评价理论视角下《一九八四》中温斯顿的情感变化

【摘要】以往对《一九八四》这部小说的研究，多从文学批评来分析小说的政治寓意，新词，翻译版本等，对小说男主人公的一系列情感变化却没有深入研究。为此，本文运用评价理论中的核心态度系统来分析男主人公温斯顿，温斯顿对情人裘莉亚的情感变化历程中的态度资源，大致分为四个阶段：温斯顿从开始的厌恶到最后深爱裘莉亚，并解释每个阶段温斯顿对裘莉亚产生不同情感的根本原因和实现途径，以期为解读小说人物的情感提供一个新的视角。

【关键词】《一九八四》 评价理论 态度系统 温斯顿 情感变化

引言

作为乔治·奥威尔的代表作，《一九八四》是一部杰出的政治寓言小说，被美国《时代》杂志评为1923年至今最好的100本英文小说之一。历经几十年，其生命力日益强大，被誉为20世纪影响最为深远的文学经典之一。作品刻画了一个假想的极权主义社会，男主人公温斯顿暗中进行反抗，与情人裘莉亚秘密约会，最终双双被逮捕，洗脑，重新热爱党的故事，带着典型的反乌托邦反极权主义的色彩。以往对这部作品的研究，主要集中在从文学批评的角度来分析其政治色彩，反乌托邦，或是作品中出现的新词，或是其翻译版本问题，对男主人公温斯顿的分析也仅仅局限于文学批评，现在还没有学者集中分析其男主人公温斯顿的情感变化。

所以，从评价理论来分析温斯顿前后对情人裘莉亚的情感变化，是一个比较新颖的角度，温斯顿从开始的不了解、厌恶、惧怕裘莉亚，到收到裘莉亚情书后的焦躁不安与期待，再到第一次约会时不反感、羡慕裘莉亚，到最后的真正爱上裘莉亚，我们将用评价理论（Appraisal Theory）中的核心子系统-态度系统（Attitude）为研究视角，从词汇层面来分析温斯顿这一系列情感变化，以期为解读小说的主人公打开新的维度。

一、评价理论简述

评价理论（Appraisal Theory，或称评价系统Appraisal System），是在语篇语义学层面表达人际意义的三个系统之一，是Martin对Halliday系统功能语言学中人际意义研究的新发展，它关注语篇中可以协商的各种态度。Martin对评价理论的定义是：“评价理论是关于评价的，即语篇中所协商的各种态度、所涉及到的情感的强度以及表面价值和联盟读者的各种方式。”

Martin把评价系统分为三个子系统：态度系统（Attitude），介入系统（Engagement）以及级差系统（Graduation）。态度系统是评价系统的核心。态度是评论者从情感感受、伦理道德和社会规范领域、美学和社会价值等方面表达对被评价物的感受和评价，又分为情感（affect）、判断（judgement）和鉴赏（appreciation）。

情感是态度系统最核心的子系统，是表达人对事物或现象的情感，是一种主观反应。Martin指出，情感涉及人们正面或反面的感情，包括幸福/不幸福，安全/不安全，满意/不满意三个评价维度。情感能表面说话者对所叙述的人物、事件、观点的态度和立场，表现形式可分为品质、过程和评注三类，从语法角度说，就是实现为行为过程、还是心理或关系过程。其中，“品质”情感是指语言使用者通过使用表品质的词汇或短语来表达情感，“过程”情感指语言使用者使用过程的动词来表达，“评注”是对事物或现象助管的反应和评价。

判断分为两类：社会评判（social esteem）和社会约束（social sanction）。社会评判是从规范（normality）、才干（capacity）和韧性（tenacity）三个角度对人的个性及行为作出判断：判断一个人的行为是否符合常规，他是否有才干，是否坚强，无书面条文可依。社会约束涉及某些规则和规定，其判定与合法性、道德性相关，从诚实和妥当两个角度进行：判断一个人是否坦诚，行为是否妥当，有法律制度的书目条文可依。

鉴赏为“对物质、艺术品、过程和事情状态做出肯定或否定的评价，而不是对人的行为作出评价”。对事物的鉴赏可以从三个角度着手：反应（reaction）、构成（composition）和估值（valuation）。从语法角度来看，它们分别对应心理过程的三个分类：反应对应于感情（affection），构成对应于感知（perception），估值对应于认知（cognition）。

二、研究

1.研究对象和方法。本文采用定性分析和定量分析的方法，对Winston和Julia的恋爱关系的四个階段进行分析，以词汇为基本分析单位，揭示Winton在每个阶段对Julia的情感。我们在每个阶段选取一定数量语篇。首先在语篇中选出表示情感、判断和鉴赏的全部词汇及相关表达，共计251个，把它们归入三个态度子系统。据分析，251个态度资源总数中表示肯定的有84个，否定的有114个，中立的有53个。最后计算出各子系统所占整个态度资源的比例以及肯定、否定和中立所占的比例，每个阶段逐个分析。

