“资本主义”概念的历史生成及其使用

文/曹龙虎

“资本主义”概念的历史生成及其使用

文/曹龙虎

在人类近代史上，“资本主义”一词可谓最为人所耳熟能详的概念之一，很多学者在著书、立说时都直接用“资本主义”一词来作为今天依然在世界上占据主导地位的西方政治、经济、文化模式的总体概括。本文拟从概念史的角度出发，对“资本主义”概念在近代的生成和使用状况作一梳理，并对“资本主义”使用的基本领域和这一概念的知识生产功能略作探讨，以增进人们对这一人类政治、社会生活中基本概念的认识。

“资本主义”的词源学考证

正如布罗代尔在讨论“资本主义”一词的词源时所说的：“‘资本’和‘资本家’是‘资本主义’的支架并赋予其含义。若仅仅用于历史探索，只有当你把‘资本主义’一词认真地用‘资本’和‘资本家’两个词套起来的时候，你才能界定其含义。”按照这样的思路，笔者依次梳理“capital”、“capitalist”和“capitalism”在西方语境的使用及语义变化情况，以明晰这一概念形成的语义变化脉络。

（一）“capital”的语义变化及使用

根据《柯林斯拉丁语——英语双向词典》，“capital”的拉丁文书写形式“capitālis”的词源来源于拉丁词汇“caput”，含义有头部、顶部等，其词根是“capiō”，意思有抓住、捕捉、攫取、占有等，而“capitālis”有致命的、极端的、危险的等意涵。大约从13世纪初开始，“capital”一词开始进入中古英语。

坎南和理查兹等学者考察了“capital”一词在英语中的早期使用历史，他们发现大约从17世纪开始，表示经济意涵的“capital”一词开始在英语世界被广泛使用。法语中“capital”和德语中“Kapital”的使用与英语中“capital”一词非常相似。约从17世纪开始，表示经济意涵的“capital/Kapital”开始在法语和德语中流行开来。

我们今天使用的作为专业术语和政治术语的“capital”一词，与亚当·斯密和马克思的贡献密切相关。1776年，亚当·斯密将能够创造收入的财产称为“资本（capital）”。马克思不仅将“资本”作为专业术语使用，还赋予其一定的政治意涵。按照马克思的观点，资本的本质是“生产资料”，“资本不是物，而是一定的、社会的、属于一定历史社会形态的生产关系，……资本是已经转化为资本的生产资料（Kapital verwandelten Produktionsmittel），这种生产资料本身不是资本，就像金或银本身不是货币一样”。按照这样的思路，马克思在著作中为我们区分了各种类型的资本，包括货币资本、现实资本、生息资本、不变资本、可变资本等，并为我们厘定了一个把货币转化为资本的特定过程。

（二）“capitalist”的语义变化及其使用

在英语中，“capitalist”的出现时间比“capital”要晚，但比“capitalism”要早。根据《牛津英语词典》对“capitalist”一词的解释：1792年，英国农业经济学家亚瑟·杨格在期刊《法国旅游》中使用这个词，“解决这两个弊端的唯一措施是禁止低于支付责任的土地所有权划分；或者，干脆取消土地税。这些措施的一个总的弊端是导致那些有钱人或资本家（capitalists）逃税。只有消费税才能影响他们。”在这里，“capitalist”的含义比较表面，被当作有钱人的同义词。而1823年，英国诗人塞缪尔·科勒律治在著作《茶话》中讨论济贫法的颁布时，也使用了这个词，“贫困费乃是由资本家们（capitalists）由于雇佣劳工而支付的体恤费，或者说是代表他们所支付的。它就是劳动价格，而不是其他什么东西。”从文中可以看出，这里面的“capitalist”的含义已经不仅仅指有钱人，而是开始与劳动力、需求等联系在一起。

法语中“capitaliste”一词在大概出现于17世纪中叶。根据布罗代尔的说法，《荷兰信使报》在1633年曾使用过一次，1654年又使用了一次。而且在1699年，联合省三级会议制定的新税也把“capitaliste”与其他的群体区别开来。而德语中的“Kapitalist”概念流行则要到17世纪最后30多年。最初的“Kapitalist”，部分指代商人（Kaufleute），部分指代能借出金钱的银行家和纯年金收入者；另外，富裕的农民按照占有的土地面积也可以被归入小型、大型或者超大型资本家的行列。

（三）“capitalism”的早期使用

一般认为，在英语中最早使用“capitalism”一词的文献是长篇小说家威廉·萨克雷于1854年出版的著作《新来者：一个最值得尊敬的家庭的传记》。该书在描述一个王子在巴黎的经历时，使用了“The sense of capitalism”这一用法，翻译成中文即“资本主义的意识”。这里的“capitalism”与“sense”联系在一起，表示一种“capitalism”的情感、感觉或者意识。

