中国中医科学院博士学位论文查新存在的问题与解决对策

，， ，， ，海燕

[作者单位]中国中医科学院中医药信息研究所，北京 100700

科技查新是以反映查新项目主题内容的查新点为依据，以计算机检索为主要手段，以获取密切相关文献为检索目标，运用综合分析和对比方法，对查新项目的新颖性作出文献评价的情报咨询服务[1]。科技查新广泛应用于科研立项申请，成果鉴定、评估、验收、奖励，专利申请，学位论文开题等方面。目前，我国大多数高校都要求在博士学位论文开题前或在博士学位论文结题前对博士学位论文进行查新。开题报告前进行查新，有助于保证选题的前沿性、新颖性；预答辩和论文双盲评阅前进行查新的目的在于检验研究成果的创新性或为专家评审提供客观参考依据。无论博士学位论文查新在哪个阶段进行都具有非常重要的作用。

1 中国中医科学院博士学位论文的查新现状

博士生教育是最高层次的高等教育，是培养高层次创造性人才的主要途径。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》中规定“博士学位论文应当表明作者具有独立从事科学研究工作的能力，并在科学或专门技术上做出创造性的成果”。其中“创造性”是博士学位论文质量的灵魂，它既是衡量博士学位论文质量的标准，又是博士生知识结构和科研能力的体现[2]。

中国中医科学院(以下简称“我院”)为培养高层次中医药人才的重要基地，对博士生教育质量尤为重视，自2010年开始就规定了在专家盲审之前对博士生学位论文进行科技查新。据统计，2012-2016年我院共完成博士学位论文查新387项，博士学位论文查新数量呈逐年上升趋势(表1)。

表1 2012-2016年我院博士论文查新数量

1.1 博士学位论文选题广泛类型多样

我院博士生按学位分为医学科学学位和临床医学专业学位2种。博士生的学科专业包括中医基础理论、中医内科学、中医外科学、中医儿科学、中医妇科学、中医皮肤科、中医骨伤科学、中医眼科学、中药学、针灸推拿学、中医医史文献、中西医结合基础、中西医结合临床等[3]。博士生的生源主要有统招生、在职生、西学中、中医师承4种。博士学位论文的选题内容包括中医基础理论研究、临床研究、实验研究、医史文献研究、中药研究、名老中医学术思想与经验总结等。国家中医药管理局中国中医药文献检索中心既承担着中医药行业的科技查新业务，也承担着我院博士学位论文查新任务。

2017年，我院博士学位论文查新98项。其中临床研究34项，实验研究18项，临床与实验研究3项，文献整理研究6项，名医学术经验总结21项，理论相关研究3项，其他内容(如诊断量表研究、中药成分分析、中药单味药生物学研究、中药载药材料研发、中药质量控制智能软件开发、中药质量溯源研究、中医临床诊疗策略研究、中医药肿瘤康复服务模式研究、中医证候研究、脉诊信息特征研究、骨科生物力学研究、合成药作用机制研究等)13项。

统计结果显示，博士学位论文选题主要集中在中药复方的临床研究、实验研究及名医学术经验总结方面，理论创新研究项目偏少。在职博士生及师承学生的论文存在选题方向单一、方法单一的缺点，其研究内容主要是总结名老中医的学术思想及临床经验。在继承方法方面绝大多数采用“中医传承辅助系统”或“中医名医医案分析系统”，运用数据挖据技术分析名医用药特色及用药规律，少数采用随机、双盲、平行对照试验设计方法验证名医经验。

1.2 博士学位论文的创新性特点

对博士学位论文的创新要求是刚性的。从科研的角度来看，所谓创新应体现在“新”字上，如新见解、新材料、新方法、新角度、新原理、新结论、新理论等。中医药领域的科学研究具有其鲜明的学术特色与专属的研究思路与方法[4]，因此中医药科技查新有其自身的特点。中医药专业博士生通常采用以下几种方式强调其研究的创新性：采用创新的复方治疗某种疾病，或研究创新复方的作用机制；采用新的观察指标，验证中药的临床有效性或发现中药的某些作用机制；使用新技术、新方法发现新化学成分，研究新成分的药理作用；通过文献整理发现中医理论的新观点、新原理；采用新的信息技术处理方法，对名老中医临证经验进行总结，挖掘出学术特色及用药规律等。我院博士论文选题大多来自其导师中医药科研课题，是其导师所承担的国家、省部级科研项目的一部分[5]，具有很高的学术价值和一定的创新性。通过总结近几年我院博士生论文提交的查新点及查新结论，可以将博士学位论文创新归类为理论或原理创新、研究内容创新、研究对象创新、技术方法应用创新、研究成果创新5种主要类型。

