部门人员特征与绩效关系研究：基于高阶理论视角

赵晓+宋典+秦佳燕

[摘 要]新公共管理运动兴起后，人们对政府绩效的关注度越来越高，高阶理论的兴起也更新了研究界对绩效研究的视角。笔者采用21个中国地级市2014年度GDP产值的数据，实证分析了政府部门管理者的人员特征对政府绩效的影响。研究结果表明：管理者的任期、工作经历与政府绩效正相关，而管理者的教育背景与政府绩效负相关。

[关键词]高阶理论；人员特征；绩效；GDP

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.22.069

[中图分类号]D630 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2016）22-0-02

21世纪初，在美国各大城市兴起市政预算改革运动，1906年艾伦、布鲁埃尔、克里夫兰成立纽约市政研究局，以此为分界点，公共部门的效率考评进入学术领域，政府绩效和公共部门绩效管理也开始伴随着公共部门的改革而发展。

总体来说，影响政府部门绩效的因素包含诸多方面。根据Donald C.Hambrick和Phyllis A.Mason的高阶管理理论（Upper Echelons Theory）：组织的行为是高层管理者的反映，而组织的成果（包括战略选择和组织绩效）可以通过高层管理者的人口统计学特征来有效地预测。自Donald C.Hambrick提出高阶理论以来，诸多国内外学者通过实证研究证实了企业中高层管理者的人口统计特征如性别、年龄、工作经历甚至政治关系背景等对现有组织的战略选择和绩效产出影响重大。然而，该理论目前还只是主要运用于企业实践界，对政府公共部门领导人员的研究则少之又少。

基于此，本文将我国20个地级市2014年的GDP代表政府领导领导者的绩效水平，并结合已有研究对企业CEO人口统计特征与企业绩效的关系分析方法，通过对比研究尝试探究政府部门领导人员的任期、教育背景和工作经历等因素对绩效的影响。

1 理论回顾和研究假设

Donald C.Hambrick在文章中指出组织绩效与管理者背景相互作用互为因果，即可以通过对关键管理者的背景特征的分析部分预测出组织的绩效产出，进而通过高阶管理者特征和组织战略的选择来直接或间接影响组织的绩效水平。这就为人们利用高阶管理理论来研究政府部门人员结构与政府绩效的关系提供了依据和理论支撑。

1.1 任期与绩效

任期是指担任某一职位的期限，是一种有时间约束的人员聘任制度。中国实行的是一种不固定期限任期制度，不固定的任期制度可以产生强激励效果。同时，政府管理者任期的稳定性也会对本地区的官员任期与产业结构、产业结构与经济增长及技术进步等内在关系产生重要影响，进而直接影响到本地区的生产总值。基于此，笔者提出如下假设（H1）：管理者任期与政府绩效正相关。

1.2 教育背景与绩效

教育决定了一个人的技能或知识储备状况，不同的教育背景决定着一个人的认知基础，教育对个人的价值观、认知偏好等影响重大。而高学历意味着更强的信息处理和综合的能力，公共部门中领导官员的教育背景可能影响其对新的公共政策的解读能力，进而影响其对政策设计初衷的执行程度从而最终作用于部门人员治理绩效或成果的大小。由此，本文提出如下假设（H2）：管理者的教育背景与政府绩效正相关。

1.3 工作背景与绩效

组织的战略选择和战略决策不仅受到纯粹的经济技术因素的影响，还会受到不完全理性的管理者的认识和意识形态的影响，政府部门管理者的工作经历、职能背景等显性特征可作为对其心理因素如价值观、认知方式等意识形态的间接测量因素。不同的工作经历和职能背景会在部门领导者之间形成不同的社会资本、人际交往模式和思维方式，产生领导者之间的异质化。基于上述观点，笔者提出如下假设（H3）：管理者工作背景的多元化与政府绩效正相關。

2 部门人员特征与绩效关系的研究设计

2.1 样本选择

本文选择我国21个地级市2014年的GDP产值作为研究样本。同时，在样本的选择过程中，严格遵守以下原则：①21个地级市来自于多个不同的省，保证样本特征不过于单一；②在选择样本城市作为研究对象时，所有数据来源均来自于国家发布的城市GDP产值；③所有关于地级市政府管理人员的性别、年龄、任期、教育背景、工作经历等资料均来自于该市政府网站公示信息。

