实施知识产权战略助推商丘建设研究

文/郭振波

实施知识产权战略助推商丘建设研究

文/郭振波

国务院于2008年6月5日正式颁布了《国家知识产权战略纲要》，这是我国实施知识产权战略的纲领性文件。

《国家知识产权战略纲要》通篇贯穿了解放思想、实事求是的精神，实质是创新，核心是制度变革，重点是能力建设，目标是全面科学发展。总体思想是通过完善知识产权制度，构建一个有利于创造和运用知识资源的环境，促进市场主体提高创造、运用、保护和管理知识产权的综合能力，从而支撑创新型国家和小康社会建设。

实施知识产权战略是党中央、国务院在国家发展新时期作出的一项重大战略部署，对于转变我国经济发展方式，缓解资源环境约束，提升国家核心竞争力，满足人民群众日益增长的物质文化生活需要，具有重大战略意义。

面对复杂严峻的经济环境和繁重的改革发展稳定任务，商丘市上下深入贯彻科学发展观，加快实施《商丘市建设中原经济区承接产业转移示范市总体方案》，按照“持续求进、好中求快”的总基调，不断加大经济运行调节力度，全市经济社会发展保持了比较好的趋势、态势和气势，取得了较好的成绩。2012年，全市生产总值实现1 418.3亿元，增长11.2%，增速高于全省平均水平1.1个百分点；规模以上工业增加值496.5亿元，增长17.1%，高于全省平均水平2.5个百分点；公共财政预算收入70.2亿元，增长24.4%；城镇居民人均可支配收入18 312元，增长13.4%；农民人均纯收入6 426元，增长14%。但商丘市经济社会发展也存在一些不容忽视的困难和问题。一是经济基础仍然薄弱，经济总量偏小，人均水平较低；经济结构不优，商丘市主导产业煤电铝等生产经营遇到前所未有的困难，煤炭行业价格、需求出现下降，效益下滑，电解铝行业仍然呈现亏损状态；生产要素制约依然存在，环境容量仍然有限等。

与此同时，2012年商丘市专利申请和授权保持良好发展态势。商丘市全年专利申请达843件，较上年同期增长24.9%，其中发明专利申请为176件，较上年同期增长10%，占申请总量的20.9%；职务专利申请为414件，较上年同期增长51.1%，占申请总量的49.1%。企业作为创新主体，仍为职务专利申请的主力军，全年专利申请为337件，同比增长35.9%，占职务申请量的81.4%。全市当年专利授权量达536件，其中发明专利29件。全市有效发明专利拥有量117件，同比增长11.4%，其中，职务专利32件，所占比例为27.4%；每万人有效发明专利拥有量达0.16件，但与全省平均水平相比还有较大差距（2012年河南省每万人有效发明专利拥有量达0.92件）。

由此可以看出，商丘还是一个经济发展中地区，经济总量较小，人均产值较低，在产业结构中，农业在地区经济中占有较大比重，工业基础薄弱，服务业发展明显滞后于全省和全国平均水平，地区经济面临着产业结构调整和产品升级换代的艰巨任务。商丘市的科技创新和专利产出能力也明显落后于全省、全国平均水平，商丘的经济能力和创新活力严重不足。商丘市的知识产权工作还存在许多不足，还远不能适应形势的变化，主要体现在：一是商丘市专利申请量增幅、发明专利申请和职务专利申请占比都低于全省平均水平，每万人发明专利拥有量更是远远低于全省平均水平。二是知识产权意识还比较淡薄，多数创新主体没有将知识产权的发展纳入发展规划，在关键产业和核心领域拥有自主知识产权较少。三是知识产权工作与经济、科技和贸易工作之间尚存在脱节现象，知识产权支撑经济发展的贡献不够突出；四是知识产权工作体系和服务体系仍然薄弱，知识产权人才依旧匮乏。

因此，我们必须深刻认识制约商丘市知识产权事业发展的各方面因素，坚持以科学发展观来看待这些问题，认清形势，解放思想，大力实施知识产权战略，解决商丘市知识产权事业发展过程中存在的问题，开创商丘市知识产权事业发展新局面。