理论或原理创新是指对原有中医药理论体系或框架的新突破，对中医药理论和方法的新修正、新发展以及对中医药理论禁区和未知领域的新探索，包括在中医药基础性研究中提出有很高学术价值的新的理论观点、新的实践模式、新的发病机理、新的研究方法等[6]。中医药理论博大精深，只有学术理论创新才能带来治疗方法和药物的革命性变化。“理论+临床+新药”的中医药学科发展模式是真正实现理论、基础与临床相互转化的有效途径，因此学术理论创新是中医药发展的内在动力。理论原理创新有一定难度，因此博士论文此类创新数量较少。

研究内容创新是指中医药科研选题的新颖性、研究内容的独特性等，如某种疾病康复服务模式的研究、评价指标的建立与应用、中医证候规律研究、脉诊信息特征研究等。我院博士论文选题内容涵盖中医药科研领域的各方面，呈现高度的新颖性[7]。

研究对象创新是指中医药科研设计中被研究的对象有所创新。研究对象可以是一类人群，也可以是一种疾病，或者是一种单味药、一种新的中药组方等。中药及其复方体现了传统中医药的精髓和主流，是中药新药、中药现代化研究的重要内容。近几年来中药复方的临床与实验研究已成为中医药科研资助基金的重点扶持项目之一[8]，因此中药复方研究的查新项目比较多，且我院博士论文多数属于研究对象创新。

技术方法应用创新主要指在中医药科学研究过程中应用已有的技术或方法、检测指标、动物模型等，对不同研究领域或对象开展研究。充分利用现代科学技术和方法，才能加快推动中医药理论与实践的创造性转化、创新性发展。我院博士论文查新点中大多都包含技术方法应用创新，尤其是药物实验研究类的论文更具有技术方法应用创新性。

研究成果创新是指中医药研究项目采用已知技术、方法或研究设计路线，对已知的研究对象进行研究，得出新的结果、新的结论[9]，如发现单味中药新的化学成分、中药组方新的作用机制等。我院博士论文中的研究成果创新数量不多。

2 存在的问题

2.1 博士生对查新工作不够重视

博士生对科技查新的认识不够，不重视科技查新的研究价值。如中国石油大学查新站的有关调查问卷显示，30%的博士生没听说过查新，80%的博士生对科学技术要点的填写、查新点的提炼不清楚。在提交的查新委托书中，85%的查新点和科学技术要点撰写存在较多问题[10]。总结我院博士生咨询过的问题发现，相当多的博士生在提交查新报告之前对科技查新工作及流程知之甚少，有的根本没有听说过“查新”这一概念，有的想当然地认为查新等同于文献检索或学术不端文献检测(论文查重)等；不少博士生认为科技查新在博士学位论文创新方面起不到多大作用，进行学位论文查新只是为了应付管理部门的规定。

很多博士生在没有完成论文时提交委托申请，造成论文题目、科学技术要点及创新点等填写不当。如论文题目与研究内容不符，研究内容描述不清楚，查新点的陈述模糊、不清晰，查新点过宽、过泛、笼统、没有准确反映与查新项目创新性的关键技术指标，查新点罗列过多过全，新颖点不突出等问题。

