高校内部治理结构变革的路径依赖及其突破

杨海平

摘 要 分析高校内部治理结构变革时由于成本、适应性、高预期、思想固化等原因所形成的路径依赖，建议通过组织学习，充分发挥路径的突破等能动性，突破管理和变革上的依赖，改善各种困境，提高变革的有效性。

关键词 高校内部治理结构；路径依赖；路径突破

中图分类号：G647 文献标识码：B

文章编号：1671-489X（2017）06-0064-03

Abstract In this paper， through the analysis of the internal gover-nance structure changes due to the cost， adaptability， high expecta-tions， curing of path dependence analysis， which is formed by the and advised through organizational learning， give full play to the path of the breakthrough initiative， such as breakthrough and the dependence on the change management， improve the various difficulties， in order to increase the effectiveness of change.

Key words university internal governance structure； path depen-dence； path breakthrough

1 前言

现代高校治理结构是大学制度的一个重要框架，它的实现在于保障高校在学术与政策上良好有效地运转和进一步发展。它不仅维护高校与高校相关的各利益群体之间的良好关系，还通过权力的配置和高校的机制平衡有关利益。根据相关利益的范围的差别，高校治理结构可分为内部治理结构和外部治理结构[1]。内部治理结构为高校内部的管理框架、运行和规章制度，约束和促进大学的治理，并对其产生直接影响，是促进教育发展的关键因素。

2010年我国颁布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》明确提出，高校要完善中国特色现代大学制度，完善治理结构，深化校内管理体制改革[2]。刘延东在教育部直属高校工作咨询委员会第二十次全体会议上的讲话指出：“始终把改革创新作为发展动力。破解高等教育发展深层次矛盾，促进质量提升，关键在于深化体制机制改革。”可见高校内部治理结构变革的重要性。而变革的组织结构系统蕴含着路径依赖和路径突破的特性，这是变革过程中首要解决的问题。

2 高校内部治理结构变革问题分析

路径依赖 路径依赖指给定条件下人们的决策选择受制于其过去的决策，它解释了制度变迁中出现回溯的偶然性和制度变迁对初期改变的敏感。在狭义上也说明了一旦一个高校沿一种新型方式开始改革，改变发展道路耗费的成本是巨额的。其实仍然有很多其他的方式可供挑选，但已建立的结构制度都会对新型方式的开头进行阻碍。有的发展的路径依赖反映的是通过自我增强后的良性循环，有的却是自我发展走向低效。经济学家诺斯提出形成路径依赖有四个缘由：初始成本过高、产生协调效应、学习效应、适应性预期。在后期学者认为，变革的路径依赖依然受有关利益者、文化意识形态要素的推动[3]。为了防止高校内部结构变革的路径依赖产生对变革的不良影响，需要找到高校内部治理结构变革产生路径依赖的原因。

高校内部治理结构变革产生路径依赖的原因

1）成本过高。大量初始成本是阻碍内部治理结构变革的首要因素，尽管随着变革的开始，单位成本和追加成本均会下降，产生规模效应，但倘若变革比较深刻，与已有的结构是截然不同的方向，就会产生巨额转换成本。对高校全面治理结构的变革来说，国家教育部在长达几十年的启动和加速推进高校章程的实施和改革过程中，花费大量人力、物力、财力，初步形成政府宏观“管学”和高校自主“办学”的综合治理结构，并且已形成由此延伸而来的各方面的约束[4]。从成本上看，在高校内部治理结构的前进道路上，很难脱离外部政府对其的约束，脱离已有的轨迹。

2）配套制度体系的强化。高校内部治理结构很大一部分受我国政治体制的影响，由此形成相对应的结构。同样的，长期运作下的制度体系，如教学模式、管理原则、科研教授机制等正式规则和管理层次的划分，都对变革有是否能适应已经营造出的物理或非物理环境的影响。如在本科增加导师制学习方法，则面临教学资源（如实验室）不足、学生管理分散、授课式教学评价混乱等多种问题。

3）对旧结构的高评价限制变革。在适应旧的治理结构之时，人们会对其缓慢的演变有相应的预期。在此预期之下，在适应和习惯从前的结构下，通过新旧对比选择，很容易受到感性因素的影响。同时，有限的理性会让人选择经验更多的既有治理结构，而忽略新型结构的收益。我国高校内部治理结构经过长期的改造和发展，更多的人选择接受和拥护旧的治理结构，对此带来的消极影响不进行反思和怀疑甚至直接忽视。如果使用新型结构，首先人们不能适应新制度带来的新规则，不能正确调整并得到有效措施，认识不到是否对学校的收益、管理能力、综合评价有一个促进，由此产生路径依赖。

4）利益变动的阻碍。利益的变动在另一个角度使得路径依赖相对应地形成。现有的治理结构下已经构建一个完整的利益集团。在调整内部治理结构的同时，利益也会相应调整和再分配。作为一个“非帕累托改进”过程，新受益群体的利益相对增加时，原受益群体的利益则相对减少，原受益群体便使用各种方法去减小路径突破以及其带来的利益减少。学校内部治理结构变革实际在于既得利益者权利和责任的重新划分、整顿，而根據原有的治理结构，利益群体在组织的大小、运营经验、策略调整上，相比新结构带来的新获益者都有着优势之处。这个博弈是不对称的。如某些高校致力于结构扁平化，而原有结构的纵向管理已经根深蒂固，改变则会损害大部分在此结构中已经拥有资本的人。

