以量化分析支撑“十三五”军品收入目标论证研究

◎中国运载火箭技术研究院 袁伟 李征 鹿国华 佟铁峰 李潇潇

以量化分析支撑“十三五”军品收入目标论证研究

◎中国运载火箭技术研究院 袁伟 李征 鹿国华 佟铁峰 李潇潇

为落实中国运载火箭技术研究院“十三五”发展规划编制工作策划要求，以研究院发展战略为纲领，以型号任务能力和领域创新能力为指导，在回顾“十一五”、“十二五”军品经营工作的基础上，以研究院“十三五”军品领域发展规划及经费到款为依据，采用时间序列分析等量化方法，组织开展围绕到2020年军品营业收入目标的论证工作，为确定研究院“十三五”军品收入目标提供支撑。

“十三五”是中央企业做强做优做大、向世界一流企业迈进的关键时期，是建设航天强国和世界科技强国的重要战略机遇期，是中国运载火箭技术研究院实现国际一流宇航公司战略目标的冲刺阶段;同时，也是研究院发展战略衔接期、经济转型期和改革攻坚期“三期”叠加的特殊时期。至2020年，研究院要全面完成市场化转型，实施产业化经营、国际化发展，进入国际一流宇航公司行列以及世界军工企业20强，实现经济规模与效益在“十二五”基础上再翻一番。

一、总体思路

为确保“十三五”军品收入目标论证顺利完成并达到预期效果，研究院对该项工作进行了系统的策划、实施。以“十一五”、“十二五”军品经营数据为基础，利用时间序列分析方法对全院军品总体及各细分领域的数据进行了全面分析，建立了数学模型，并利用模型对“十三五”未来3年的军品收入情况进行了预测。在此基础上，研究院以总体目标为牵引，开展军品领域谋划以及实现经济指标途径研究，得出研究院“十三五”末军品领域收入目标的实现路径，明确实现规划目标的途径和资源保障需求。

研究院按照体系化论证的思路，结合各业务领域“十三五”规划论证成果，对军品主业领域进行研究论证、划分和界定并明确各领域的定位和发展目标，使得研究院军品主营业务的细分领域更加清晰，更好地牵引未来发展。

在规划论证中，首次提出了经费到款确保目标和奋斗目标的新概念。其中，确保目标是指规划能够实现的目标;奋斗目标是指通过努力能够进一步争取到的目标。以此为据，要求相关型号领域的经费到款与“十三五”领域规划项目实现一一对应，涵盖规划中的所有项目。从而，为管理工作提供了新的视角和抓手。

研究院还围绕到2020年实现军品领域营业收入的目标进行规划论证。通过“十三五”到款预测，结合收入与到款系数分析，对“十三五”期间战略武器、宇航、战术武器、军贸武器、预研等各业务领域的营业收入进行科学论证，提出潜在经济增长贡献的领域、项目及预期收入，并提出领域发展目标、细化实现预期目标的途径与资源保障需求。

二、原则与途径

1.原则

研究院按照全面性、挑战性、目标性原则对“十三五”军品领域收入目标进行论证。其中，全面性原则体现在按照研究院“十三五”军品主业领域“5+3+X”的划分方案，对产品领域、新技术领域和前沿探索技术领域发展的项目全面覆盖，同时按“5+3+X”、用户渠道、产业类型、项目状态进行分类论证分析;挑战性原则体现在收入论证不仅考虑现有军品领域项目存量任务，而且体现军品领域需努力争取的增量任务;目标性原则体现在紧紧围绕以2020年军品收入为目标，论证实现的具体途径，并对实现目标存在的差距进行分析。

2.途径

一是落实任务，预测经费到款。根据“十三五”预期任务，按照“5+3+X”主业领域、用户渠道、产业类型、项目状态对经费到款进行预测分析。组织对“十三五”到款的确保目标和奋斗目标进行预测，提出除了考虑现有领域存量任务的到款，领域增量和需要争取的任务到款也在规划中予以体现，对标实现“十三五”收入的缺口对“十三五”到款进行多次梳理预测，并提出实施途径及资源保障需求。

二是创新方法，建立分析路径。为更准确的分析预测“十三五”的军品收入情况，使分析预测能够科学、合理，充分利用“十一五”、“十二五”已有数据，分别从典型研制型号的来款与收入、典型批生产型号的来款与收入及2008～2014年型号项目的总来款和总收入进行了3个对比分析。

通过对典型研制型号的来款与收入、典型批生产型号的来款与收入及2008～2014年型号项目的总来款和总收入进行的对比分析，将来款和收入建立了函数关系，并构建了相互间的数学模型，通过模型对“十三五”收入和到款需求进行预计，提高了预测的可靠性。

三是科学预测，分析收入数据。在得到上述来款和收入的比例关系基础上，研究院从2个方面对军品收入目标进行了闭合论证。首先根据“十三五”来款的预测，推算2020年能否闭合规划军品收入目标，其次按2020年达到规划军品收入目标，推算各年应实现军品收入目标，以此提出对“十三五”到款需求。

四是归纳总结，提出指标建议。根据“十三五”到款预测，按收入与到款比系数测算研究院“十三五”军品收入与规划目标存在一定差距，相应到款也存在一定差距。因此，在“十三五”经费到款没有增加的前提下，综合考虑上述因素，研究院建议将2020年军品收入目标和“十三五”军品收入目标下调。