我院查新时间选在博士论文盲审阶段，因课题已经结题而无法修改创新点，因此博士生不够重视，认为查新是走过场，可有可无，造成应付现象。究其原因，可能是由于博士生毕业前期忙于论文写作及找工作，查新之前没有时间进行充足的文献调研，导致创新点书写不精确；同时由于博士生检索经验不足，检索策略制定不合理，掌握的数据源较少等原因，导致文献调研不全，无法筛选出正确的创新点；博士生查新意识薄弱，对查新不重视，创新点填写冗长，中间夹杂着很多无创新性的内容，有的甚至让查新老师自己挑选创新点，不仅增加了查新人员的工作量，而且很难体现自己论文的独特性。

2.2 博士学位论文查新未能充分发挥其应有作用

博士学位论文查新一方面是为博士论文选题和专家评审提供参考依据，另一方面为博士生撰写论文提供必要的文献信息服务，但目前我院规定“博士生学位论文在专家盲审之前进行科技查新”的做法，只能为专家盲审提供参考，查新的作用和价值没有充分发挥。

2.3 博士学位论文查新任务集中且工作量大

我院博士学位论文查新集中在每年2月下旬至3月底，1个多月的时间要完成大量的查新报告，增加了查新人员工作强度。

同时由于委托书填写问题，导致查新员不能尽快和准确地掌握查新项目的重点内容以及创新点，严重影响查新工作进度，给查新人员造成很大压力。博士生即将毕业，已经无法改动创新点，查新人员只能帮助其修改创新点，由于工作压力大，也很难在创新点上找到突破点。

3 建议

根据我院博士学位论文科技查新的现状及存在问题，建议采取相应措施，提高博士学位论文查新工作质量及效率，真正发挥科技查新的作用。

3.1 调整查新时间点

建议在开题阶段进行查新。博士学位论文开题查新对保证学位论文的质量、提高博士生培养水平具有重要作用[11]。在查新过程中，对项目发展过程及研究现状进行情报调研，有助于博士生在开展课题之前认准方向、正确立项并制订科研目标和规划，提高选题的针对性。论文撰写完成后、专家盲审之前进行学术不端检测，既可以充分发挥查新作用，保证论文“创新”水平，又可以避免重复研究及论文抄袭现象的发生。

3.2 积极探索新的查新模式

3.2.1 合作(联动)查新模式

据了解，有的学校采用合作(联动)模式[12]，即博士生与查新员合作进行查新。查新员和博士生通过交流、试检索、确定检索策略和数据库，博士生撰写查新报告初稿，导师帮助审阅；查新员和审核员审核，出具查新报告。也可以采用以查新员为主导、博士生辅助参与的模式。通过合作查新的过程，使博士生全面了解各类文献信息资源，熟悉各种检索工具的使用方法和技巧，较快掌握信息检索技术，从而提高获取信息和处理信息的能力。

3.2.2 开题查新与专题检索相结合

博士学位论文有相当大的篇幅进行文献综述，开题查新加上专题检索在保证检索数据全面与准确的基础上，侧重查全，帮助博士生了解学科领域内以及交叉学科领域的相关文献，总结本学科领域内该课题的研究进展与前沿研究，有效避免博士学位论文低水平重复研究。另外，根据博士生的需求，在论文撰写过程中查新员还可以提供定题跟踪、信息推送等个性化服务。

3.3 开展查新检索培训

在每年开题前2-3个月，对博士生进行科技查新、检索技巧及数据库使用的培训。查新员对科技查新方法、技能、查新点的提取与撰写等进行详细而深入的讲解，增强博士生的查新意识，提升博士生的信息素养水平。

3.4 管理部门要高度重视博士学位论文查新

3.4.1 增加论文查新时间

研究生院等管理部门应给查新部门充足的时间，以减轻查新人员压力，保证查新报告质量。

3.4.2 督促博士生提前做好查新准备

相关管理部门应督促博士生提前做好毕业论文设计及撰写工作，做好论文查新准备，预留充足的查新时间。这样一旦发现查新点不成立，委托人及查新员都有时间进行思考与修改，能够有效保证查新工作质量，为博士生提供更多的查新增值服务。

4 结语

博士学位论文查新不同于文献检索及论文查重，它是查新机构为提高博士学位论文创新性而提供的重要文献信息服务，对博士论文选题、撰写以及最后论文质量评价都起着重要作用。做好博士学位论文查新工作具有重要意义，应引起广泛重视。