法语里面最早使用“capitalisme”一词的例子可追溯到路易·勃朗等无政府主义者的著作。1848年，路易·勃朗在其《劳动组织》一书中写道：“我们可以审视一下作为巴师夏先生所有推论基础的诡辩是由何构成的，这种诡辩就在于无休止地混淆了资本（capital）的和我以后将之称为资本主义（capitalisme）的用法。”在路易·勃朗这里，“资本主义”是对“资本”的一种超越状态，表示一种资本对事物进行排他性占有的特征。

在德语中，根据《历史的基本概念：德国政治—社会语言辞典》的考证，1815年在德国南部出现“Capitalistische Produktion”（资本主义生产）概念，与现代的“资本主义”概念有相似之处，表示一种制造剩余价值和储备物的生产活动，但使用较少。该词典认为“Kapitalismus”（资本主义）概念可能是从当时的法国引入的，并且从18世纪中期开始“Kapitalistischer Betrieb”（资本主义生产）和“Kapitalistische Hilfsmittel”（资本主义生产方式）两个概念在德国自由主义人士中已经被广为使用。1869年，当时著名的经济学家洛贝尔图斯-亚格措夫在其著作《解释和纠正目前涉及土地所有权的信贷》中，开始独立使用“Kapitalismus”这一概念。

从19世纪后半叶开始，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（资本主义）一词开始渐渐流行开来。1870年，即马克思发表《资本论》第一卷3年后，德国学者阿尔伯特·谢夫莱就在其著作《资本主义与社会主义》（Kapitalismus und Socialismus）的标题中出现了“Kapitalismus”（资本主义）这一词，并且在著作中反复使用这一概念。1894年，英国学者J.霍布森出版了著作《现代资本主义的演化：机器生产研究》。在这本书中，霍布森不仅使用了“capitalism”这一概念，还界定了这一概念的基本要素；1902年，桑巴特出版了著作《现代资本主义》（Der moderne Kapitalismus）……这样，最早从19世纪70年代开始，最晚到19世纪末20世纪初，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（资本主义）一词开始广为流行开来。如今，基本上所有重要的词典、社会科学工具书都收录了“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”的词条，并对之进行了或严格、或宽泛、或具体、或抽象的定义，“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（资本主义）已经成为人们平时生活中最为常用的基本概念之一。

“资本主义”概念使用的两个基本领域

英国学者毛里斯·多布将当代资本主义研究类型归纳为马克思主义学派的研究取向、德国唯心主义学派的研究取向和纯粹的经济形态研究等三类。在毛里斯·多布区分的基础上，笔者考虑到第一种研究取向（马克思主义学派）具有明显的政治（意识形态）色彩，所以将其单列出来，并将其使用的领域命名为“政治—社会”领域；而第二种、第三种研究取向由于秉持的学术研究的价值中立性更强，则统一纳入学术领域进行讨论。

（一）“政治—社会”领域中的“资本主义”概念

这一领域的“资本主义”概念的意涵主要来源于马克思主义，其后继发展则与20世纪的社会主义运动密切相关。“作为生产方式的‘资本主义’”和“作为历史分期的‘资本主义’”是这一领域中的“资本主义”概念最重要的两重含义。

1.作为生产方式的“资本主义”

马克思、恩格斯对作为生产方式的“资本主义”阐述得最为经典的著作无疑就是《资本论》一书了。在《资本论》中，马克思通过对劳动的二重性、商品的二重性、剩余价值的产生过程、资本循环过程等的分析，为我们揭开了资本主义生产的秘密，并最终从生产关系入手，通过对现代社会经济运动规律的揭示，宣判了资本主义的死刑。“从资本主义生产方式产生的资本主义占有方式，是对个人的、以自己劳动为基础的私有制的第一个否定。但资本主义生产由于自然过程的必然性，造成了对自身的否定。这是否定的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义时代的成就的基础上，即在协作和对土地及靠劳动本身生产的生产资料的共同占有的基础上，重新建立个人所有制。”

在“资本主义”概念的现代使用中，作为生产方式的“资本主义”是诸多义项中最重要的意涵。几乎所有的辞典在界定“资本主义”一词的意涵时都从生产方式入手来说明这一概念。例如，由英国学者汤姆·博托莫尔编著的《马克思主义思想辞典》，就是从“生产方式”这一角度首先阐述“资本主义”一词。书中写道：“资本主义一词是指一种生产方式；在这种生产方式中，以其各种形态出现的资本是主要的生产资料。”

2.作为历史阶段的“资本主义”

在《德意志意识形态》中，马克思、恩格斯开始确立“从物质生产出发的广义历史唯物主义”这一研究人类社会历史的一般方法；而在《共产党宣言》中则勘定了“封建社会”“资本主义社会”与“共产主义社会”之间的发展序列位置和代替关系；最终，在1859年的《〈政治经济学批判〉序言》中，有了“大体说来，亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级的生产方式可以看作是社会经济形态演进的几个时代”这样的论断。