三、量化分析在论证中的应用

1.对合同额与到款额的预测分析

一是时间序列分析。该方法基于随机过程理论和数理统计学方法，研究随机数据序列所遵从的统计规律，以用于解决实际问题。它包括一般统计分析，统计模型的建立与推断，以及关于时间序列的最优预测、控制与滤波等内容。时间序列分析是定量预测方法之一，它的基本原理是承认事物发展的延续性，应用过去数据推测事物发展趋势;考虑事物发展的随机性，要利用统计分析中加权平均法对历史数据进行处理。时间序列预测一般反映3种实际变化规律，即趋势变化、周期性变化、随机性变化。时间序列分析常用在国民经济宏观控制、企业经营管理、市场潜量预测、水文预报、环境污染控制等方面。

通过时间序列分析可以充分利用研究院既往经营数据，建立可靠的预测模型，从而实现对未来中短期经营指标的科学预测。时间序列模型的预测结果对开展相关领域的规划、论证具有很好的参考价值。因此，研究院可以提出与院战略地位相符合的“十三五”总体发展目标并开展系统论证，形成支撑目标实现的途径和资源保障需求，为研究院主业规划、专项规划以及院属单位规划的论证制定提供指导，做到方向清晰、目标清晰、途径清晰、策略清晰，在建设航天强国进程中担当主力军、生力军，发挥核心价值和中流砥柱作用。

二是对合同额的预测分析。采用统计分析软件，对“十三五”以来全院军品及战略武器、战术武器、军贸武器、宇航型号、预研项目合同额的时间序列进行自相关分析。结果显示，全院总体及战略武器、宇航型号的合同额具有比较典型的周期性特征，属于具有周期性的非平稳时间序列;而战术武器、军贸武器、预研项目合同额时间序列的自相关系数没有统计学显著性，其周期性和趋势性均不明显。结果说明，研究院主营核心业务的合同额与经济周期有比较确切的关系，在保持增长大趋势的同时，在经济周期内历年额度较有规律地上下波动。

基于对全院总体及各类别军品历年合同额时间序列特征的判断，采用周期性策略对各时间序列建模，并应用模型对“十三五”期间各类军品合同额进行预测。其中，全院总体、战略武器、宇航型号3个类别时间序列预测模型的拟合优度较好。

三是到款的预测分析。采用统计分析软件，对“十三五”以来全院军品及战略武器、战术武器、军贸武器、宇航型号、预研项目到款额的时间序列进行自相关分析。结果显示，全院总体及战略武器、宇航型号的到款额同样具有比较典型的周期性特征，这一点与到款额的情况相同;不同的是，军贸到款额也呈现一些周期性的和趋势性的特征。而战术及预研项目到款时间序列的自相关系数没有统计学显著性，其周期性和趋势性均不明显。结果说明，研究院主营核心业务的到款额同样与经济周期有比较确切的关系，在保持增长大趋势的同时，在经济周期内历年额度较有规律地上下波动。

根据对全院总体及各类别军品历年到款额时间序列特征的判断，基于周期性策略对各时间序列建模，并应用模型对“十三五”期间各类军品到款额进行预测。其中，除预研型号外各类别时间序列预测模型的拟合优度均可以接受。

2.对合同额与到款额关联分析

一是手持订单额分析。回顾“十三五”以来历年全院军品的合同与到款情况，掌握研究院军品签约与到款额度的变化关系。根据模型预测，到“十三五”末，研究院签约金额仍远大于到款金额，全部军品应收账款余额占合同总额的比例在比较合理的范围之内，说明在甲方正常履约的前提下，不会出现资金紧张的情况。

二是相关性分析。对“十三五”以来各类军品合同额与到款额时间序列之间进行相关性分析，用以考察签约情况与到款情况周期性特征。

3.量化分析对军品收入目标论证的支撑

研究院对“十三五”末合同及到款额实现了较好地的预测，掌握了主营军品领域合同和到款额的周期性特征，得出了比较确切的经济增长周期。对不同业务领域合同与到款间隔也进行了较好的预测。以此为依据，并结合传统逐级上报汇总编制的方法，研究院经营管理部门可以更为准确地建立合同额、到款额、经济周期与军品收入的关系，从而更为科学地开展军品收入目标论证，论证结果也更加贴近实际。

研究院2016年军品经营数据表明，经济规模按照“十三五”规划的设定目标和节奏保持稳定增长，军品主要经济指标顺利完成，综合实力大幅提升，表明研究院“十三五”军品收入目标的闭合论证结果科学合理，充分验证了“十三五”军品收入目标论证成果。

时间序列分析通过历史数据揭示现象随时间变化的规律，并将这种规律延伸到未来，对该现象的未来做出预测。通过对研究院历年、各类经营管理数据进行数学模型化描述，更深入地了解经营数据的内在逻辑，从而实现有效的管控，为圆满完成“十三五”经营目标保驾护航。此次，研究院在军品经营管理领域的实践取得了有益的收获，未来随着方法的改进研究院军品经营管理的预测水平还将进一步提高，并为管理决策提供更有力的支撑。