开放存取资源文献保障研究*——以近代南海外文文献的利用为例

张建媛 郑开元 吉家凡 (海南大学图书馆，海南海口 570228)

[摘 要] 以南海研究为例，分析了开放存取文献保障中存在的问题，提出了加大对开放存取趋势的宣传力度、根据学科和研究领域细化开放存取资源、根据主题进行基于知识服务的标记和推送、提高相关各方检索能力、促进文献保障平台开放性等改进措施，并通过具体的检索案例总结了一般性的检索思维、流程和技巧，为其他研究领域的开放存取资源文献保障提供了借鉴和参考。

*本文系2016年海南省高等学校科学研究项目“基于知识服务的南海文献保障研究(Hnky2016-13)”和2015年国家社科基金项目“晚清民国时期南海文献整理与研究(15XTQ005)”研究成果。

开放存取资源文献保障研究*
——以近代南海外文文献的利用为例

张建媛 郑开元 吉家凡
(海南大学图书馆，海南海口 570228)

[摘要] 以南海研究为例，分析了开放存取文献保障中存在的问题，提出了加大对开放存取趋势的宣传力度、根据学科和研究领域细化开放存取资源、根据主题进行基于知识服务的标记和推送、提高相关各方检索能力、促进文献保障平台开放性等改进措施，并通过具体的检索案例总结了一般性的检索思维、流程和技巧，为其他研究领域的开放存取资源文献保障提供了借鉴和参考。

开放存取 文献保障 南海研究 近代外文文献

随着开放存取运动的迅速发展，开放存取文献保障工作也逐步纳入图书馆常规服务的范畴。在各类开放存取资源中，OAJ开放存取期刊形式规范，平台稳定，利用便捷，相对容易进行文献质量、利用率等方面的评价[1]，而机构典藏等以其他形式出现的开放存取资源，特别是人文社科领域，数量巨大，分布广泛，文献保障难度大，同时因缺乏系统的评价标准，较难对其利用情况进行深入了解。因此，笔者以南海研究作为具体案例，选取外文开放存取资源利用情况作为切入点，对南海文献保障中存在的问题及其对策提出建议，为其他研究领域开放获取资源文献保障服务提供借鉴。

1 从南海外文文献的利用情况看开放存取资源文献保障现状——服务缺位与资源闲置

随着近年国内国际形势的变化，南海问题成为国家的战略重点和学术研究热点，仅以国家社会科学基金为例，2010至2015年与南海有关的立项课题即达48项，其他地区、层级、类型的研究活动不胜枚举，研究议题不断拓展和深化。南海研究规模的扩大对文献保障力度提出了更高的要求，资源共建和共享逐渐成为各机构的共识[2]，但由于机构壁垒问题，真正解决这一问题尚需时日。比较而言，网络开放存取资源，尤其是外文开放存取文献是南海文献保障中一条较易见成效的途径。

但据笔者的调查显示，目前南海外文开放存取文献保障服务明显滞后于科研的发展，基本处于缺位状态，研究人员主要依赖个体检索行为获取文献，文献利用率并不理想。以近代南海研究为例，日法在南海诸岛的侵略行为一直是研究重点之一，但从CNKI中的数据来看，相关论文主要囿于国内文献进行论述，基于外文文献的分析较少，外文参考文献数量明显不足；与此状况相反的是，早在数年前网络上已开始提供部分外文文献的开放获取途径，例如日本国立公文书馆亚洲历史中心，已开放的近代数字公文档案多达2000万份[3]，包含极为丰富的南海文献，但笔者在CNKI中至今仍未检出直接引用日本国立公文书馆的南海研究文献。

又如16世纪以来，外国海军及商船等开始涉足南海，展开探险、勘察、测绘、岛礁命名、情报刺探、贸易等活动，这类外文文献除了为中国在南海的历史主权提供第三方证据外，对于南海及其岛礁的历史生态环境、开发历程、国际交往和贸易往来等研究都非常重要，网络上可开放获取的地图、航海日志等内容非常丰富，但CNKI中与此相关的研究文献，外文材料引用普遍较为薄弱，且存在内容重复、同质性较高、论据单一等问题，不利于研究的深入展开。

南海外文开放存取资源利用现状，反映了一些属于共性的问题，即开放存取资源(特别是人文社科领域)利用率偏低与网络大量开放存取资源闲置的矛盾，说明当前开放存取资源的文献保障工作仍处于缺位状态，无法为科研工作提供更好的支撑。