2.研究总结果。态度系统中总的情感、判断、鉴赏的分布情况如表1所示：

从表1可以发现，总体来说，在与裘莉亚交往的过程中，温斯顿所用的情感资源所占的比重最大，达到了53.8%，这正揭示了温斯顿在这段关系中，对裘莉亚的真挚感情，从刚开始的否定、憎恶裘莉亚，到慢慢的被吸引，想亲近她，到第一次真正约会时不反感，惊讶于她的年轻美丽，到第四个阶段时，真正爱上裘莉亚，希望和她是结婚多年的夫妻。

而同时，在这一过程中，判断资源使用也比较高，原因在于这其中的三次判断：第一次是他刚开始时判定裘莉亚是“思想警察”，内部党的间谍，一直在跟踪他，想揭发、谋杀他；第二次是，他发现判断错误后，裘莉亚递给他一张纸条，又让他第二次判断、猜测纸条到底写了什么；第三次是，温斯顿知道了纸条是裘莉亚写给他的表达爱恋的情书之后，很难与裘莉亚见面交谈，他便开始各种猜测、评判裘莉亚是否改变了主意。

在他们关系发展的第一、二阶段中，情感、判断、鉴赏分布情况如表2所示：

并且，从表2可以看出，在第一、二阶段时，温斯顿对裘莉亚一直持一种否定态度，所以温斯顿对裘莉亚的评价词大多数都是表示否定的、消极的，所占比例高达69.2%。正是因为这时温斯顿不了解裘莉亚，误解了她，温斯顿才会毫不留情地贬低裘莉亚，幻想强暴她，用石头敲击她的头等，表示情感的否定评价资源有“hate”、“rape”、“murder”、“smash your head”，“agitation”、“agony”、“lies and hatred”等。

可以看出，到了第三、第四阶段，判断资源大幅度减少，由情感资源取而代之，揭示了温斯顿与裘莉亚关系的变化，情感开始真心流露，并且是积极、美好的爱恋。其中，表示肯定情感资源，如“youthful”、“darling”、“loved one”、“glad”、“splendid”等。

三、例子分析

温斯顿和裘莉亚的恋爱关系的发展，大致经历了四个阶段：最开始，温斯顿不了解、厌恶、惧怕裘莉亚；到第二阶段，收到裘莉亚的情书后，焦躁不安，希望见到她，怕她改变主意；第三阶段，第一次约会时不反感、羡慕裘莉亚，自然本能地做爱，；最后第四个阶段，爱上裘莉亚。接下来，我们将就其中几个典型的例子来做重点分析。

评价可以分为显性评价和隐性评价，Martin&White指出，态度意义不是只有态度词汇才能表达的，有些表达概念意义的词汇（短语、表达式、小句）也可以间接表达态度，这种表达态度的方法称为“引发”（invocation），有时候能“激发”（provoke）某种态度，以区别于直接而明确表达态度的“铭刻”（inscription）。所以接下来的分析中，我们将它们分为：“铭刻”的直接态度资源和“引发”的间接态度资源。

1.直接资源。在情感子系统里，评价的人或事物是评价者的心理反应。情感具有很明确的主观性，所以这里，情感价值是温斯顿的情感反应和状态。运用直接态度词汇表达法是非常常见的手法，直接、简单、明了。在例（1）中的“horror” “nagging uneasiness”，就直截了当地表现出了温斯顿的恐惧、不安。

例（1）The sweat started out on Winstons backbone. A horrible pang of horror went through him. It was gone almost at once， but it left a sort of nagging uneasiness behind. Why was she watching him？ Why did she keep following him about？ [5：34]

在例（2）（3）（4）中，在第二阶段，很突出（foregrounding）的是判断子系统。根据Martin（2000），系统功能语法中的人际功能（mood and modality）和评价理论构成一个渐变群（cline）。语气情态系统中的情态化（modalisation of probablity）与判断子系统中的诚实（veracity）相关联，对应。这个阶段中，出现大量判断资源，见例（2）、（3）、（4），其中，might have出现了5次之多，“might have been vaporized”、“might have committed suicide”、“might have been transferred”、“might have changed her mind”、“might have decided”。这些都是温斯顿猜测裘莉亚可能发生了什么，温斯顿猜测了这么多种情况，而且都是用“might”表示可能性很小的情态动词，更是表现出他对裘莉亚的关注，不确定，期待和裘莉亚见面。并且，根据他判断的内容来看，“vaporize” “commit suicide” “been transferred” “change her mind” 等词都是消极意义，对于温斯顿来说不好、不利的消息，可见温斯顿内心是不确定裘莉亚对他的爱意的，换句话说，他对自己是没有自信的，甚至是自卑的，像他这样年纪并且有妻子，身体还很瘦弱的人来说，被裘莉亚爱着似乎是不太可能发生的事。所以，当他见不到联系不到裘莉亚时，他就这样胡思乱想。

