从经济学看环保与转方式的深层意义

◎陆文强

从经济学看环保与转方式的深层意义

◎陆文强

表面看来，生态环境改善与经济增长是一对矛盾，很难走出生产--污染--治理的循环。但从经济学上分析环保与增长的关系，使我们能够透过现象看本质，发现一些深层次的经济和社会问题，对于提高我们改善环境质量与转变经济发展方式的认识和自觉性，十分必要。

说到底，环境问题是发展问题，上世纪五、六十年代为什么没有环境问题？因为，那时发展水平很低，没有多少工厂，即使企业污染很重，但社会后果并不严重。现在不同了，经济发展了，工厂多了，规模大了，污染后果就明显了。这样，我们可以把环境问题，看成是生产扩大中出现的问题，用经济学术语说，就是扩大再生产的问题，再进一步也可以说，是外延扩大再生产的问题。外延扩大再生产，是指生产的企业不断增多，经济规模不断扩大，但生产的技术水平没有提高，从而，污染就随着生产规模扩大而扩大了。那么，解决污染问题，是不是要限制扩大再生产呢？当然不是，我们要找到一种方式，既能提高产品数量和质量，又不增加企业数量和规模，这就是内涵扩大再生产。内涵扩大再生产的核心，是通过科学技术的应用，提高生产效率，开发新的产品、开拓新的生产领域，这样，先是企业数量不增加了，当然污染就得到控制了；再后是发展新的高新技术企业，更新或淘汰老企业，企业升级了，环境也就改善了。

若分析仅仅停留于此，显然不够，我们要从外延和内涵扩大再生产的进一步分析中，去发现劳动、积累等更多经济学范畴的影响，观察环境问题引出的经济和社会发展的许多深层次问题，认识会有所提高。

一是环境问题引出对劳动的分析，使我们能深刻把握发展阶段。环境问题是随外延扩大再生产发展而突出的，但这样的认识还比较肤浅，如果从深层次的劳动上看，就会发现，外延扩大再生产背后是重复性劳动，内涵扩大再生产的背后是创造性劳动，它们对深刻认识经济发展阶段非常重要。现在，很多同志对发展阶段主要还是从现象上，也就是从收入数量上来划分，没有在本质上厘清各收入阶段经济特征，因此，难以把握现实各经济现象之间的内在联系。

从低收入到中等收入，往往是从传统农业生产进入工业生产阶段，而从中等收入到高收入，则是从工业初级阶段到高级阶段的变化。表面上，低收入到中等收入的差别，要大于中等收入到高收入的差别，因为，前者是农业向工业转变，生产内容发生很大变化，后者只是工业生产本身的阶段变化。不过，从劳动本质上看，后者的差别要大于前者。从低收入到中等收入主要仍是劳动量的变化，而从中等收入到高收入则具有劳动质的跨越。把握这一本质关系是解释现实发展阶段许多问题的基本理论方法。

为什么对劳动质的认识特别重要呢？因为，劳动是人类经济活动的基础，劳动质和量的变化，必然引起经济现象的变化。我们知道，劳动决定了人与动物的根本区别，如果把人类劳动再进一步分为创造性劳动和重复性劳动，可以进一步发现，创造性劳动是人脱离动物的根本力量。从一定意义上看，人的进化，人脱离动物的过程，也就是创造性劳动增多，重复性劳动减少的过程。从本质上说，重复性劳动没有摆脱动物活动的痕迹，是劳动的低级形态，只有创造性劳动才体现出人类的本质特征，是劳动的高级形态。因此，创造性劳动和重复性劳动的比重和质量变化，是决定经济、社会，以及环境变化的主要力量。

运用创造性劳动和重复性劳动理论，可以发现，从低收入到中等收入阶段，虽然生产内容和形式发生很大变化，但生产本质变化不大。因为，不仅传统农业是以重复性劳动为主，而且刚开始的工业生产也主要是引进和复制别人的创造发明为主，没有多少自己的创造性劳动成果，它们在重复性劳动这点上是相同的。而从中等收入到高收入阶段，必须建立在普遍的自主创新基础上，没有哪一个工业国家是靠重复性劳动而进入高收入阶段的。因此，从中等收入到高收入阶段，是从重复性劳动向创造性劳动跨越，在发展阶段上具有本质变化。