商丘市知识产权制度实施现状形成因素分析

商丘市的专利工作是和我国专利制度实施同步开展的。起初专利工作量较少，全市的专利工作由商丘市科技局成果科负责，直到2002年3月，随着国家专利工作的普遍开展和加入WTO与国际接轨的需要，商丘市在这次的机构改革中才正式成立了商丘市知识产权局，主管全市知识产权和专利工作。商丘市知识产权局成立以来，坚持科学发展，创造性地开展工作，商丘的专利工作从少到多，逐步走向正规。这期间，为使商丘知识产权工作有章可循，有法可依，走一条法制化、规范化道路，市知识产权局着重加强了全市知识产权政策制度建设。市知识产权局于2002年4月起草，经商丘市政府常务会议研究通过并下发了《商丘市人民政府关于加强知识产权工作促进技术创新提升产业竞争力的意见》，2009年8月代商丘市政府起草，经商丘市政府常务会议研究通过并下发了《商丘市人民政府关于贯彻落实河南省知识产权战略纲要的实施意见》，以上规范性文件的制定对全市知识产权工作的开展起到重要的保障和促进作用。几年来，商丘市知识产权局在全市知识产权宣传培训、企业优势培育、专利孵化转移、行政执法等方面取得了明显的成绩。长期以来商丘知识产权资源占有量偏少的局面初步得到改善，知识产权经济正逐步成为商丘市经济社会发展新的增长点。商丘市知识产权局也因此多次受到河南省知识产权局的贺信表彰，先后被河南省知识产权局评为“河南省知识产权系统先进集体”“全省知识产权工作目标管理先进单位”“全省知识产权系统新闻宣传暨政务信息工作先进单位”“河南省知识产权保护先进单位”等。商丘市的知识产权工作虽然取得了一定的成绩，但总体上还处在发展阶段，全市广大干部群众知识产权保护意识和能力还较弱，企事业单位等市场主体运用知识产权制度的能力还不强，创新能力不足，全市知识产权拥有量明显偏少，质量明显偏低，知识产权工作与全市科技、经济社会发展的需求还有很大差距。

分析认为，专利与成果并存，权利分配规则向成果倾斜是对专利重视不够、专利申请量偏少的主要原因。

成果奖励是政府行为，专利是市场行为，只有发明产生效益才会有收益。由于申报专利，使专利实施产生经济效益的过程，比申报科技成果，到鉴定等级，再到获奖取得回报的过程，要更加规范，标准更细，并要经受市场的检验，科研人员得到适当回报的相关成本更高。因此，只有强化专利激励，提高专利法对发明创造单位与个人的激励强度，同时改革科技成果奖励制度，才有可能理清职务发明与科技成果的关系，使资源配置到专利制度——我国社会主义市场经济的一个极其重要的基础性法规——所规范的符合国际惯例的技术创新活动中去。另外，科研基础条件和手段落后、专利转移转化困难、专利保护不力、主要领导重视不够、政府管理在很大程度上的缺位等，也是专利质量不高、专利实施率偏低和影响专利工作有效开展的重要因素。

商丘市大力实施知识产权战略的路径选择

商丘市知识产权工作要以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，深入学习宣传贯彻党的十八大精神，以实施知识产权战略为主线，以培育知识产权优势，促进经济发展方式转变为目标，以发展知识产权经济、强化知识产权保护、加强知识产权服务、培育知识产权文化、培养知识产权人才为重点，不断提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，进一步推动知识产权与经济、科技、文化和贸易的紧密结合，为建设创新性商丘提供强有力的知识产权支撑。

营造有利于知识产权工作开展的外部环境。政府在经济工作中注重的是宏观调控作用，主要是根据国家和地区的经济发展需要，组织企业、科研机构、高等院校等各方面共同制定中、长期和近期的发展规划和研究方向，并为企业和研究部门提供必要的外部条件。

一要加强知识产权教育和培训，提高专利保护意识和能力。社会的整体素质和营造的氛围，会直接影响贯彻落实政策的成功与否。因此，要认真学习贯彻国家和省《知识产权战略纲要》，采取多种形式对知识产权法律法规和政策及国际规则进行宣传，以此推动知识产权事业发展。在普法教育和精神文明创建活动中可增加知识产权的内容，努力在全社会形成以创新为荣、剽窃为耻，以诚实守信为荣、假冒欺骗为耻，尊重知识、崇尚创新的知识产权文化。

二要建立高效的专利管理机构。目前，我国在科技成果管理和成果保护的设计上，科技成果由国家科技部管理，专利的保护由国家知识产权局负责。管理工作形成了双轨制，加上国家的政策导向如评职称、评政府津贴、评突出贡献专家等都与科技进步奖挂钩，客观上形成一种重科技成果轻专利保护的现象。这样长期下来，导致我们科技成果不断涌现，但成果的保护不足，成果的产业转化率偏低。因此，我们要把专利成果的保护及产业转化提到重要的地位来抓，目前应首先抓好县（市、区）和重点企业专利管理机构建设，引导建立运转高效的专利管理机构。

三要建立合理的收入分配机制，提高职务专利转让中发明创造者的所得比例，以激励他们进行发明创造活动。可以适当地修改和完善专利法的有关内容，例如，可以制定职务专利的相关政府政策，或建立向发明专利倾斜的专利激励政策措施等。

