制度转型中的路径依赖性

苏悦

摘 要：制度转型是对制度进行变革，以提高其绩效；路径依赖则是指制度的改变受历史惯性的影响。在两者之间寻求一个良性的互动和循环几乎是每一个改革者的愿望。而意大利的制度实验恰好为此方面的研究提供了有利的研究范本。借助《使民主运转起来》对意大利制度改革的相关绩效分析来观察政治转型中的历史逻辑，同时通过分析后社会主义国家政治转型前的政治生态与转型后的经济危机，以及意大利和西班牙在民主化前后的公民社会，达到有效感知制度变革对政治转型的影响的目的，使得制度变革不再流于形式，可以有效推动政治转型及民主化建设，最终能够为发展中国家的政治转型提供参考及借鉴。

关键词：制度；路径依赖；政治转型；民主

一、路径依赖性对制度转型过程的影响

在政治转型过程中历史的重要性不言而喻，因为它束缚并激励了转型过程中的个体行为。这也就路径依赖理论所强调的基本观点，即历史会对今后的社会产生影响。例如，后社会主义国家在进行制度转型后经历了不同程度的经济危机，二者间的关系如图所示：

图片来源：BWCHINESE

该图显示了转型后的社会主义国家的经济发展趋势。其中，苏联解体后经历了最为严重的经济衰退。次之的则是其它面临着共产党执政能力减弱并伴随着民主化的社会主义国家。最后则是经历了共产党执政能力较强，但是经济制度却发生了巨大转变的国家，即中国、越南、老挝。那么，为了更好的解释这些经济衰退现象的原因，有必要应用路径依赖的思想去考虑这些制度转型国家转型前的政治生态。

“社会主义国家的计划经济体制，是建立在国家对经济的指挥能力和以行政手段维持产权界定基础上的。一旦共产党政权能力下降，经济体便会滑向失控状态，使转型后新政府重建经济秩序的过程更加艰难”。20世纪80年代的苏联便是最好的例证，这戈尔巴乔夫的一系列不恰当的经济改革导致共产党的执政能力下降，最终将苏联推向解体的道路，政体的瘫痪最终又导致了经济的瘫痪。也就是说对与转型国家而言，转型前共产党的执政能力的强弱直接影响了转型后这些国家的经济运行状况——后社会主义时期的经济运行情况。

二、以意大利民主化前后的公民社会为例

“民主制度的有效运行，很大程度上取决于是否有一个公民共同体，有着公民精神，共同体内的人们可以通过自我组织的方式相互扶持、争取利益”。但是，公民共同体的形成不是一蹴而就的，这就意味着刚刚进入民主化的国家不会形成公民共同体。反之，民主转型后的社会发展则受转型前的社会影响。通过20世纪的意大利在经历制度变革，进行民主转型后所形成的公民共同体的情况可以看出，“极权政体下的公民共同体组织强度高而政治独立性弱”，对这样的特性的路径依赖则导致了现在意大利的公民共同体的特性——“组织强度高、政治独立性弱”。原因在于政党对意大利的公民共同体有着高度的统治权，如对社会组织的资金支持等，当然，政党也会直接建设社会组织。意大利在墨索里尼的法西斯政权统治下形成了典型的极权政体，法西斯党则是这一政治体系的最高领导者。当时的政治动员手段便是建设各种社会组织，并鼓励公民加入这些组织。在这一过程中，社会组织成为了连结社会各个部分的纽带，使整个社会形成了一个有机运转的整体。但对执政党的高度依赖使得极权时期的意大利形成了组织强度高、政治独立性弱的公民社会。

民主化之后的公民社会如何对制度变革前的极权政体产生路径依赖让需要探讨。首先，路径依赖机制使得制度变革后的社会组织受限于变革前的社会组织，缺少发展社会组织的工具，也限制了社会组织领导者对新的政治环境的思考，无法及时调整发展策略。另一方面，在路径依赖机制的作用下，进行制度变革的改革者们被变革前的旧制度影响着。因为他们对政治民主化的认知来源于转型前的政体。也就是说在意大利，政治民主化等价于“反法西斯主义”：“当法西斯政权通过控制社会组织完成高效政治动员时，民主派人士自然而然地走上了一条通过建立更强大的政党、用社会组织反击纳粹政治动员的方式推翻法西斯。如此一来，组织结构发达但高度依赖政党的公民社会就被逐渐固化为民主政治的一部分”。

意大利进行政治转型走向政治民主话的道路深刻的印证了制度的路径依赖性。新的制度通过变革推翻旧的制度，但却将之前的政治特性带入了新的政治环境。政治制度变革所带来的政治转型“破旧立新”的过程，而人们对新制度所形成的认知则被旧制度影响着。因此，在制度变革的过程无意识的沿袭了旧制度的特性，甚至使其更加根深蒂固。所以，路径依赖性对制度变革、政治转型的过程具有深刻的影响性，那么对转型前的政治制度进行研究也就十分重要和必要，同时，政治制度的变革也就需要考虑到路径依赖性的影响，进而设计更加符合社会发展、公民需求的政治制度。

三、结论

“政治转型过程中，旧制度、旧环境不仅影响转型的后果，也影响转型本身的具体过程”，这凸显了路径依赖性对研究制度转型的重要价值。因此，在加速民主化进程的中国，需要一定的制度变革去提高制度绩效，形成公民共同体，培育有公民精神的市民，以形成平等的政治关系以及信任与合作的社会网络。意大利的制度转型经验为当代中国提供了相应的学习经验。首先，政治生态及对原有政治制度的路径依赖影响着制度变革的效率。其次，政治制度的变化影响着政治实践。“地区改革让社会得到了学习的机会，正式改革引发了非正式的变迁，并具有了自我维持功能”。最后，制度转型是一个缓慢的过程，而其路径依赖性则对制度变革、社会转型有着深远的影响。（作者单位：海南大学）

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