海外EPC工程项目的风险识别和形成机理分析★

张 洁 张 欢 吴江莉 田 琼

(1.湖南科技学院土木与环境工程学院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安装工程有限公司，北京 100160)

(1.College of Civil & Environment Engineering, Hunan College of Science & Technology, Yongzhou



海外EPC工程项目的风险识别和形成机理分析★

张 洁1张 欢2吴江莉1田 琼1

(1.湖南科技学院土木与环境工程学院，湖南 永州 425199； 2.中建二局安装工程有限公司，北京 100160)

对我国企业在海外EPC工程项目中面临的风险因素进行了识别，并用模糊解释结构分析法，对风险因素的形成机理进行了分析，为项目管理人员提出了一些风险监控建议，有利于提升中国建筑企业海外业务经营管理水平。

海外EPC工程，风险识别，解释结构模型，矩阵

1 研究背景

工程总承包模式开始实行已经将近有100年时间，是发达国家根据市场的实际需要演变以及发展壮大。最近几十年以来，国内外更是不断的推广使用总承包模式。20世纪80年代开始，海外的工程专家通过对大量工程的分析和研究发现：甲方要保证工程的顺利开展，就需要选用更少数量的承包商单位。海外工程市场有着巨大的盈利空间，但同时也存在着非常大的风险，尤其是海外总承包工程项目。目前，我国对于EPC总承包项目风险管理的研究还处于起步阶段，所以对海外EPC工程项目风险的研究，将会有助于提高中国建筑企业海外业务经营开发水平，有重要的现实意义。

2 海外EPC工程项目的风险识别

EPC海外工程项目在运行过程中会遇到各种复杂的风险。下文全面列举了EPC海外工程项目可能会遇到的问题，为之后的风险形成机理分析奠定基础。

本文通过邀请在不同的海外EPC项目现场工作的同学和学长参与填写并发放问卷给项目部的同事和领导，也对他们和一些高层领导进行了深度访谈和交流，搜集到项目的风险情况，对项目的整体情况和风险状态有了一定了解，并通过查阅大量文献[1-5]，得到的风险识别清单如表1所示。

表1 风险因素产生的原因

3 海外EPC工程项目模糊解释结构模型

模糊解释结构模型(Fuzzy Interpretative Structural Modeling，FISM)是对解释结构模型(ISM)[6]的深化，可以系统分析、准确把握复杂元素之间的关系，能对复杂问题建立数学模型，并进行定量的分析。海外EPC工程项目中的7类风险因素，彼此关系复杂，很难直观的判断出各因素之间的联系。因此，本文通过建立模糊解释结构模型，来研究这7类风险因素之间的关系，模糊解释结构模型的构建步骤如下所示。

3.1 构建邻接矩阵

本文选取了10位有海外EPC总承包项目管理经验的专家，通过给他们发放调查问卷以及访谈和交流的形式，请他们对上文识别出的7类风险因素进行影响度打分，并把计算得到的算术平均值作为两个风险因素的影响度。

设定参数为：S1为海外EPC工程项目总风险；S2为政治经济风险；S3为社会风险；S4为自然风险；S5为管理风险；S6为技术风险；S7为设计风险；S8为采购风险。

打分时，规定矩阵bij：

最后取算术平均值，得到的模糊邻接关系矩阵A=[aij]如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.2 可达矩阵的求解

从模糊邻接关系矩阵A，通过计算可求得海外EPC工程项目影响和制约因素的可达矩阵，可达矩阵表示了风险因素之间所有直接以及间接的结构关系。可达矩阵的计算方法是：

若(A+I)i-1≠(A+I)i=(A+I)i+1，则R=(A+I)i，其中，I为单位矩阵，1≤i≤n，n为矩阵阶数。

通过上述分析，运用Matlab 7.1软件运算，求得可达矩阵R如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.3λ水平截矩阵划分

选取阀值λ=0.5，令：

A=[aij];

得到λ=0.5的水平截矩阵如下：

S1S2S3S4S5S6S7S8

3.4 因素的级别分配

令R(Si)为可达集合，则R(Si)是Rλ=0.5矩阵中，第Si行的所有矩阵元素为1的列相对应的要素集合；Q(Si)为先行集合，则Q(Si)是Rλ=0.5矩阵中第Si列的所有矩阵元素为1的行相对应的要素集合。所以，从Rλ=0.5矩阵中，得到的级间划分计算如下。