重复性劳动在工业规模增长上，表现为外延式扩大再生产。二战后，随着科学技术发展，发达国家加快了产业结构调整，向外输出资本和技术，落后国家能够通过对资本、技术、人力和市场进行新的整合，利用自己低劳动成本优势，获得快速发展机会。但这不是完全建立在创造性劳动基础上的发展，只是重复发达国家已有生产方式，使生产规模不断扩大。由于没有多少创造性的复杂活动，这一阶段有可能出现经济快速发展的状况，不仅一座座工厂拔地而起，而且每座工厂的规模也在扩大，出现增长“奇迹”。但“奇迹”背后，环境问题也越来越突出。

许多同志，由于不了解我国所处发展阶段的本质特征，认为从过去农业社会的低收入阶段，已经进入到目前工业社会的中等收入阶段，社会已经发生了质变，现在从中等收入再到高收入阶段，只是工业化的量变过程，不存在质的差异，看不到“奇迹”背后隐藏着深层问题，盲目乐观。但是，我们从劳动角度来分析，从低收入的农业社会，到中等收入的工业初级社会，只是重复性劳动量的增加，并没发生重复性劳动向创造性劳动大规模质变。我们若继续按以往方式发展，经济、社会和环境问题会日益尖锐。

二是环境问题引出对积累和经济发展的深层认识。我们曾从环境问题引出扩大再生产问题，确实，社会经济发展依赖于扩大再生产，但许多同志并不十分清楚，扩大再生产又依赖于经济积累，不同积累方式决定经济运行的不同方式。传统自给自足的农业生产主要依靠直接劳动积累；以外延扩大再生产为特征的中等收入阶段，主要依靠资本积累；而以内涵扩大再生产为特征的高收入阶段，则主要依靠智力积累。由于积累方式不同，会产生一系列不同经济现象，进而形成不同经济政策。为了便于分析，我们不妨回顾西方工业国，从资本积累到智力积累的一些重要变化。

在工业社会发展初期，创造性劳动的质和量还不发展，重复性劳动还普遍存在，社会扩大再生产和社会进步所依靠的经济积累，只能采取资本积累的方式。马克思曾对当时社会生产做过深入和科学的研究。他认为，这一阶段生产的积极和消极方面，都是由剩余价值生产和资本积累产生的。由于工人的收入大大低于所创造的价值，从而使企业有条件进行较高的积累和扩大再生产，它不仅使人类创造性劳动所带来的文明成果得到快速扩展，而且也为创造性劳动进一步发展提供物质基础。但是，资本积累在推动生产迅速发展的同时，又隐藏了一对矛盾，一方面工人的收入低而稳定，另一方面在积累的驱动下，生产呈现出无限扩大的趋势，从而导致生产和消费的矛盾，出现以生产过剩为特征的经济危机。解决的办法，只有通过扩大世界市场缓解矛盾。经过上百年武力开拓，当世界市场被主要西方列强瓜分完毕后，市场扩大的运动一停止，矛盾就开始加剧，生产过剩的危机越来越明显，甚至出现1929－1933年灾难深重的大危机，社会矛盾也日趋激化。

但是，第二次世界大战后，尽管西方国家生产过剩的经济危机没有消除，却程度有所减轻，至少没有再出现1929－1933年那样的大危机。这种情况，虽与西方国家加强宏观管理有一定关系，但更主要的是，它反映出形成危机的某些条件发生了变化。其中最重要的变化是，创造性劳动的质和量出现大的增长，引起科技革命，导致社会分工迅速发展。一个现代化企业内的分工繁多而细致，专业化越来越强，科技人员和白领工人数量大幅增加，成为企业主体。创造性劳动、科学技术的大发展，又引起社会经济生活一系列变化：首先，劳动者状况发生变化，企业为了维持生产的竞争力和正常运转，被迫向劳动者支付更高工资，社会消费水平得到提高。例如，在一个自动化企业里，只要个别技术人员离开工作岗位，生产都会受到致命打击。因此，劳动者，特别是脑力劳动者的实力得到加强。其次，积累开始从货币资本积累向智力积累转变，科学技术的贡献率越来越大。积累和扩大再生产不仅没有因消费比重增大而消弱，反而因创造发明增多，内涵式扩大再生产取代外延式扩大再生产成为主要方式，它还得到加强。在现代社会，有价值的创新发明，往往比货币资本更重要，更难得。再次，智力积累使生产与消费趋向平衡。提高产品质量和性能，成为智力积累的主要目的，而不是像资本积累时代主要是扩大产品数量。例如，在手机市场基本饱和情况下，智力积累主要通过对产品升级换代来保有市场，而不是主要扩大产品数量。由于智力积累对生产数量影响减少，市场趋于稳定，积累真正成为扩大内需的重要部分。最后，创造性劳动造就了更多新产品，并不断更新市场。所有这些新情况，都是引起危机减弱的重要原因。