2 开放存取资源文献保障现状的成因及其对策

开放存取资源本身已经打破了获取屏障，因此文献保障服务的缺位应向图书馆及研究人员自身探寻，究其原因，与各方对当前图书情报发展态势缺乏认识、资源组织不力、检索能力不足、平台封闭等因素有密不可分的关系。

2.1 开放存取资源文献保障意识不足，开放存取趋势的普及和接受程度尚有很大提升空间

近年来开放存取理念已经获得了广泛的认同和快速发展，如人文社科领域古代、近代文献及部分过刊领域，因为版权问题易于操作，许多机构已经进行了大规模的数字化及开放存取平台建设，为研究工作提供了极大的便利。这其中既有各国国家图书馆、档案馆以及JSTOR等国外文献库中的部分文献，也包括中国国家图书馆民国图书期刊、“台湾文献馆典藏日治与战后史料数字化计划”等国内项目，对于相关领域的研究很有帮助。

但当前图书馆信息教育的重心在各类商业数据库介绍及使用上面，忽视了对图书情报领域的历史、现状、热点、创新、发展趋势等方面的推介，各方对开放存取等新的理念、技术手段、信息源及其储藏途径缺乏认知和利用意识，无法充分发挥其功用。开放存取意识的不足，导致图书馆一方对进行开放存取文献保障的重要性认识不足、服务意识不强、程度不够，而研究人员一方则缺乏检索和索取开放文献服务的主动性。

以南海外文文献为例，相当一部分文献保障工作者和研究人员对这一领域开放存取资源的存在所知甚少，熟悉的获取途径主要是前往国外图书馆实地借阅、复印或文献传递等操作难度较大的方式，由此产生南海外文文献保障服务可操作性低的误解，研究者也过多依赖国内已有文献中述及的相关外文内容，或者对外文文献部分进行规避，不利于研究的深入。

2.2 开放存取资源组织和推送方式粗放，专业性和针对性较差，建议进行基于学科和主题的资源细化和知识服务

2.2.1 根据学科或研究领域细化开放存取资源

图书馆和研究机构在进行网络开放存取资源汇总时，往往不会就学科或研究领域进行细化，特别是人文社科领域，综合性较强，开放存取资源细化难度大，一般只提供开放存取平台的链接，且各学科资源混合、区分度较低，造成利用上的不便。故图书馆可尝试针对不同学科、不同研究领域进行开放存取资源的收集和分类。

基于学科或研究领域的资源细化，首先要根据研究类型，尽可能完备地寻找与之相关的开放存储类型，如古代、近代的南海外文文献部分，可由图书馆组织地方文献工作人员，并争取专业研究人员的协助获得检索线索，对各国国立图书馆、档案馆、国外汉学和中国研究中心等网络开放资源进行筛选，下载其中与南海相关的内容。

文献保障双方角色的适当调整也有利于开放存取资源的细化。以南海研究为例，一直以来，图书馆和课题研究人员之间，作为文献保障的提供者和接受者的角色划分过于壁垒分明，交叉和互动较少，前者对具体研究需求和研究过程、方法所知甚少，较少关切资源利用的效果，也较少对某一领域的研究文献本身进行分析，提取有效的检索要素和线索，进而搜集相应资源；后者虽然在研究工作中获得一些优质的开放存取文献资源，但并不能从文献保障的角度进行公开或推广。凡此种种，导致资源利用的广度和深度均受到局限。

根据某些科研工作的类型和需求，还可考虑将资源细化至全文内容。以南海研究为例，目前笔者尚未发现有国内图书馆进行基于全文文献的开放性文献保障服务，应作为未来文献保障服务的重点。

2.2.2 细化主题，知识服务

在学科细化和全文文献的基础上，可对内容进行主题划分，根据不同研究领域和研究群体的特点，提供基于主题和知识点的开放存取文献信息服务[4]，并向研究人员推送。以古代、近代南海主权研究为例，笔者根据对近年来相关研究文献的分析，粗略提取部分主题及知识点如下(见图一)，一方面可根据各主题提取检索词、检索并组织资源；也可据此对已获取的文献进行主题划分，尽量将文中涉及的知识点全面罗列，一篇文献可以标记为几个不同主题标签，有利于研究者选取所需要的内容，或根据研究者的需求进行推送。

