方面的研究多以定性研究为主，尤其是在农产品冷链物流风险的识别和评价等方面，需做进一步深化。

国内对于该方面的研究主要呈现几个特点：（1）从期刊的分布和质量看，有一定数量的期刊对该方面进行讨论，但缺乏高质量的文献内容；（2）我国对于生鲜农产品冷链物流网络和安全风险管控等方面的研究仍处于初步阶段，研究较多在宏观层面讨论相关问题，对于具体过程的讨论和农产品冷链物流网络节点和布局等结合具体案例较为细致的研究较少；（3）针对生鲜农产品冷链物流网络方面的研究，很少有学者会从物流系统的角度进行研究；（4）对于农产品冷链物流网络的安全和风险把控方面的系统研究较少，关于物流安全等方面的研究很少，且仅提供一些研究思路。

总之，在当前阶段，冷链物流网络及其安全风险管控方面的研究仍然处于初步阶段，多数集中于现状、政策等方面的研究。近年来，有关冷链物流方面的理论研究和实际运作过程方面的研究逐步增加，国内在讨论农产品供应链的同时，国外已开始相关优化方面的实证研究；国内有关于冷链物流网络方面的研究较少，已有研究侧重于物流过程中的优化研究；国内对于冷链物流安全风险控制方面的研究较少，现有研究从运作节点考察食品加工等方面的内容，较少学者较为系统的研究农产品冷链物流安全风险管控等方面的内容。

通过对所选文献的文献计量分析、研究内容分析和研究方法等方面进行梳理，不难发现，对于冷链物流风险方面的研究和应用已取得了一定的成果，但就检索文献的情况来看，该类文献的数量并不是很多。结合当前冷链物流的发展情况来看，针对该问题的讨论还未形成较为完整的理论体系，目前该问题的研究还处在初步阶段，仍存在一些研究的不足：

（1）就综合评价而言，当前的量化模型从风险识别到评价所涉及到的指标针对不同冷链产品有不同的量化标准，并没有形成一种较为统一的评价标准。

（2）针对现有的评价模型来看，风险识别是较为复杂的，在评价过程中有一定的主观性，从而导致冷链风险测度具有一定的不确定性。

（3）若干潜在风险之间存在何种关系，在冷链过程中相互作用后对冷链损失的影响大小以及风险的传导机制并没有较为完整的说明。

（4）在国内实际的冷链物流过程中，虽然现有的冷链标准相对完整，但却难以量化冷链作业过程中工作人员对冷链风险的影响，有时往往会形成“断链”的情况。虽然有学者已在这方面进行研究[32]，但仍然需要对该方面问题进一步深入研究。

就冷链风险方面的研究，重点和难点在于冷链风险的识别和较为系统的风险评价。随着冷链物流在国内的进一步发展，整体考虑冷链物流变得十分重要，需要一个较为全面的标准的风险评价模型来解决当前所存在的问题，但目前的研究成果还较少。根据当前已有的理论分析并结合实践过程中所反映出的问题，未来研究大致可从以下几方面进行考虑：

（1）冷链作为供应链的一种特殊形式，供应链风险管理的体系已相对成熟，可以结合该方面问题讨论已有的成果，结合冷链的特殊性进行分析。例如，就食品而言，已有的成果从食品安全供应的角度进行讨论，而从可能产生食品安全问题的食品供应链运作的角度分析风险问题的研究相对缺乏，故可从系统防范的角度考察食品供应链风险的类型及其风险管控。

（2）建立全面完整的冷链标准，针对不同的产品特征建立特有的运作标准，从中考察风险问题更加有针对性。建立冷链物流风险的评价数据库和相关模型，从数据中找到风险的诱导要素，提高冷链物流风险的自动化识别及其预警机制。

（3）考虑人的主观能动性。在冷链物流过程中，人员的素质能力和冷链意识是十分重要的，也是难以量化的。从不同的层面考察操作对冷链风险的影响以及人对冷链风险传导要素起到的作用也十分重要。

（4）预测。冷链风险的控制除了依靠风险出现时的调节外，还需要依靠对冷链过程中可能产生风险的环境进行把控。因此应建立相关的风险预测模型，将风险数学化、逻辑化，提升风险预测的精度和可靠性，从而针对于冷链风险可能出现的环节对症下药，从而形成冷链风险控制的一般化思路，降低风险发生的概率。

[1]兰洪杰.食品冷链物流系统协同对象与过程研究[J].中国流通经济,2009,23(2):20-23.

[2]吴加娣,徐宏宇.医院药品冷链管理的探讨[J].中国药房,2011,(5):420-422.

[3]梁志杰,黄英君.我国食品冷链物流建设研究[J].生态经济,2007,(11):124-126.

[4]长江证券.“轶启看物流”之冷链系列一:需求与政策共振,生鲜电商加速行业破冰[EB/OL].http://finance.qq.com/a/20160624/031372.htm,2016-06-24.

[5]Ji G,Guo R.Research on the security of cold-chain logistics[A].2009 6th International Conference on Service Systems and Service Management[C].2009.