四要加大科技基础设施的建设。俗话说：“巧妇难为无米之炊”，“工欲善其事，必先利其器”。要加大对科研基础设施的投入，加强对国家重点实验室的建设，夯实基础研究的基础，加大对科研器材和实验仪器方面的投入。在现阶段，可集中力量在某一领域内建设一家或数家重点研究机构，整合全市的研究资源，“集中力量办大事”。同时，加大对于科研体制和科研制度的建设，加快全市科技自主创新体系建设。保证科研资金真正用到科研上，保证高水平、高质量的科研成果顺畅产生，保证科研梯队的连续性和科研结构的合理性。

重点帮助企业提高专利保护与经营管理水平。在市场经济条件下，企业是市场的主体，也是技术创新和专利产出的主体。商丘市的大多数企业知识产权意识依然非常淡薄，有很多企业甚至没有获得一项专利。政府要帮助企业提高专利意识，鼓励企业申请专利；引导企业制定企业专利战略，建立企业在技术创新中的主体地位；充分利用专利信息做好专利检索分析工作；协助企业提高专利保护和经营水平。人们常说：三流企业卖劳力，二流企业卖技术，一流企业卖专利，超一流企业卖标准。实际上欲采取标准化的知识产权战略，必须拥有某一领域的核心技术，否则，即使制订出标准也没有人采纳。

企业加强知识产权管理，首先要建立和完善企业知识产权管理的组织体系，明确企业知识产权管理部门的职能，由总经理或副总经理直接负责知识产权部门的工作。知识产权部门的基本任务应该是通过科学管理，鼓励和调动企业员工的积极性，促进企业技术创新，形成企业自主知识产权，有效利用和保护企业的知识产权，为企业技术创新、专利保护以及生产、经营全过程服务，形成一套完整的管理制度。

技术创新的一个重要问题是生产与科研的关系问题，生产与科研的脱节，是制约技术创新的一个重要因素，因为它造成了科技成果难以商品化，而且使生产企业缺乏进行工艺产品创新的技术源泉。企业除了在内部设立研究机构进行研究与开发工作外，还应与各大学、科研机构密切合作，联合建立科技研究中心。同时，应大力推进高校、科研院所的专利工作，并积极引导本地高校、科研院所加强与企业尤其是高新技术企业的联系和合作。

大力培育专利中介服务机构，促进专利技术产业化。专利是世界上最大的技术信息源。对企业组织而言，专利是企业与竞争者之间惟一不得不向公众透露而在其他方面都不会透露的某些关键信息的地方。因此，企业竞争情报的分析者，通过细致、严密、综合、相关的分析，可以从专利文献中得到大量有用信息，使公众的专利资料为企业所用，从而实现其特有的经济价值。据世界知识产权组织有关统计资料显示，全世界每年90%～95%的发明创造成果都可以在专利文献中查到，其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过。科研工作中经常查阅专利文献，不仅可以提高科研项目的研究起点和水平，而且可以节约60%左右的研究时间和40%左右的研究经费。

专利技术具有潜在的市场价值，但在现实经济中，大量的创新在申请专利后并没有被开发和使用，从而变成所谓的“沉睡专利”。专利制度提供了一个激励技术创新产出最大化的机制，但产出最大化并非一定就能够达到利润最大化，而专利技术的扩散与使用恰恰正是专利制度促进经济增长的关键步骤。在数据分析中—个值得注意的现象是，我国的发明专利授权数在逐年上升，但与国内生产总值的相关性却下降了，这至少表明发明专利的转化率不容乐观。有研究表明，在某些国家(如日本)，技术扩散对经济增长的贡献已超过直接R&D的贡献。因此，制度和管理的着眼点在加强创新技术生产的同时，不应忽视技术的扩散，否则将会影响专利制度的绩效。政府应制定单项计划，大力培育专利中介服务机构，努力促进专利技术转化和产业化。

进一步加大知识产权保护力度。实施知识产权保护专项行动，以商丘市两大市场为重点深入开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作，制定专项执法行动方案，扩大电话举报投诉范围；加强行政执法与刑事司法衔接，构建专利行政执法与司法保护协调机制，规范协作办案移交制度，构筑快速保护知识产权绿色救济渠道。启动实施专利行政执法能力提升工程，不断完善知识产权保护的政策法规体系，强化执法手段，严格执法程序，规范执法行为，提高行政执法水平和效率；加强商丘市知识产权维权援助体系建设，进一步发挥法律援助中心的作用，围绕重点区域、重点产业探索建立知识产权快速维权中心，为商丘企业和个人做好专利保护的法律援助工作。

（作者单位：商丘市知识产权局）