“9·16”案探索

文/外汇局金华市中心支局 编辑/靖立坤

“9·16”案探索

文/外汇局金华市中心支局 编辑/靖立坤

案件查处过程中遇到的各种复杂情况，既是对办案人员能力和办案智慧的考验，也是对外汇行政执法规范乃至行政法律规定有效性和完善性的检验。

“9·16特大地下钱庄案”涉案人员多、案情复杂、查处难度大，仅公安机关移送外汇局金华市中心支局（下称“金华中心支局”）处理的涉案线索就多达300余条，涉及外国人的案件超过五分之一，国内当事人更是分布在20多个省份。在案件查处过程中，为逃避调查，当事人无所不用其极，采用了上访、威胁、利诱等各种手段，导致违法事实调查难、法律文书送达难、案件处罚执行难，因此，听证、复议、诉讼、催告、公告、强制执行等所有程序几乎全部走遍。这些情况既是对办案人员能力和办案智慧的考验，也是对外汇行政执法规范乃至行政法律规定有效性和完善性的检验。金华中心支局在案件查办过程中，逐个破解难题，在实践中进行了一系列富有成效的探索。

探索一：辨明事实，充分保障当事人的听证权利

案例：陆某收到处罚告知书后，提出听证申请。金华中心支局告知其具体听证日期后，陆某又以赴国外进行商务谈判无法按期参与听证为由，提出延期听证申请。

对陆某的延期听证申请，根据其声称在听证日已有国外商务活动的情况，金华中心支局要求其提供相应的证明材料，同时根据陆某及时提供的签证、机票等信息资料，向有关单位进行了核实。经核实，其签证日期确实是在处罚告知书送达之前，且机票购买时间也早于通知的听证时间。基于陆某申请延期的理由真实可信，金华中心支局做出了准予延期的决定。

案例：赵某收到处罚告知书后，提出听证申请。金华中心支局告知具体听证日期后，赵某邮寄了延期听证申请，称其在乌克兰，无法赶回国内参加听证。

对于赵某的延期申请，金华中心支局通过查阅快递单据发现，该书面材料系境内寄送，与其声称已在乌克兰的情况不符。经公安机关笔迹鉴定，申请人的落款签字也非本人笔迹。金华中心支局据此认定，虽然收到了以赵某本人名义提出的听证延期申请，但该申请不但延期的理由与事实不符，而且申请也并非赵某本人提出，遂决定不同意延期。听证如期举行，赵某未参加听证，视同放弃听证权利。

金华中心支局认为，在申请延期听证案件处理过程中，对理由正当的当事人，如确实因工作或者生活方面的紧急事务等因素无法如期参加听证的，应同意其延期申请，以尽可能保证当事人的陈述申辩权，但要求其确定具体日期；而对一些没有正当理由的延期听证申请，或者试图通过延期方式拖延案件办理，以便为自己转移财产、注销公司、逃往境外等提供时机的当事人，应当依法拒绝。

探索二：多道关口，把控法律与廉政风险

案例：某伊朗籍当事人,案件移送金华中心支局前已向公安机关缴纳了70万元保证金。金华中心支局办案过程中，当事人向调查人员提出，如果能通过降低违规金额认定等方式，把处罚金额控制在保证金限额内，其愿意拿出免除金额的20%甚至更高的比例作为回报。

在对案件事实调查的过程中，很大的一个问题是涉及违规金额的出处较多，既有公安机关移送线索的金额、当事人在公安调查时承认的金额，也有当事人在金华中心支局调查时自认的金额和交易对手指证的金额，还有银行相关账户流水的金额等，而且这些金额往往不一致。而认定违规金额的多寡，直接决定了处罚金额的多少。因此，如果内部控制机制不健全，管理不到位，300多起案件的处理，完全有可能产生权钱交易的廉洁执法风险，也有可能产生事实不清的法律风险。为有效防范各类风险，金华中心支局采取了针对性的管控措施：

一是规范基础信息登记制度。通过编制案件登记表，登记每起案件当事人情况、公安机关移交金额、当事人自认金额、交易对手指证金额、银行流水金额以及办案人员最终认定的违规金额等情况，做到所有案件基础信息清晰明了、一目了然。

二是严格检查报告制度。规范检查报告内容，要求办案人员在检查报告中详细报告案件的各金额来源，说明各金额之间差异的原因，最后认定金额的理由等，确保各金额来源清楚、认定过程清晰、金额认定准确。

三是实行三级审核把关制度。每起案件调查基本结束后，先安排其他办案人员相互交叉审核，确保基础信息准确无误后，再交由法务部门审核。法务部门对包括违规金额在内的各项情况进行二次核实，按照法律审核的要求提出处理意见。最后，交由专案组长审定，以确保案件事实认定准确，证据确凿充分。

