高技术产业技术创新系统的协同度与效率研究①

北方工业大学经济管理学院 吴永林 刘文丰

高技术产业技术创新系统的协同度与效率研究①

北方工业大学经济管理学院 吴永林 刘文丰

从高技术产业技术创新系统出发，探讨技术创新系统协同度与高技术产业技术创新效率问题。本文使用超效率DEA模型方法，并在考虑技术创新系统协同度的基础上，对高技术企业技术创新效率的研究做出改进，研究表明，高技术产业技术创新系统协同度与技术创新效率都处于稳定增长状态，技术研发子系统有序度发展速度，制约了高技术产业技术创新系统协同度的快速增长；同时，技术研发效率的不足也是早期高技术产业技术创新效率较低的主要成因；高技术产业技术创新系统是一个开放式复杂系统，其协同度越高，则创新效率就越高。

系统协同度 创新效率 协同创新

目前，国内外学者对于高技术产业技术创新效率的研究主要还是集中在研究整个产业、各个行业以及各个区域之间的创新效率，应用了多种创新效率的测算模型，从基本的灰色关联分析(SFA)和数据包络分析(DEA)到各种改进的模型，主要集中于技术创新效率的评价，对于影响因素的分析也主要集中于单一资源投入的不足部分。近年来的研究发现协同效应不仅来自于企业内部各业务部门的合作，而且来源于企业各项资源的互补性[1]，应用系统学思想，从技术创新系统角度出发，研究系统的协同度对技术创新效率的影响，对于研究高技术产业技术创新效率有着积极意义。

根据协同理论，各子系统及其组成要素通过各方面的复杂相互作用，藕合出全新的整体效应，从而使系统整体发挥出的作用远远超出系统内各项子系统所能发挥的功能之和，最终引起系统发生质变，形成一种比合作更复杂和高级的相互作用形式[2]。高技术产业技术创新系统是以政策、经济等市场环境为保障，以技术进步和特定创新产出为目标的复杂网络体系。产业的技术创新过程主要包含产业内的技术研发、技术应用与转换两个阶段，才能使创新的技术带来特定的商业价值。高技术产业技术创新效率的高低受技术创新每一个阶段的影响，本文将高技术产业技术创新系统主要分为技术创新环境、技术创新辅助、技术研发以及技术应用四个子系统。

1 研究设计

1.1 系统协同度模型

高技术产业技术创新系统由无序走向有序的关键在于系统内各子系统以及各子系统内的序参量之间的协同作用，它控制着系统变化的特征与规律[3，4]。而技术创新系统协同度正是度量这种协同作用的尺子。本文从产业技术创新系统内部的序参量考虑，应用目前普遍接受的复合系统协同度模型确定高技术产业技术创新系统的协同度。

1.2 技术创新效率模型

为进一步分析高技术产业技术创新效率的变化趋势，本文采取Andersen和Petersen(1993)提出的对有效DMU进一步作有效区分的方法，即“超效率”模型。

1.3 指标选择

产业创新环境涉及的指标较多，但一般而言，产业技术创新环境的优劣可以由新开工项目、投资额、新增固定资产等指标反映，这些指标反映了高技术产业产业技术创新环境的状态以及走向[5,6]，技术研发系统中，R＆D经费内部支出额与新产品开发经费支出能够较好的体现研发资源的投入情况，同时能够展现出企业用于企业内部开展R&D活动的实际支出。技术应用与改造系统，一般包含技术的引进、吸收、消化以及产品的研发、销售等阶段，将新研发的技术以及转移的技术投入生产并实现商业化价值的转换。技术研发阶段所产出的专利技术，将直接作为企业第二阶段技术应用阶段的投入；“大中型高技术企业购买国内技术经费支出”和“大中型高技术企业技术改造费用”等变量，能够充分反映高技术产业在技术转移过程中，对技术创新应用与改造的投入力度[7]；同时，专利的产出、技术的应用与改造以及新产品的开发经费将作为技术应用子系统的序变量。而新产品销售收入则反映了研发成果的商业化水平，同时体现出工艺流程或产品改进等其他研发效应的最终经济价值[8]。创新辅助系统中，主要考虑企业自办研发机构和合作研发机构，其经费支出是指除去企业研发、技术应用与改造费用之外的直接投入到研发机构的费用。现将高技术产业技术创新系统指标体系汇于表1。

2 数据测算

2.1 技术创新系统协同度测算

本文借助复合系统协同度模型，用协同度来描述研发资源系统各子系统之间协同发展水平，系统由无序走向有序的趋势。本文采取的样本为《中国高技术产业统计年鉴》2000年～2013年的年度数据，并对原始数据进行标准化处理，以消除数据不同量纲的影响，来测算高技术产业技术创新系统算各子系统有序度，最终得出高技术产业的技术创新系统协同度，本文所涉及行业有电子及通讯设备制造业、航空航天器制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器制造业、医药制造业。

在对高技术产业四个创新子系统有序度进行测度基础上，结合复合系统协同度模型中的公式(3)，以2000年四个子系统的有序度数据为基准指标，进一步测算我国高技术产业技术创新系统协同度。具体计算结果如图1所示。

