基于单一技术领域专利包的专利价值评估浅析

李喆庆

基于单一技术领域专利包的专利价值评估浅析

李喆庆

专利价值评估是一种具有多重因素影响的过程，特别是对具体领域内集成专利包，更需要对单一专利进行具体分析，并综合对专利包整体进行价值评估。对传统专利价值评估方法进行梳理，分析研判现有知识产权价值评价方法的优缺点，并结合专利包评估时的多重评估因素，对现行专利价值评估体系中的多方面因素进行新的界定。

专利价值；评估体系；大数据分析

[作 者]李喆庆，国家知识产权局专利局审查协作天津中心审查员。

专利权作为知识产权的重要组成部分，特别是作为一种智慧权的概念，已被绝大多数公众所理解并接受。科技型企业在进行技术转移转让、重组并购、破产清偿债务、申请贷款融资、专利转让以及专利许可等情况时，都需要对其所享有的专利权进行评估，评判其所具有的市场价值高低[1]。如何确定企业所享有的专利权的价值，就需要通过专业途径进行价值评估，特别是对于企业集成的多个专利打包进行评估，虽然目前评估方法众多，参考因素也更为全面，但仍难以对其进行系统、可靠的评估。

专利价值评估是一种具有多重因素复杂影响的过程，现有的评估方法多侧重单方面因素来进行考量，无法从多维度、多层次进行评价，而不同技术领域的评估数据又无法交叉进行参考，导致专利价值评估数据缺乏权威性。对此，正确认识专利评估的影响因素，并在专利评估具体案例时，选择最相适应的评估方法和评估因素，将进一步提高评估结果的准确性。本文在现有研究的基础上，综合分析专利价值评估方法的特征及优缺点，并综合剖析现行专利价值的主要影响因素，结合多重评估因素对现行专利价值评估体系进行新的方式界定，以供参考。

一、影响专利权价值评估的主要因素

专利价值评估由于涉及诸多的参数，不同评价方法会根据评估的价值侧重点和模型的具体步骤来选择相应的参数进行评价，一般说来，从技术、法律和市场层面，现有的专利价值评估主要基于以下评价参数：

（一）“专利权”的有效性

法律意义上的专利是指发明、实用新型、外观设计三种，并通过“专利法”对以上三种专利进行法律意义上的界定。对比国内外的专利制度，一般来说，发明专利与国外的发明专利权形式上相当，具有较高的专利保护效力。而实用新型和外观设计由于不经过实质审查，其法律效力要低于发明专利，也极有可能在日后发生侵权和纠纷案件，从而被他人“无效”，这两种专利权进而将被视为“自始即不存在”[1]。因此，在进行专利价值评估时，发明专利在可靠性和稳定性会占有一定优势。

（二）专利权的保护期

专利权权的保护期限在法律上都有明文规定：发明专利20年，实用新型和外观设计10年，自申请日起计算。由于专利过期后将作为现有技术而被广大公众所无偿使用，因而对于专利权即将到期的专利或已经到期的，一般会采取“折旧”的方式来评估，而最新申请的或申请日在评估之日起2年内的专利，则可认为是技术较新的专利，具体考虑前期的技术研发推广、市场前景以及专利申请、审查、维持等多种因素。

（三）专利权保护范围的界定

如何判定专利要求的保护范围，我们一般在权利要求书的具体描述中可以看到。专利在法律上所声称的保护范围，尤其是权利要求书中的独立权利要求项，它记载的技术方案中包含的保护范围越大，那么专利权的保护范围也越大；反之，则越小。此外，发明人为了提高专利确权的程度，将从属权利要求补入独立权利要求中，还会将专利说明书中的具体技术方案补入到权利要求书中形成新的技术方案，也会导致专利权的保护范围进一步缩小。

（四）专利的市场属性及应用程度

专利权获得后，给申请人带来多少利益，以市场交易的因素来考量，这是最主要的价值参考因素。而专利获得经济效益的方式，便是其进入市场后进行专利权的运营使其转化为可见的经济利润。而专利权产品在行业内的研发程度、销售占比程度、行业认可程度均能反映该专利其利润处于在何种范围内，在评估时，应采用市场化的思维方式来进行价值确定。