图一

主题细化是知识服务的重要方式，但同时也需要文献保障人员具有一定的学科背景才能有效实施，这也再次证明文献保障双方互动的重要性。

2.3 个体检索思维和检索技巧是影响文献保障服务效率的重要因素，应进行基于开放存取资源特性和学科特征的检索能力的培养

由于开放存取文献的特殊性质，无论是从文献保障体系中资源的组织质量和推送质量，还是从研究者开放资源的获取效率来讲，很大程度上都要受到实践中个体学科背景和检索效果的制约，而检索效果有两个重要的影响因素，一是一般性的开放存取检索思维，二是具有学科特性的检索技巧，对文献保障双方来说，这两方面的素养都有待加强。

以南海研究为例，一些研究人员虽然有利用外文开放存取文献的意识，也在网络上进行了文献检索，但由于检索思维或检索技巧的问题，往往浅尝辄止，或对文献储藏平台不得其门而入，或虽然进入了一些大的外文文献开放获取平台，但由于检索规则掌握不足和检索词选取不当等问题，也无法获得目标文献。

图书馆文献保障人员如地方文献工作者、学科馆员、咨询人员中也存在类似的检索能力不足的问题，给图书馆自主获取相关文献资源并进一步进行源建设形成了阻碍，也就无法向研究人员提供集中、优质的开放存取文献服务。

检索思维和检索技巧虽然在很大程度上影响了文献保障服务的效果和效率，但作为一种难以定性的隐性存在，一直以来并没有得到相应的重视和关注，未来应采取措施有针对性加以改进。

2.3.1 拓展检索思维、提升检索技巧

在开放存取资源检索能力的提升中，要特别注意检索思维的拓展问题。成熟的检索思维，应将检索视为一个连续但又随机的过程，由一个检索点向外发散，检索路径具有可逆性，检索结果是一系列具有不确定性但又及其丰富的知识链条。简单说来，检索过程中要从已知的条件出发，沿不同方向和途径进行检索，每个检索结果的要素(题名、主题、作者、机构、时间、文献类型、储存平台、网址等)都应被重视，均视为下一个检索过程的线索，再次逐层展开检索，该检索层级可根据实际检索需求延伸或终止，图二为开放存取资源中一般的思路总结。

检索技巧是信息素养教育中的基础内容，但学科、专业差异仍会对检索效果产生影响，因此为提高检索效率，应尝试进行基于学科背景的检索技巧的讨论和实践。建议由具有相关学科背景的检索人员与研究人员合作，选取具体的研究案例为切入点，根据研究主题提取检索词，确定检索途径，并对检索过程进行探讨。下面以一个案例展示相关的检索思维、检索技巧和检索流程。

图二

2.3.2 检索案例

目标文献：检索《China Sea Directory》一书(China Sea系19世纪以前对南海的通用国际称谓)，该书由英国海军部出版，有1868、1879、1886年等多个版本，在国内多篇与南海诸岛命名相关的文章中作为参考文献出现[5]，但主要内容以转引为主，原书收藏在国外图书馆，只有少数学者有接触到该书的便利。

选取笔者已知的三个具有开放存取性质的检索平台进行试检，具体检索过程和检索结果如下：

途径1：Hongkong Journal Online(香港期刊在线)网站。以“China Sea”为检索词，检出《A British Maritime Chart of 1780 Showing Hong Kong》一文，文中介绍一幅18世纪南海地图《A Chart of the China Sea from the Island of Sancian to Pedra Branca with the course of the River Tigris from Canton to Macao 》[6]，以之作为相关文献；利用搜索引擎“必应”检索该地图题名，进入收藏该地图的开放获取网站——Trove(澳大利亚国立图书馆)[7]；在Trove中，除以China Sea作为检索词外，同时提取China Sea 所包含的下位词(如南海岛礁英文名称)扩大检索范围，检索到16世纪以来与China Sea 相关的大量外文地图、电子报刊、图书、政府公报、图片照片。

途径2：进入CADAL进行检索，未发现目标文献，但检到出版于1901年的相关文献《China Sea Pilot》一书，有参考价值。

途径3：利用搜索引擎(必应)，进入收藏有目标文献《China Sea Directory》1886年版(第三版)的网站，成功下载该书。虽然并未检索到此前国内研究文献中广泛提及的两个较早版本，但对于研究英国在南海的活动史仍是非常有价值的。