日本学者重田澄男曾这样总结“资本主义”概念的起源和传播。他认为，马克思虽没有直接使用“capitalism/capitalisme/Kapitalismus”（资本主义）一词，但正是由于马克思的卓越贡献，“资本主义”概念开始成为一个解释力极强、并且内涵极为丰富的概念。此后，随着国际形势的发展，马克思、恩格斯的后继者们关于“资本主义”的认识和理解有了很多新进展。同时，随着社会主义工人运动的展开，马克思学说与政治社会斗争之间的联系也越来越紧密，马克思主义视野中“资本主义”概念开始越来越渗透“政治—社会”领域。这也是本文将马克思主义视野中的“资本主义”视为“政治—社会”概念的缘由。

总的来说，在本文总结的“政治—社会”领域中，“资本主义”既是一种生产方式，也是一种社会形态。作为一种革命学说，马克思主义以颠覆“资本主义”的经济运作方式、推翻“资本主义”的政治制度为目的。由于“资本主义”概念在马克思主义学说中的重要地位，后世的很多学者多少受到马克思主义关于“资本主义”相关论述的影响。更为重要的是，随着以马克思主义为指导思想的相关政治活动或者革命运动在全世界范围的展开，“资本主义”概念也一次次地以政治口号或者宣言的形式进入人们的视野，成为人们频繁使用的基本术语。

（二）学术领域中“资本主义”概念的使用及其争议

阿尔伯特·谢夫莱、约翰·霍布森、维尔纳·桑巴特等学者对于“资本主义”一词的使用，都可以被视为“资本主义”一词在学术领域使用的案例。由此可以看出，“资本主义”概念很早就被经济学家、历史学家、社会学家所使用了。不过，要想让那些对专业属性有极高要求的学者们毫无障碍地接受语义复杂、具有政治色彩的“资本主义”一词，肯定不是一件容易的事情。

事实上，在学术领域中使用“资本主义”概念一直饱受争议，很多学者都拒绝在学术著作、论文中使用这一词汇。作为一个在“政治—社会”领域广泛使用，并且与诸多政治运动、革命运动联系紧密的概念，“资本主义”概念的政治色彩显然与专业领域研究时的“价值中立”要求相悖离。诸如布罗代尔、黄仁宇等学者虽然在著作中使用了这一词汇，但都其作为概念指称的有效性表示质疑。另外，抵制这一概念的学者也非常多。法国学者米歇尔·于松在《资本主义十讲》就提到，很多经济学家，诸如夏尔·吉德、坎瓦斯、马歇尔、塞利格曼、卡塞尔，都拒绝使用这一概念。甚至到20世纪60年代，雷蒙·巴尔在他的著作《政治经济学》中还是刻意回避这一概念，而是使用“分权经济”这一说法。

“资本主义”概念的知识生产功能

根据当代西方著名话语分析学者诺曼·费尔克拉夫的观点，“话语”具有建构世界的知识生产功能，“话语在社会意义上是建构性的……话语不仅是表现世界的实践，而且是在意义方面说明世界、组成世界、建构世界”。显然，作为“话语”重要组成部分或者表现形态的“概念”肯定也具有这一特征。

“话语/概念”知识生产功能的直接外化形式就是一个概念对其他概念的储存或统摄和概念的衍生性这两个方面。这两个特性在“资本主义”概念的使用过程中都体现特别明显。就“资本主义”概念对其他概念的储存或者统摄特征来说，“资本主义”概念经常与“封建主义”“社会主义（共产主义）”“资产阶级”“生产”“消费”“交换”等概念紧密联系在一起，甚至“资本主义”概念本身也必须借助这些词语/概念才能得到清晰界定。而就“资本主义”概念的衍生性特征而言，在笔者查阅的诸多工具书中，有很多都是在收入“资本主义”词条的同时，对“资本主义”概念的诸多衍生形式进行了收录，并加以解释。有些甚至囿于“资本主义”概念的复杂性，只是对“资本主义”概念的诸多衍生形式进行了收录和解释。例如，1918年，理夏德·帕索夫在《资本主义：概念与术语的研究》一书中，为我们列举了“早期资本主义”“高度资本主义”“贸易资本主义”“将来资本主义”“金融资本主义”“社会化的资本主义”“社会资本主义”等16种“资本主义”概念的衍生形式。值得一提的是，很多“资本主义”概念的衍生概念，例如“垄断资本主义”“金融资本主义”实质上也已有了越来越强成为“自主”概念或者“独立”概念的倾向。

当然，“资本主义”概念知识生产功能更真切的体现应该是在具体的政治、社会实践过程中。关于这一点，无论是近代以来风起云涌的社会主义革命浪潮，还是前几年发生的“占领华尔街”运动都可以佐证。从概念生成的角度来说，概念之所以成为概念，正在于其通常不会被刻意地单独拿出来作为一个词汇专门使用，而是与很多相关概念、词汇混合、交织在一起，形成一幅复杂的概念图景，这是一个术语或者词汇转化为基本概念的标志。通过储存或者统摄其他概念和其诸多的衍生形式，以及在社会实践过程中的频繁使用，“资本主义”概念的基本含义不仅得以明确，也真正转化为一个人们不假思索便可以脱口而出的词汇。

（作者系武汉大学政治与公共管理学院讲师；摘自《世界历史》2017年第3期；原题为《“资本主义”：一个基本概念的生成及其使用》）