探索三：想方设法，破解法律文书送达难题

案例：马某，户籍地宁夏A市，2015年前常驻在义乌经商，因将出口收汇卖给地下钱庄被查处。在收到金华中心支局处罚告知书后，以事实不清、处罚过重为由提出听证申请。听证过程中，马某听了办案人员的答辩后自知理亏难逃处罚。在办案人员将处罚决定送到马某在义乌的暂住地时，发现已人去楼空不知去向。办案人员拨打原先联系号码表明身份后，手机随即被掐断。后来马某干脆将此号码停机，彻底切断了与金华中心支局的联系。

由于行政处法律文书的送达问题无专门的法律规定，只能参照适用民诉法的相关规定送达处罚决定书。为了将马某的处罚决定书送达，金华中心支局尝试了各种方法，因为不能有效送达，处罚决定就产生不了法律效力，那么处罚决定书就相当于一纸空文。

在马某切断联系渠道无法直接送达后，金华中心支局尝试以邮寄方式送达，通过EMS将决定书寄到马某的户籍地宁夏A市B村，但不知何故无人签收又被退回。邮寄送达的途径也行不通，怎么办？在浙江省分局的努力下，金华中心支局又尝试委托宁夏A市的外汇局代为送达。A市外汇局事先了解到B村治安状况不好，就请求当地公安机关派人一起去现场送达。但马某家大门紧锁，马某及家人均不知去向，当地村委会也不愿意见证送达过程，无法适用留置送达。在先后采取直接送达、邮寄送达、委托送达、见证送达、留置送达等法律规定等方式均无果的情况下，金华中心支局最后决定启动公告送达程序。但在哪里公告、在什么媒体上公告又成了一道难题。为了保证公告送达的法律效力，同时也为了充分保障当事人的知情权，最终决定分别在马某经常居住地义乌和其户籍地宁夏的相关报纸上公告了处罚决定主要内容。公告期间届满履行完催告程序后，金华中心支局向法院申请了强制执行。

在整个“9·16”系列案件法律文书的送达过程中，遇到的问题可谓千奇百怪。究其原因，主要是由于一些当事人法律意识淡薄，希望通过采取拒绝签收法律文书或者避而不见等手段逃避法律制裁。面对各种各样的问题，金华中心支局在吃透法律规定的前提下，逐一加以破解，从而维护了依法做出的处罚决定的严肃性，保证了打击非法买卖外汇的成效。

探索四：标准统一，确保同类案件处罚公平公正

案例：某阿富汗籍当事人因向黄牛私自购买外汇被金华中心支局查处。当事人从接受调查时就辩称，他是外国人，不能因为他在中国人生地不熟就对其采取不公平的处理。

对此，办案人员明确告诉他，外汇局坚持同案同罚，不会因为谁是外国人或者找人托关系、打招呼而区别对待。处罚告知书送达后，该当事人觉得处罚125万元超过了其心理预期，就以处罚不公提出了听证申请，并且委托律师参加。听证过程中，办案人员再次说明了外汇局的办案原则，并告知当事人，处罚决定书均会在金华中心支局的官方网站上公开，欢迎他及代理律师上网查询对比，监督案件办理。

处罚决定书送达后不久，当事人拿着几份从官方网站上打印的处罚决定书找到办案人员，要求解释为何这几个案件的处罚比例比他低。办案人员表示，处罚不同是基于案件性质不同，该当事人的违法事实是私自购买外汇，而其提供的处罚决定书认定的违法事实是私自卖出外汇。根据案件处理前经上级局同意后确定的处罚原则，对买入外汇的处罚比例要高于卖出外汇的处罚比例，对当事人的处罚比例高的差别就在于此。之后，办案人员又拿出几份买入外汇和卖出外汇案件的处罚决定书，当场计算比例。当事人看完后表示心服口服，第二天就缴纳了罚款。

“9·16”案件的当事人很多都互相认识，对处理结果彼此之间相互比较也是理所当然的。如果处理不公，不仅会影响外汇局的声誉，也会影响案件的结案。为确保处理公平、公正，每一个案件都要经得起当事人的质疑。在案件处理前，要统一处罚标准，如对卖出外汇和买入外汇的处罚比例和计算方式，就是事前请示上级局后确定的；案件处理中，法律支持要同步跟进，案件调查到哪一个环节，法律把关就到哪一步，统一了办案尺度；同时，实行周例会制，及时交流查办信息，解决调查中遇到的各类问题，统一办案要求；案件处理后，外汇局浙江省分局对案件处理结果还要进行专门的内部审核和督察。