过程讨论：多途径检索后，不仅获得了目标文献《China Sea Directory》和相关文献，还发现了Trove等开放存取文献平台，不仅有助于研究工作的展开，也为南海文献的搜集整理工作提供了丰富的资源。将以上逐层展开的检索过程总结为直观图表，大致概括此类开放存取资源的一般检索过程(见图三)。

图三

2.4 整合多种新型阅读方式，提升开放存取资源保障服务平台建设的开放性和灵活性

开放存取资源文献保障的效率，还与服务所依赖的平台质量有关，如果平台的特性与开放存取资源的开放性存在冲突，则会增大资源建设难度，削弱推送、推广的效果。

对普通规模的图书馆或研究机构来说，自建开放存取资源数据库或平台的难度较大，导致文献保障服务或是没能建立“根据地”，难成规模和体系；或是因经费和技术力量等方面的限制，所利用的平台界面不够友好，功能落后，无法与用户产生有效的反馈和互动，而且后续的维护、升级都面临很大的压力，对文献保障服务产生了不利的影响。

在传统平台的基础上，未来应考虑结合现在多种新兴媒体方式，探讨云存储、微信公众号、微博等移动阅读方式应用于开放存取文献保障服务的可能性。上述存储和阅读方式，界面友好，互动性强，受众接受度高，与开放存取资源的特征非常契合，无论是在资源的组织、推送还是宣传推介方面，都可预期产生积极的推动作用，但目前移动终端仍主要用于图书馆资讯、阅读推广等领域，还有很大的扩展空间。

从运作方式上说，可以根据各种移动阅读方式的特点，承担南海文献保障服务中不同的角色，例如云储存等形式可用于南海开放存取文献的存储或备份，面向所有读者自由上传下载；超星云舟专题功能

可用于组织南海研究不同专题的开放存取资源，小组成员可进行即时的讨论；微博微信则可用于各种新增内容的预告及播放。总之，应选择各种可操作性强、服务便捷的平台进行整合利用，降低传统数据库建设带来的困扰，灵活机动开放地进行开放存取文献的保障工作。

3 结语

开放存取文献保障程度，在一定意义上反映了图书馆对信息技术和图情领域发展趋势的认知和响应程度，影响到科研支持的深度、广度和力度，是当前文献保障工作和知识服务的重要组成部分，有必要引起各级图书馆的重视，从资源挖掘、组织、建设、推送各个环节进行技术探讨和设计，形成富有学科个性的系统化的保障模式，提高开放存取文献对科研工作的贡献率。

〔1〕 陈蔚丽,林豪慧.基于可拓学的开放存取资源学术影响力评价模型[J].情报探索,2016(4):46-50

〔2〕 陈彬强.海上丝绸之路文献资源保障体系建设[J].图书馆建设,2015(5):88-92

〔3〕 日本国立公文书馆亚洲历史研究中心[EB/OL].[2016-10-25].https://www.jacar.go.jp

〔4〕 覃丽金,吉家凡,唐朝胜,刘小香,邓玲.主题式学科化服务模式研究——结合海南大学图书馆的案例分析[J].图书馆论坛,2014(4):23-29

〔5〕 辉明,廖大珂.近代西方文献中的南海——海南人的家园[J].文史哲,2015(2):34-55+165-166

〔6〕 A British Maritime Chart of 1780 Showing Hong Kong.[EB/OL].[2016-10-25].http://hkjo.lib.hku.hk/archive/files/3eac0e

f746c3c26cd345b58aabccb444.pdf

〔7〕 TROVE.[EB/OL].[2016-10-25].http://trove.nla.gov.au

StudyontheOpenAccessDocumentsGuarantee——ACaseStudyofForeignLiteratureUseaboutSouthChinaSeaZhangJianyuanZhengKaiyuan

JiJiafan

The paper analyzes the problems existing in document guarantee of open access documents, taking South China Sea research as a case study. The paper also puts forward some measures such as strengthening publicity of OA trend, classifying open access resource on subject in detail, pushing knowledge service to the researchers, improving bibliography retrieval ability, promoting the openness of document guarantee platform, etc. The paper presents retrieval thoughts and techniques by a specific case, and provides some reference for document guarantee in other subjects.

G255.76

A

张建媛(1977-)，女，河北唐山人，海南大学图书馆咨询部，副研究馆员，毕业于兰州大学历史文化学院，历史学硕士研究生，研究方向：海南地方文献。郑开元，海南大学法学院。吉家凡，海南大学图书馆咨询部，研究馆员。