由此可见，第一级中的要素为S1，具体如表2所示。

表2 第一级要素分析结果

第二级中的要素为S5，S6，具体如表3所示。

表3 第二级要素分析结果

第三级中的要素为S7，S8，具体如表4所示。

表4 第三级要素分析结果

第四级中的要素为S2，S3，S4，具体如表5所示。

表5 第四级要素分析结果

因此，得到按级排列的可达矩阵R′为：

3.5 分析得出骨干矩阵

骨干矩阵M的计算公式为：M=R-I-(R-I)2，其中,R为可达矩阵;I为单位矩阵。计算得到：

S1S2S3S4S5S6S7S8

依据骨干矩阵的结果，画出风险形成机理图如图1所示。

4 结语

由上述分析可知，影响和制约海外EPC工程项目的风险因素可以分为4个层次。越接近图上部的风险类型，影响和制约它的风险因素就越多，也就越容易通过调节那些对它有影响的风险因素来控制它。反之，越接近底层，影响和制约它的风险因素就越少，就越难通过调节其他的风险因素来调节它。而且接近底层的风险类型影响和制约着上层的很多风险因素，所以项目管理人员对底层的风险类型要特别的重视，及时监控。

L1层：海外EPC工程项目总风险。

L2层：管理风险和技术风险。管理风险体现的是EPC总承包商对项目整体的掌控能力，无论是对EPC项目内部的哪个阶段管理不到位，或者是对外部环境考虑不周全，都会直接影响项目的总风险，决定项目的成败。技术风险直接影响着项目人员的安全和工程的质量，也影响着项目的进度、成本，一旦出现大的技术问题，就会导致项目的失败。因此，项目的管理风险和技术风险直接影响着项目总风险。

L3层：设计风险和采购风险。设计方案的施工难度大或者采购的建筑材料和机械、设备的质量等，直接影响着技术风险。设计方案没能及时完成，以及材料和机械设备到场的时间会直接影响项目的工期，从而影响着项目的成本，增大项目总体的管理难度。

L4层：政治经济风险、社会风险和自然风险。这3类风险因素都属于项目外部的、客观的环境因素，很难通过调节其他的风险因素来调节它们。反之，它们影响和制约着上层的很多风险因素，海外EPC工程项目的管理人员要特别的重视，并仔细分析，制定出相应的应对措施。

[1] 贾金涛.EPC模式下点承包商项目风险管理研究[J].科技信息,2013(25):432-433.

[2] 雷 斌.EPC总承包模式下承包商的风险分析与控制[J].科技信息,2012(33):190.

[3] 王晓强,张坤生,赵冬梅,等.国内EPC工程项目联营体总承包商风险因素研究[J].工程管理学报,2012,26(4):98-102.

[4] 朱 毅,李吉勤,魏 焱,等.基于总承包商视角的EPC国际工程风险因素分级研究[J].工程管理学报,2012,26(5):1-6.

[5] 王京燕,刘 丹.海外EPC总承包项目风险管理分析和对策[J].电站系统工程,2012(1):65-66.

[6] 李艳梅.EPC模式下的能效电厂项目风险管理模型及决策支持系统[D].北京：华北电力大学,2015.

(1.CollegeofCivil&EnvironmentEngineering,HunanCollegeofScience&Technology,Yongzhou

425199,China; 2.ChinaConstruction2ndBureauInstallationEngineeringCo.,Ltd,Beijing100160,China)

Analysis on risk identification and forming mechanism of overseas EPC engineering project★

Zhang Jie1Zhang Huan2Wu Jiangli1Tian Qiong1

The paper identifies domestic overseas EPC engineering project risk factors, analyzes risk factors forming mechanism by applying fuzzy interpretive structural model method, and puts forward risk monitoring suggestions for project managers, which will be good for improving domestic construction enterprise overseas business operation management level.

overseas EPC engineering, risk identification, ISM(InterpRetive Structural Model), matrix

1009-6825(2017)09-0218-03

2017-01-14★:湖南科技学院校级课题：《海外EPC工程项目风险预警机制研究》(课题编号：2015XKY021)

张 洁(1989- )，女，硕士，助教

TU712

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