图1 技术创新系统协同度

从图1可以看出，我国高技术产业技术创新系统协同度处于不断增长态势。尤其在近几年增长较为明显。说明我国高技术产业在技术创新资源系统处于一个稳定协同的发展状态，各个子系统之间的协同程度在稳步增长，整个高技术产业技术创新系统在慢慢的由无序走向有序的状态。

表1 技术创新系统指标

2.2 系统协同度与技术创新效率关系研究

技术创新从投入到产出是一个过程，从投入到产出有一定的时滞性和累积性。本文以一年作为技术研发到专利产出以及技术应用到商业价值转换的时滞期，在进行数据计算时，设技术研发系统的资源投入为第t年、研发系统的产出为第t+1年、技术应用系统的投入为第t+1年以及应用系统产出分别为第t+2年。数据统计以第t年作为技术创新事件的起始点。根据超效率DEA模型，应用EMS1.3测算2000年～2013年我国高技术产业技术创新系统效率，测算结果如图2所示。

图2 高技术产业技术创新系统效率

测算结果表明，技术研发阶段的效率处于稳定增长阶段，技术应用阶段效率相对较好，在技术有效状态上下波动。在技术研发与技术应用系统的技术创新效率测算中分别都出现了效率值超过1的值，这是因为在采用超效率模型对决策单元的效率进行测评时，如果是有效决策单元，生产前沿面会发生改变，具体地将是向后移动，这样一来其所测度的效率值就会超过1，如果是非有效决策单元，则不会发生改变[9]。基于此，运用2000年～2013年高技术产业的数据，采用单因子回归建模，验证高技术产业技术创新系统的协同度对高技术企业技术创新效率的正向作用。

通过以上数据分析，高技术产业技术创新系统协同度与产业技术创新效率在0.01的水平下存在显著的相关关系，回归结果得出系数值为1.08，在0.01的水平下通过检验，表明了高技术产业技术创新系统协同度提升高0.1，产业的技术创新效率就会提高0.108，对于高技术产业的技术创新来说正向促进的作用明显。

3 结语

中国高技术产业技术创新系统协同度稳定增长，尤其是在2010年～2011年增长迅速，而2010年之前未能快速增长的主要原因是技术研发子系统有序度增速低于技术应用子系统有序度的增速，制约了技术创新系统协同度快速增长。同时，早期由于技术研发的不足，使高技术产业整体的技术创新效率难以有较大的提升，这就要求高技术产业在发展的时候要兼顾技术研发与技术应用的协同发展。

高技术产业技术创新系统是一个开放式复杂系统，系统的总目标是通过不断的整合系统内的创新要素来实现系统整体效益的提升，经实证研究，高技术产业技术创新效率的提升受各个技术创新子系统之间的协同度水平的影响，而不仅仅取决于各子系统以及各项资源的发展水平，高技术产业技术创新系统协同度的提升将正向促进高技术产业技术创新效率的提升，高技术产业技术创新系统协同度越高，高技术产业技术创新效率就越高。高技术产业在兼顾技术研发与技术应用的同时，应重视创造良好的技术创新市场环境以及产学研协同网络的建设，促进高技术产业技术的健康快速发展。只有整个高技术产业技术创新系统处于高度协同状态，才能实现良好的协同作用，对高技术产业技术创新效率的提升形成良好促进作用。

从企业的角度来看，企业技术创新效率的提升取决于企业技术创新系统中各项资源要素的有机结合与协同配置，形成有序的技术创新系统结构，这就意味着企业要提升技术创新效率，不仅要加强企业内部各组织部门间的协同配合，更要加强协同资源的建设，关注各项资源整体协同效能的发挥，当企业的技术创新资源要素通过合理配置实现了良好的协同发展时，那么这种协同就会对企业技术创新效率的提升起到积极的促进作用。

[1] 贾军,张卓.中国高技术企业业务协同发展实证分析[J].中国科技论坛,2013,1(01).

[2] 彭纪生.中国技术协同创新论[M].北京:中国经济出版社, 2000.

[3] 孟庆松,韩文秀.复合系统协调度模型研究[J].天津大学学报：自然科学与工程技术版,2000,33(04).

[4] 吴跃明,郎东锋,张子珩,等.环境—经济系统协调度模型及其指标体系[J].中国人口：资源与环境,1996(2).

[5] 张炜.创新环境、产业环境与转型绩效关系研究——以江浙企业为样本[J].科技管理研究,2010,30(19).

[6] 汪良兵,洪进,赵定涛,等.中国高技术产业创新系统协同度[J].系统工程,2014(3).

[7] 刘志迎,谭敏.纵向视角下中国技术转移系统演变的协同度研究——基于复合系统协同度模型的测度[J].科学学研究,2012(4).

[8] 张华平.高技术产业创新投入与产出灰关联分析[J].中央财经大学学报,2013,1(3).

[9] 索贵彬,张晓林.基于超效率DEA方法的第三产业竞争力评价[J].统计研究,2005(07).

F276.44

：A

：2096-0298(2016)12(c)-138-03

北方工业大学优势学科建设项目资助(XN081)。