[6]Yi H Y,Cui J L,Zhang J,et al.Constructing the evaluation system of the quality risks of fruits&vegetables cold chain[A].International Conference of Logistics Engineering and Management[C].2010.

[7]Yan P,Qin H.The assessment research of operational risk in the road freight industry undertake cold chain logistics services[A].International Conference on Remote Sensing,Environment and Transportation Engineering[C].IEEE,2011.

[8]Zhang Q,Chen Z.HACCP and the Risk Assessment of Coldchain[J].International Journal of Wireless and Microwave Technologies,2011,1(1):67-71.

[9]Ali Diabat,Kannan Govindan,Vinay V Panicker.Supply chain risk management and its mitigation in a food industry[J].International Journal of Production Research,2012,50(11):1-12.

[10]谢如鹤,刘伟坚,陈嘉韵,等.南方特色水果供应链的品质安全风险评价与管理—以龙眼为例[J].广东农业科学,2013,40(22):196-200.

[11]Yang F,Cai J M.The Analysis of Fresh Food Safety Risks from the Cold Chain Logistics System[A].The 19th International Conference on Industrial Engineering and Engineering Management[C].Springer Berlin Heidelberg,2013.

[12]Li S H,Zhu M.Research on the Differential Outsourcing Risks for Fresh Cold-Chain Logistics[A].Proceedings of 20th International Conference on Industrial Engineering and Engineering Management[C].2013.

[13]Wen L,Ouyang M.Risk Evaluation of Cold Logistics Chain Based on Cloud Model[J].Research Journal of Applied Sciences Engineering&Technology,2013,5(6):2 019-2 026.

[14]陈珺,何叶荣.冷链物流企业经营风险因素识别及其关系模型研究[J].安徽理工大学学报(社会科学版),2014,16(5):25-31.

[15]Xu W,Zhang Z,Gong D,et al.Neural Network Model for the Risk Prediction in Cold Chain Logistics[J].International Journal of Multimedia&Ubiquitous Engineering,2014,9(8):111-124.

[16]Li K,Zheng J.The research on the risk assessment of aquatic product cold chain based on fuzzy comprehensive evaluation[A].The 2014 10th international conference on natural computation[C].2014.

[17]Luo H M,Xue-Gong L I,Management S O,et al.Risk Control Model for Agricultural Products Cold-chain Logistics Based on Reliability Theory[J].Standard Science,2014,(1).

[18]李富昌,祁山舢.基于政府视角的冷链物流资源合理配置策略分析[J].资源开发与市场,2015,31(3):344-347.

[19]方晓波.冷链物流失效的风险识别研究[J].技术经济与管理研究,2015,(8):26-30.

[20]张南南,卢华明.冷链供应基地冷链配送中心风险浅析[J].物流工程与管理,2015,37(4):5-6.

[21]罗军,张文杰.我国食品供应链风险识别及管理策略研究[J].物流技术,2015,34(3):205-207,300.

[22]Sharma S,Pai S S.Analysis of operating effectiveness of a cold chain model using Bayesian networks[J].Business Process Management Journal,2015,21(4):722-742.

[23]Li Xiang,Jiang Huiyuan.Study on Safety Risk Related to Fresh Agricultural Products Sale Logistics Based on ISM(ASCE)[A].ICTIS 2013@sImproving Multimodal Transportation Systems-Information,Safety,and Integration[C].ASCE,2015.

[24]Lailossa G W.Preliminary Study,Risk Analysis and HACCP in Cold Chain System,Frozen Yellow Fin Tuna in Moluccas[J].Journal of Agricultural Studies,2015,3(2):248.

[25]朱新球.基于GO-FLOW的O2O生鲜海产品冷链物流系统风险评价-以上海厨易时代为例[J].物流技术,2016,35(6):50-53.

[26]杨扬,袁媛,李杰梅.基于HACCP的生鲜农产品国际冷链物流质量控制体系研究—以云南省蔬菜出口泰国为例[J].北京交通大学学报(社会科学版),2016,(2):103-108.

[27]牟向伟,陈燕,曹妍.农产品冷链HACCP管理体系知识建模与推理[J].农业工程学报,2016,(2):300-308.

[28]马永军,刘宇姗,侯阳阳,等.基于HMM的食品安全风险预测方法研究[J].天津科技大学学报,2016,(5):69-73.

[29]Yu C,Huatuco L H.Supply Chain Risk Management Identification and Mitigation:A Case Study in a Chinese Dairy Company[A].Sustainable Design and Manufacturing 2016[C].Springer International Publishing,2016.

[30]Kim K,Kim H,Kim S K,et al.i-RM:An intelligent risk management framework for context-aware ubiquitous cold chain logistics[J].Expert Systems with Applications,2016,46:463-473.

[31]Chaudhuri A,Srivastava S K,Srivastava R K,et al.Risk propagation and its impact on performance in food processing supply chain:A fuzzy interpretive structural modeling based approach[J].Journal of Modelling in Management,2016,11(2).

[32]彭本红,武柏宇,周叶.冷链物流断链风险的熵权可拓评价研究[J].北京交通大学学报(社会科学版),2017,(1):1-10.