3 高校内部治理结构的路径突破

路径突破 在高校内部治理结构的变革中，不能忽略路径依赖所带来的影响，同时也要承认路径突破或者路径创造有一定的有效性。在路径依赖理论基础上，很多经济社会学家等都对新路径的出现、旧路径的更替等提出路径创新、路径产生、路径偏移、路径混乱、路径突破以及路径创造等有关概念。尽管路径突破是选择产生的，但不是随机出现的，而是受国家存在的制度、人们平时活动的习惯影响并发扬的，并且这个过程要通过崎岖的生态过程，才能达到应有的效果。

高校内部治理结构的路径突破方法

1）教学与行政合作治理。高校内部治理结构在学术管理方面应该倡导使用合作治理，使得多样化的教学让高校以及高校有关利益和发展更全面。在传统意义的教学与研究方面，靠校内导师共同促进；应用型教学与研究方面，可以由行业、企业和校方一同合作；专项合作的科研、合作方面，由企业、行业主要指导。其中，校内导师的传统意义的教学与研究应仍由高校内部管理主导，有关校外合作的科研、合作应通过校外、校内的治理委员会进行管理。针对校外合作在有关治理学术的工作上，依靠不同的任务和合作关系，确定不同的决策和事项，分配不同比例的权限和利益，并相对应不同的责任和义务。

由于高校内部权力的集中，使高校行政管理方面和教学管理方面有一定的人员混淆和内容制度混淆。高校必须认清学术管理和行政管理的体系间的结合方式和不能相互影响的边界，这样才能让学术管理更具专注和发展余地，行政管理的任务和方向应该促使学术管理更有条理地进行。

高校管理层应带动行政管理团队，建立一个有针对性、有方针、效率高的服务型团队，同时要有的放矢地和整个行业、企业、地方政府、社区和业界有一定的交流与借鉴、合作和共通。高校行政管理要有对经济市场的灵敏性，发挥社会主义市场经济的优势，给整个高校带来机遇，不断增加高校在学术之外的利益。

2）决策、管理、评价相分离。高校内部治理结构在合作治理的同时，仍然要坚决实行党委领导的校长决策制，要根据法律，贯彻处理好党委书记和校长的有机关系，使讨论议事和决策处理更有条理、分工明确。在调控好党委和校长的职权范围的同时，进一步健全和规范程序的流程和广泛性，同时要加强师生与合作企业、政府的民主参与渠道和力度，相互促进和监督。制定有保障的决策机制，还要加强决策报告制度、管理程序明晰，有相应的监督力度，有效进行评估，同时理清追责程序，达到科学民主的内部治理结构。高校是学术、科研知识的探讨之地，产出最先进的文化和最有利的知识，这个性质也决定了决策和管理产生信息不对称的误区，要协调好这个关系，则要加强步骤分离，使决策过程更民主、更灵活。

3）激励机制的建立。激励是加强组织目标设立者和组织成员联系的一个重要环节，同样的，在学校内部治理结构变革过程中，需要对参与变革的成员在行为导向、诱导因素、行为幅度、行为时空、行为归化制度上进行有效激励，其中不仅仅针对即将获得利益的群体，也对既得利益者有相应的激勵机制。由于既得利益者的阻挠，学校内部治理结构变革过程中极易陷入路径依赖中，若想成功地突破障碍，则要减少既得利益者的阻挠。由于原有利益受损，应该对既得利益者提供相应的福利和补偿，来减少阻挠程度。一方面可以提供平等的机会给利益受损一方，公平竞争，共同对高校进行管理；另一方面可以调整变革速度，用足够的长度调整利害关系。

在变革前并没有利益获得的一方，联系组织内部成员的个人利益和高校治理的进步，激励他们主动参与学校内部治理结构的变革，承担一定责任和义务的同时，有着一系列的奖励措施，如普通教师的职称评定、晋升机遇。高校内部事务应该民主公开化，使得不只是管理者、教师的积极程度得到提升，也要调动学生的活力，参与监督和评价。

4 总结

在大环境和技术发展情况下，以及对自身要求的提高，高校内部治理结构都应该适时适量地进行，以适应发展。但变革与完善不是一蹴而就的，要沿着一定的路径展开，对结构、资源和控制进行相应调整和改变。根据路径依赖和路径突破理论，高校内部治理结构变革也是一个持续的变革过程，它必须系统化、条理化，循序渐进。要深刻了解其路径依赖的原因，了解它涉及的利益，从而进行相应路径突破时有能力铲除困难、维护利益，借鉴优秀国际经验、立足于党的领导和国内的实际，合理设计，有一定的创新精神，有效平稳推进高校内部治理结构的变革。

参考文献

[1]刘虹，张端鸿，马磊.权力制衡与体制创新：A大学内部治理结构变革研究[J].高校教育管理，2016，10（4）：44-50.

[2]孙燕芳，代月娇.研究性教学改革：从路径依赖到路径创造[J].高等理科教育，2015（2）：1-4.

[3]林志扬，李海东.组织结构变革中的路径依赖与路径突破[J].厦门大学学报：哲学社会科学版，2012（1）：133-140.

[4]滕媛.中小学内部治理结构变革的路径依赖与突破[J].中国教育学刊，2016（4）：46-50.