显然，我们现在的中等收入阶段是工业发展的初级阶段，它依靠资本积累扩大再生产，通过扩大出口解决生产过剩问题。高收入阶段是工业发展的中后期阶段，由于创造性劳动的发展，使资本积累向智力积累转变，刺激和扩大消费，成为这一阶段的可行政策。正是由于积累方式的变化，引起生产、流通、分配和消费一系列变化，中等收入国家若直接照搬高收入国家做法，就很容易掉进陷阱之中。这时，我们就会看到，发展创造性劳动，发展内涵扩大再生产，不是单单解决环境问题，它是整个经济社会发展基础和动力。

拉美一些国家自认为人口多，“市场大”，把本来发展还好的出口外向型经济，转为立足国内市场的内向型经济，产生很多问题。人口多，消费总量大，这是客观事实，但是，需要就业的人口，从事生产的人口也多。因此，从人均消费与人均生产相比看，国内市场仍很狭小，不扩大出口，就难以完成扩大再生产。这些国家在创造性劳动还不发展情况下，进行战略调整，取消了许多鼓励出口的政策，打击了出口企业，加上出口企业产业链条长，直接和间接相关企业多，在连锁反应下，整个经济受到很大影响，出现长期停滞，甚至有的国家长达十几年负增长，教训尤为深刻。

三是为什么现阶段收入和社会保障容易超出经济能力。在经济外延发展阶段，不仅使环境问题日益突出，而且，也非常容易出现收入和社会保障支出超越经济能力，阻碍经济发展，最终影响社会发展的情况。为了便于分析，我们把这一段经济都假设为重复性劳动，都是外延式扩大再生产。

在这个阶段，农村劳动力大量转移到工业，工业生产呈现外延扩张特征，企业数量和规模迅速增长。由此，产生一些经济现象：一是国内生产总值增长快，很多国家都一度出现两位数增长；二是国家税收增长快，有的甚至超过国内生产总值的增长；三是企业的利润增长快，企业绝对支配的收入明显增加。在这三个增长较快现象下，容易得出一个判断，就是劳动者个人收入、社会福利和社会保障也该相应有很大增长。

其实，国内生产总值、税收和企业利润增加是因经济的外延规模扩大引起的，不是由创造性劳动发展、经济内在质量提高产生的，因此，劳动生产率并没有提高，企业人均利润也没有提高。只是由于劳动力从农业转到工业，工业人口增加，生产规模扩大，而使税收、利润总量增加，但是，工业人口平均可使用的税收和利润并没有增加。这时，要提高收入、福利和社会保障水平，势必加重企业和社会负担。

当然，在重复性劳动发展和经济外延扩张中，社会福利总支出也会增加。这是由于农业人口变为工业人口后，其收入、福利和社会保障，也要相应提高到当时工业人口的水平，从而使社会保障的人口数量加大，引起社会福利总支出增加。所有这些，都不是工业人均社会福利水平的提高，若要提高其水平，只有在发展创造性劳动，提高劳动生产率基础上才能实现。但是，经济发展与社会发展的这种关系，往往被模糊，产生一些假象。例如，在外延扩张下，国内生产总值增长10%，由于就业增加，社会总的工资性收入可能增加10%,但要求人均工资也增加10%，是不可能的。可惜在实践中，一些中等收入国家，在经济主要还以重复性劳动、外延扩张为特征的情况下，过早、过快提高社会福利和保障水平，加重了负担。特别是，由于外延经济增长不可能永远膨胀，终会受到劳动力、土地、市场、环境等条件限制，当增速下降时，社会福利的刚性支出使问题更加突出。拉美一些国家的政府债务危机，都与过多增加社会保障等公共支出有关。