2.2 变量定义

任期是指管理者担任此职位的时间。根据政府管理者在任时间的长短，本文将领导者的任期划分为4个层次：1年及其以下、1～3年、3～5年、5年以上，并分别以1、2、3、4对应。

教育背景是指管理者接受教育的程度和基本学历状况，本文研究以管理者在任时已获得的最高学历为准。根据管理者学历状况的不同，笔者将管理者的教育背景划分为4个层次：高中及以下、本科、硕士和博士，分别对应1、2、3、4。

工作背景关注的是政府管理者担任本职位之前的工作经历。本文在进行研究的过程中将管理者以前的工作经历分为两类并进行赋值，曾经或者现在主要担任政府部门公职人员的管理者的工作背景定义为1，曾经主要从事其他类型工作的管理者的工作背景定义为2。

借鉴国内外学者实证研究经验，本文采用地级市2014年度城市GDP水平作为子因素来度量政府管理者团队绩效的指标。同时，为更好地控制研究中的最小化系统变异和外生变异，本文在借鉴已有研究的基础将政府主要管理者的性别、年龄、城市人口规模、城市行政等级等作为控制变量。

3 部门人员特征与绩效关系的实证分析

在数据处理方面，本文主要利用了Excel对数据进行分类，而在数据处理部分则是利用SPSS 20.0（数据统计分析软件）来进行描述性统计、相关系数分析和回归分析等工作。

根据表1描述性统计的结果可知：①选取的21个地级市中GDP的均值为2.35，标准差1.182，这代表了大约4 000亿元的全国平均城市GDP产值，说明样本具有很好的代表性，但不同地级市之间差异较大；②从自变量的均值和标准差来看，样本中各地级市政府管理者的任期、教育背景和工作经历等存在差异相对较小；③控制变量的均值和标准值表明各政府GDP在这方面的存在较大差异。

通过分析变量之间的相关性系数及置信水平，发现所有变量之间的相关系数都低于0.5，所以可以基本排除共线性问题。

同时，本文采取统计分析软件SPSS 20.0对自变量与因变量进行回归分析，分析结果见表2。

回归分析结果如下。①三组假设中R2都比较接近于1，说明回归直线对现有数据的拟合程度较好；②假设1中在显著性水平α=0.05下，部门管理者的任期的系数为0.076>0，说明管理者的任期与政府绩效正相关，支持了假设1。③假设2中在显著性水平α=0.05下，部门管理者的教育背景的系数为-0.273<0，说明管理者的任期与政府绩效负相关，拒绝了研究假设2。原因可能是，政府绩效受体制、环境、价值等多种因素的影响。多种因素的相互影响可能导致城市经济在一定时期内一般不会发生整体性和结构性变动，同时，政府管理者是一个领导团队，教育水平越高，管理者特质越明显，在进行经济决策时的争议越多，从而导致经济决策犹豫不决，影响年度经济产值；④假设3中在显著性水平α=0.05下，部门管理者的工作经历的系数为0.575>0，说明管理者的工作经历与政府绩效正相关，支持了假设3。

4 结 语

本文从高阶理论视角探讨了政府管理者特征对政府绩效的影响，并将各城市中的GDP产值代表政府绩效产出的水平，然后通过文献综述、理论回顾以及实证分析，得出如下结论：管理者的任期和工作经历与政府绩效正相关，管理者的教育背景与政府绩效负相关，原因可能在于影响政府绩效的因素较多，多种因素的相互影响可能导致城市经济在一定时期内一般不会发生整体性和结构性变动。但本文的研究尚存在诸多不足之处：首先，样本容量较小，可能导致测量结果有失偏差；其次，在控制变量的选择上缺乏科学依据，需要更深入地探讨；最后，仅用GDP产值代表政府治理的績效水平有失偏颇，容易造成研究结果的片面化，未来的研究还需要从多个角度进行综合分析。

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