更是值得提出的是，温斯顿的判断、猜测有一个循序渐进的过程：从收到情书后的前几天见不到裘莉亚，用“might have done”；一周过后，变得很着急，用“would have done” 甚至“must have done”，很肯定的語气；最后，约好在胜利广场见面，在超过约定时间几分钟后，温斯顿用了“had changed her mind”，基本100%确定的表达，判定裘莉亚不来与他见面。很明显看出，肯定判断的程度逐渐加深，形成一个渐变cline，如下图。这样的逐步推断，更是揭示出温斯顿像一个恋爱的男孩一样，等待女朋友回复那种坐立不安的急切心情，非常形象、生动。

（2）There was no enquiry he could make. She might have been vaporized， she might have committed suicide， she might have been transferred to the other end of Oceania： worst and likeliest of all， she might simply have changed her mind and decided to avoid him. [5：60]

（3）A week had gone by since she had first approached him. She would have changed her mind， she must have changed her mind！ [5：61]

（4）At five minutes past the hour the girl had still not appeared. Again the terrible fear seized upon Winston. She was not coming， she had changed her mind. [5：62]

2.间接情感资源。此外，不仅仅有态度词汇等直接手段来表现温斯顿的情感，还有间接表达法。比如例（1）中的裘莉亚的行为“watching him” 和“keep following him about”，一直跟踪观察某人这种行为在此情景下是消极的，恐怖的，特别是对于温斯顿来说，表达了温斯顿被裘莉亚跟踪的不安和惶恐；例（5）中温斯顿的行为“rape ”、“murder”、“smashing your head”等，都带有非常消极的意义，这些动作行为是温斯顿幻想中要对裘莉亚做的事，强暴她，杀死她、用石头敲碎她的头，这些都是温斯顿厌恶裘莉亚的具体表现，带有极强的憎恨感情色彩。

（5）“I hated the sight of you，” he said. “I wanted to rape you and then murder you afterwards. Two weeks ago I thought seriously of smashing your head in with a cobblestone. If you really want to know， I imagined that you had something to do with the Thought Police.” [5：66]

“引发”态度资源还包括其他，如，语篇中的“telescreen”（电幕）、“facecrime”（表情罪）、“Thought Police”（思想警察），这两个词是“新话”（NewSpeak）的典型代表，“新话”是這部小说中作者乔治·奥威尔造的新词汇，用来专门表现小说中的虚拟世界现象。本身这两个词汇就带有消极、否定的意义，出现在语篇中表现出温斯顿诚惶诚恐的反应。

3.其他手段。转喻的手法也用来表现温斯顿的情感。比如例（1）中的“The sweat started out on Winstons backbone”，这里用了转喻（metonymy）的手法，用背部出汗这个身体反应来代表害怕，转喻表达式为+THE PHYSIOLOGICAL EFFECTS OF AN EMOTION STAND FOR THE EMOTION+。

四、结论

本文运用评价理论中的态度系统，对温斯顿和裘莉亚关系发展的四个阶段的态度资源进行分析，解释了每个阶段中温斯顿对裘莉亚产生的情感的根本原因与实现途径。四个阶段，从刚开始的否定、憎恶裘莉亚，到慢慢的被吸引，想亲近她，到第一次真正约会时不反感，惊讶于她的年轻美丽，到第四个阶段时，真正爱上裘莉亚，希望和她是结婚多年的夫妻，温斯顿对裘莉亚的感情发生了翻天覆地的变化，态度资源非常丰富。

研究发现，首先，态度资源能有效实现、解释情感意义，刻画人物形象；其次，在他们关系发展过程中，第一、二阶段中否定资源高于肯定资源，说明温斯顿对裘莉亚持一种否定态度，讨厌、厌恶裘莉亚；再次，在第三、四阶段中，表达情感的资源高于判断和鉴赏资源，肯定资源高于否定资源，说明两人的关系发生了质的变化，温斯顿已经爱上了裘莉亚。还有一点，“铭刻”的直接情感资源和“引发”的间接情感资源，即显性评价和隐性评价，还有其他一下评价手段的彰显补充，都令小说的态度资源分析更丰富。它们相互补充，相互彰显，缺一不可。

参考文献：

[1]Martin，J.R.& Rose，D.Working with Discourse[M].London & New York：Continuum，2003.

[2]Martin，J.R.& White，P.R.R.The Language of Evaluation： Appraisal in English[M].Beijing：Foreign Language Teaching and Research Press，2008.49-68.

[3]王振华.评价系统及其运作-系统功能语言学的新发展[J].外国语，2001（6）：13-19.

[4]White，P，R.R.Telling media tales：The news story as rhetoric[D].Sydney：University of Sydney，1998.

[5]Orwell，G.Nineteen Eighty-Four[M].New York：Harcourt，Brace &Co，1949.

作者简介：邓梅，女，汉族，四川人，北京师范大学外国语言文学学院在读硕士研究生。