基于综合评价推动科技查新创新发展

， ， ，

科技查新是以科技文献、专利发明等为基础的信息咨询服务，信息检索与项目新颖性评价是科技查新的核心目标。随着海量信息爆发，政府职能转变和科技管理评估工作的日益改进，常规化的科技查新工作受到冲击，一成不变的模式化查新无法满足科学技术及科研管理的需求。保障科技查新专业化信息检索本质的生命力、改进优化科技查新综合评价力度、创新科技查新发展模式成为科技查新业务发展的关键。

1 模式化查新的局限性

科技查新是科研管理范围内的一项重要工作，其专业性要求科技查新必须具备检索年限、项目专业领域范围、规范的操作程序、高标准的查全率和查准率、明确客观的查新结论等，要如实准确地反映科研项目的新颖性。但目前科技查新工作多局限于信息文献检索和新颖性评价，常规化的查新模式过于“死板”，既无法满足与时俱进的时代发展需求，也限制了科技查新职能作用的有效发挥[1-4]。

单一模式的查新报告仅对研究领域的文献进行纵向对比分析，而并未显示出领域中各机构之间的横向对比分析结果，无法反映该科研机构的实际整体水平和在该研究领域中的发展状态，不能全面综合地判断科研机构的发展优势及竞争力。

2 突破科技查新局限的策略

2.1 借鉴技术竞争情报理念

科技查新与技术竞争情报实相同，二者都是获取并分析科技信息的情报服务性工作，是对技术现状与地位的科学评价[5]。科技查新与技术竞争情报分析的信息内容大同小异，均在文献、专利、标准、市场信息的检索范围内。科技查新侧重于科研项目的新颖性判断，但对于详细指标和潜在发展不做深入评价，其实质属于静态分析；技术竞争情报侧重于技术或产品竞争地位能力的评估与监测，属于动态分析。在科技竞争激烈的环境下，人们对科技信息的需求更为迫切，对情报信息质量的要求更为严格，促使科技查新发展需要借鉴技术竞争情报的思维理念和分析方法，加深对各科研项目或研究机构的地位状态、竞争态势和竞争能力分析，将静态新颖性评价动态化，拓展到监控科研专题项目的全生命周期，为科研评价提供更全面、更及时的综合情报支撑，同时也为制定宏观科技决策提供更详实、更客观的评价依据，以此达到拓展查新业务服务范围的目的。

2.2 融合综合评价理论

科技查新是一种典型的科学评价活动，是在多因素相互作用下的一种综合判断，单一新颖性评价的理解成为误区，局限了科技查新与时俱进的发展。随着科技的不断发展，在不同研究领域，科学评价活动呈现了评价需求多样化、评价主体多元化、评价类型综合化、评价标准专业化、评价方法系统化、评价制度规范化等发展趋势[6]，致使要求科技查新的发展紧密融合科学评价的未来发展方向[7]。同时，综合评价的目的是希望所评价的对象能够按照一定意义进行排序，从中择优[8]。因此，排序是综合评价最主要的功能。科技查新应借鉴综合评价的本质，在评价过程中对研究项目进行多角度综合评价分析，全方位判断查新项目创新点主题领域的发展趋势、研究热点及研究密集度，纵向对比与横向对比相结合，将相关内容依据不同侧重点进行排序，从中揭示被评价项目的整体情况，进而发挥情报引导作用。

2.3 结合计量学方法

科技查新报告是科技查新工作的最终产物，也是发挥科技查新作用、体现科技查新意义的载体。常规化的科技查新报告中，查新人员将检索出的相关文献的重要信息进行罗列，并在查新结论中做定性比较分析，用客观描述性的语言表述查新项目的新颖性。虽然查新结论可准确详实地反映查新项目是否新颖，但对比分析力度不能很好地直观展现。

计量学是一门有关测量知识领域的学科，其方法实质在于应用数理统计和计算技术等数学方法对科学活动进行定量分析，包括文献计量、信息计量和科学计量等。为创新科技查新的未来发展，在科技查新报告的结论中不仅要对比分析查新项目的新颖性，还应加大对技术竞争的对比分析。对比分析过中，依据查新项目性质和创新点性质的不同，选取不同类型的计量方法[9-10]。例如，采用Excel数据分析功能、CNKI总库在线计量分析功能、可视化知识图谱分析、聚类统计分析等，分析相关文献及专利，将定量分析和定性研究相结合，分析查新项目创新点主题领域的发展态势、领头机构、技术竞争力、研究热点等，深化查新报告的分析内容和分析力度。

3 科技查新创新发展案例分析

某医院年度共有80余项课题立项，经与该机构沟通，以定制查新评价报告的形式为该单位提供查新评价服务。查新报告内容在原科技部颁布的科技查新报告内容基础上，增加定性与定量分析评价内容，对所有项目的课题立项分析指标进行系统分析。