在中等收入阶段，增量的税收和利润，应该主要引导到发展创造性劳动，发展科学技术上。其中，国家税收应主要用于教育和重点科研，提高民族素质和国家创新能力；企业利润应主要用于核心技术和新产品开发，提高产品附加值。只有在创造性劳动快速发展下，社会分工才能发展，劳动者专业知识和技能才能发展，人的经济地位才能从根本上得到提高，各种社会问题才能得到从容解决。

四是经济发展方式若不能及时改变，不仅会凸现环境保护问题，也会引起社会矛盾发展。经济发展方式的转变，不仅对环境保护发挥着重要作用，同时，对社会发展也有着深刻影响。我们知道，在外延扩大再生产阶段，虽然摆脱传统农业社会封闭、落后状态，开始进入工业化发展阶段，但是，企业重复性的外延迅速扩张，打破了传统农业社会平衡，形成新的利益结构，特别是收入差距扩大，容易引发新的社会矛盾和冲突。几乎所有工业国都曾经历过这一时期。

首先，以重复性劳动为基础的资本积累，是收入差距扩大的主要原因。在中等收入阶段，生产特征表现为重复性劳动、企业外延扩张和资本积累。在这些特征作用下，一方面企业人均利润水平没有提高，工人收入处在较低水平，若提高其收入，则增加成本，降低积累能力；另一方面外延扩大再生产又使企业利润和税收增加，为一部分人增加收入提供可能。这就是中等收入阶段收入差距扩大的主要原因。而到高收入阶段，由于社会生产特征发生很大变化，创造性劳动推动社会分工迅速发展，劳动者凭借自己的知识和技能，在与资方博弈中逐步处于有利地位，能够争取更多收入，同时，资方虽支付更多工资，却不影响企业内涵式扩大再生产，社会收入差距逐步缩小。因此，收入问题具有内在规律。

其次，生产外延扩张，加速城市化和人口集中化，社会矛盾传导速度和规模明显提高。现代城市是工业外延扩张的结果，为了提高生产、流通效率，企业在外延扩张中的集聚效应日趋明显，许多经济职能从单一生产、流通过程中分离出来，社会化服务提高了生产管理水平，加快了工业化发展。在现代社会，城市成为各种物流、资金流、人流、信息流的集散地和市场，因此，城市化的发展不仅是工业化发展的结果，也是工业化进一步发展的条件。但与此同时，城市化也必然加快人口集中，在城市载体下，不同利益群体近距离聚集，容易使社会矛盾传导速度加快，增加不稳定因素。

最后，西方国家利用中等收入阶段问题，放大社会矛盾，误导政治进程，使经济和社会问题长期化。由于中等收入阶段存在收入分配差距扩大的现实，社会矛盾有所发展，社会有必要干预收入分配。但是，社会干预的程度和方法，不仅取决于对分配关系的认识，还取决于政治体制。西方国家通过输出政治体制，在“民主化”旗号下扰乱处于这个阶段的国家经济和社会生活。例如，在过度民主化下，往往不是主要通过限制高收入，而是通过提高低收入群体收入和福利水平，达到缩小差距目的。其结果会减弱资本积累能力，降低发展速度，最终加剧就业矛盾，形成新的社会不稳定因素。在中等收入阶段，政治制度的根本任务是保持政治和社会稳定，为经济发展创造条件，尽快过渡到创造性劳动、内涵扩大再生产和智力积累阶段，从根本上消除社会不稳定因素。

西方发达国家与后起的中等收入国家不同，他们从殖民时期开始，经济就处于优先地位，能够长期利用超额利润调和国内矛盾，但他们的政治制度形式并不完全适合后发展起来的国家。西方发达国家为确保自己优势地位，通常把政治制度与所谓人权挂钩，而将政治制度与经济发展脱节，使人们忘记经济发展是人权的根本条件，经济发展权是人权的基本内容。许多中等收入国家正是掉入这一“美好”民主陷阱，导致经济停滞、社会动荡。

通过上述分析，我们可以清楚地看到：环境问题会随着外延式生产规模的扩大而不断加剧。但经济发展方式的转变，创造性劳动比重的日益提高，会使经济发展与环境保护实现协调与平衡。因此，转变经济发展方式是关键，要紧紧抓住这个矛盾的主要方面，综合施策，打赢转方式这场硬仗。

● 陆文强，国务院发展研究中心研究员。

（责任编辑 张亮）