（五）专利的技术性因素

专利价值的评估还应对专利技术进行特性上的评价，其中主要包括技术的本质因素和外部应用。其中，本质因素指与技术本身有关的因素，如技术水平（可替代性、先进性、创新性、成熟度）、技术的生命周期、技术标准化程度等；外部应用是指与技术的使用情况相关的因素，如技术类型、技术贡献的比例、技术应用的范围和完善的程度（实用性、防御性、垄断性）等。

（六）专利价值的政策性因素

2001年12月，国家知识产权局发布了《专利实施许可合同备案管理办法》；2002年1月，国家知识产权局又发布了《关于专利实施许可合同备案有关事项的通知》。2008年11月中国资产评估协会进一步印发了《资产评估准则——无形资产》和《专利资产评估指导意见》，并于2009年7月1日起施行。2014年底国务院出台了《深入实施国家知识产权战略行动计划（2014—2020年）》，其中明确提出建立健全知识产权价值分析标准和评估方法，完善会计准则及其相关资产管理制度，推动企业在并购、股权流转、对外投资等活动中加强知识产权资产管理。此后，无形资产评估，特别是专利价值评估随着国家知识产权战略的实施、知识产权强国建设的快速推进而稳步发展。

二、专利价值现行评估体系比较

总体而言，专利资产的评估方法包括成本法、收益法、市场法以及实物期权法。

成本法是指基于开发专利技术所耗费的成本进行估算，包括研发成本、交易成本、机会成本等，这种方法主要关注的是过去获取专利的成本，而忽略了专利未来的收益。

收益法是指基于预期效用理论，对专利在未来有效寿命期内的预期经济收益或现金流进行评估，并折算为现值，从专利交易角度这种评估方法最为合理，但存在的不足是受企业生产经营状况、未来技术竞争、专利稳定性等因素影响较大，难以预测企业未来的现金流[2]。

市场法是基于经济学中类似的资产应该有类似的价格，分析和判断被评估专利的价值，这种方法简单快速，且具有很强的客观性，但要求市场上具有活跃的类似专利交易案例，且由于不同专利的可类比性，这种方法也具有一定的局限性[2]。

实物期权法是近年来从金融价值评估移植而来的专利评价方法，实物期权模型只要确定了知识产权的实物期权特征及相应的参数，便可直接根据数学模型进行价值评估，它深刻揭示了知识产权给其持者所带来的战略价值。利用实物期权方法进行定价可以充分反映出知识产权的这一期权价值，并且充分考虑了知识产权预期收益的风险性与知识产权价值的相关性[2]。

以下是四种评价体系的特点横向对比（表1）以及优缺点对照（表2）。

表1：现有专利评估方法中必要数据

表2：现有专利评估方法的优劣对比

三、多维度专利价值评估体系要素构建

根据目前的专利权价值评估案例分析，尚没有任何一种评估方法体系得到业界的广泛认可。导致这一结果的原因一方面归咎于专利权价值评估的复杂性和不确定性，另一方面现有价值评估的算法多参照金融有形资产评估的方法理论，对于专利权这种智力财产权，属于是无形资产，其评价特性考虑不足[3]。建立规范、客观、科学的专利权价值评估体系是迫在眉睫。2014—2015年，全国专利权质押金额为已逾500亿大关，全国各地专利质押融资额度更是与日俱增。而现有的专利权价值评估算法，其分析因素不够全面、不够系统，可能使得价值评估的结果存在一定隐患，将会影响到专利权进行质押融资业务以及专利权转让转化的公平、合理、稳定健康发展。

专利价值的评估，需要依靠多层次、不同维度因素的结合综合性进行考量，必然需要进行庞大数据量的专利数据分析，而现有的大数据分析则在于对于海量数据进行存储和分析得出最后的精确结果。相比起现有的其他分析技术而言，大数据的“廉价、迅速、优化”这三方面的综合成本是最优的[4]。专利评估价值方法中市场法首要因素便是大数据的参考，因而对于专利数据而言，以市场法为基础结合大数据分析方法相对于其他评估方法体系则具有更大优势。基于专利大数据分析建立的行业和市场分布，为市场法为基础的法律、技术、经济要素建立评估算法提供可靠基准。