3.1 定制查新报告

以查新项目“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫调节作用及其临床意义”为例，查新结论是酒精性肝病患者免疫细胞产生IL-33，且表达水平较健康人显著增加。因此撰写查新报告时认为该项目旨在研究IL-33在酒精性肝病患者中的免疫调节作用，通过断面研究对比不同类型患者对照组外周血和肝内IL-33产生细胞的数量及功能，阐明IL-33表达水平与疾病进展及严重程度的关系；通过设计功能实验，阐明IL-33引起肝损伤和肝纤维化的分子机制，为设计新的抗肝损伤和纤维化治疗靶点提出理论依据。报告对查新内容和查新点进行了评价和分析。

3.1.1 新颖性结果分析

新颖性判断依旧是科技查新首要分析的问题。如果不具备新颖性，研究项目可谓重复科研，研究价值大打折扣，而且浪费人力、物力、财力。通过分析查新项目内容，国内外有关IL-33在肝损伤、肝炎患者、肝硬化患者中表达变化的研究文献已有涉及，但除该课题组研究外，未检索到关于IL-33在酒精性肝病患者中的免疫调节作用，表明该课题具备新颖性。

3.1.2 文献计量分析

截至2015年，国内对于IL-33研究文献共检索出462篇，其中2015年有179篇。该类项目研究起步于2010年前后，文献数量呈逐年增长趋势，2013年起文献数量快速增加，表明该项研究于2010年前后成为研究热点，研究者们纷纷开展动物实验研究，2013年开始出现较有价值的研究成果。

从发文量看，华中科技大学发文量最多(24篇)，其次为复旦大学(14篇)，发文量在9篇以上的机构有苏州大学(12篇)、浙江大学(10篇)、山东大学(10篇)、中国医科大学(9篇)。领先作者为汕头大学的柳晓金(6篇)，其次为汕头大学的李明才(5篇)、泸州医学院的年四季和袁青、江苏大学附属医院的郑金旭，汕头大学的苏绍波和中南大学江西湘雅医院的李庆华(4篇)。分析发现汕头大学研究起步较早，主要集中于2008-2009年，发文量最多的华中科技大学文献年限集中于2013年以后的成长阶段。从基金资助项目情况来看，国家自然科学基金共计83项，国家重点基础研究发展规划(973计划)共计6项，山东省、广东省、上海市等部分省市自然科学基金项目数量均在6项以下(包含6项)，可见国家自然科学基金数量较其他基金差距明显。IL-33在肝病中的研究均为国家自然基金扶持项目，年限集中于2015年，项目处于研究前沿。

有关IL-33在肝病中的研究，在数据库中检索到19篇相关文献，多为IL-33与其受体的相关性分析或动物实验研究。其中包括4篇期刊论文、1篇会议论文和14篇学位论文。从项目发表单位看，3篇为华中科技大学的研究成果，2篇为广州中医药大学的研究成果，均为学位论文，其他文献呈现单篇分散分布状态，表明此领域还未形成优势研究单位。对于IL-33在酒精性肝病中的临床意义研究仅有“IL-33在酒精性肝病患者中的免疫调节作用的研究”课题组发表的1篇研究文献，因此该研究项目在国内具有新颖性和研究价值，该课题组通过血清检测分析已得出相关的研究基础。

综上所述，国内对于IL-33的研究起步于2009年前后，只在该医院检索到有关IL-33在酒精性肝病中的研究文献，表明该医院在该领域存在优势和研究基础，具备新颖性及研究价值。

3.2 课题综合分析

该医院本次集中课题项目查新80余项，均采用传统查新文献检索、新颖性判断和上述文献计量分析相结合的分析方式完成查新报告。随之将全部项目绘制成统一表格，除体现项目申请人基本信息外，主要体现项目创新性评价、密切相关文献(5篇内)、单位是否具备优势、第一申请人有无相关研究基础以及综合查新结论。针对该表格内的全部项目，进行纵向对比分析，从表格中提取出分析指标，包括国内外创新性、课题对医院学科发展的重要性、课题组的研究基础、医院的机构优势等，将汇总结论生成的指标定量化，采用层次分析法进行比较分析，为科研管理部门和评审专家提供多样化、定量化的评价决策支撑。通过查新提供项目创新性佐证，结合专家评审的方式受到专家和科研管理部门的肯定。

4 结语

科技查新已成为科技评价及科研管理中必不可少的组成部分。顺应科技发展的实际需求而创新拓展业务，广泛结合各类学科分析研究方法，深化科技查新报告的分析力度，将是查新从业人员共同关注和研究的焦点。对于查新的创新化服务、查新报告深度分析形式、机构整体科研优势情况分析等方面需要进一步研究探讨。