该市场因素评价体系需要建立一个由三个层次组成的显示性指标体系：第一层次为一级指标，即专利价值模型的基本影响性因素，以专利数据库数据以及行业数据为基础，它们分别是：专利产品市场份额、申请人、涉及产业领域以及专利的产业化能力等核心数据，形成行业技术分析数据。同时统计相关技术层级下行业总产值以及对应产品市场份额，形成行业市场数据。以行业技术数据和行业市场数据评估专利价值标的之基准；

第二层次为二级指标，即专利法律维度评估影响性因素。以专利数据库分析为基础，它们分别是：专利的法律状态（质押、转让、许可情况）、专利权的保护范围、专利权的有效性、专利稳定性（先进程度、可替代性、主要竞争对手、无效、核心专利）、专利的领先程度（类型、是否为PCT、存活时间、可授权性、被引用次数）。通过对法律状态因素的分析使得通过市场行业性分析后的专利权有效性更为确定，并且使得专利权实际保护范围的得以准确鉴定，为专利权的价值评估起到进一步确权和确值的辅助作用。

第三层次为三级指标，即专利技术影响性因素。以专利技术数据分析为基础，它们分别是：专利的技术发展阶段、专利技术先进性、专利技术市场应用范围等因素。通过专利技术维度评估，避免了单从文本形式进行的分析现有以引证和被引证数，专利文件中字数多寡等表面文章鉴定专利权技术属性的做法，客观地以行业技术脉络标的为基础进行分析，结合技术本质上分析专利技术价值。

从技术预判专利价值发展趋势，从社会需要评价其市场应用推广前景，依据市场和社会行业数据分析，从法律层面、经济层面、技术层面三个方面的综合分析数据作为科学参考依据，更有针对性地体现出相关专利权的市场价值并使其趋近于其真实价值，在此基础上核算专利权的经济价值，同时，评估时还可有效进行多项专利权组合评估，其估值将可通过数学加权法进一步统计分析，通过采用多维度评价因素考虑进而满足专利战略规划和市场交易的需要，从而对专利价值的评估得以更深入探索。

四、结语

虽然以市场法为基础结合大数据分析有望进一步提高现有专利权价值评估的准确性，但建立行业统一的系统化的专利权价值评估体系仍有一定困难。该体系设计社会、法律、技术三大层面，涉及多个评价体系、对人员的技术性和专业性要求非常高，所需评估的人力物力巨大，需专业人员进行数学模型的设计并借助大数据分析统计方有可能实现。同时，价值评估中还需要人员统筹组织产业进行技术梳理，并且需要掌握专利数据库资源，通过调配多行业人员协同工作，均需要相关政府部门从政策层面给予大力配合和支持。

同时，保障评估过程的客观与准确，是每个专利价值评估项目得以顺利进行的首要条件，因此，需建设一支公正、客观的价值评估体系以及团队，则需要政府给予一定引导，现有全国从事专利审查、专利代理人员是这只评估体系队伍的首选人才，他们不仅具备专利法知识，还具有相应的工科专业背景，从行业领域进行专利的价值分析借助相应行业分析数据，可以较为精确的进行专利价值的评价模型设计以及执行。

综上所述，以市场法为基础分析方法，结合大数据分析理论用于搭建专利权价值评估体系，将有望建立一套科学、公正、专业的专利权价值转化的评价体系，为后续大量的专利价值评估提供可靠的评价体系保障，配合政府在政策行政层面的扶持将为日后专利权的转移转化提供优良的发展环境，进而推动知识产权与经济发展进一步紧密融合，更为区域社会经济发展提供知识产权智力支撑。

[1]贺杰.技术创新与专利技术（第十二讲）专利的价值评估[J].工程机械，2003，34（12）：49-51.

[2]李秀娟.专利价值评估的影响因子[J].电子知识产权，2009（5）：64-67.

[3]许华斌，成全.专利价值评估研究现状及趋势分析[J].现代情报，2014，34（9）：75-79.

[4]刘振玲，陈玉华.大数据时代的专利权价值评估[N].中国知识产权报，2015-12-18（008）.