从评选看理财师的选拔标准

梁辉

职 位：美国注册财务策划师（RFP）学会中国中 心总裁

职业证书：国际金融理财师（CFP）；注册财务策划师 （RFP）

证书编号：CFPCN06000208（CFP）；13480（RFP）

随着11月12日“2016第八届福布斯·富国中国优选理财师评选”华南分赛区决赛落下帷幕，本届理财师评选的区域决赛全部结束，随后，将出炉全国60强名单，其中14名优秀选手将于12月9日在北京的总决赛角逐本届金、银、铜奖。

2010年，美国RFP学会中国中心受主办方《福布斯》中文版杂志邀请，成为这项评选活动的特别支持机构。7年来，笔者有幸成为唯一的全赛区评委，几乎每年都有机会到所有分赛参与最后获奖名单的评定。

就目前理财师的行业特点而言，其实很难对理财师的能力和水平高低进行精确的量化评估。那么，怎样才能挑选出专业且优秀的理财师呢？

首先，组委会组建了“福布斯金融理财专家评审委员会”，负责提供考题、案例和辩题，设计比赛规则、完善比赛流程等。

其次，建立了系统化、专业化的评选标准和流程。最初，在现代国际金融理财标准（上海）有限公司时任董事长刘锋的带领下，建立了整套评审规则。从第二届开始，根据美国RFP学会的“理财师能力素质模型”，结合每年的行业变化，对评选标准和流程进行修订和完善。

以本届评选为例，在比赛流程方面，组委会设置了网络报名、网络复赛、分赛区决赛、全国总决赛暨颁奖礼4个环节。

在网络报名阶段，评审委员会从8000多份报名信息中筛选出3000名左右选手进入复赛。这个阶段主要是对选手填报的信息进行审核。

在网络复赛阶段，经组委会筛选、资质优秀的选手统一参与在线答题，最终将综合选拔200名选手进入分赛区决赛。同时，组委会将对复赛入围选手做背景调查，若与事实不符，将取消参赛资格。

在分赛区决赛阶段，采取现场比赛的方式，主要有两个环节：多对多面试和分组辩论赛。多对多面试时，评委重点考察选手仪态（10%）、沟通表达（20%）、专业素养（20%）、应变能力（20%）、专业背景及从业经验（30%）。分组辩论赛时，评委根据选手辩论内容资料（20%）、应变能力（25%）、表达能力（25%）、逻辑思维能力（20%）、团队配合（10%）等指标进行打分。

在全国总决赛暨颁奖礼阶段，各赛区顶级选手入围全国总决赛，角逐“年度财富管家”金、银、铜3项大奖。

8年来，已经有400多名获奖选手站上“福布斯·富国中国优选理财师评选活动”的领奖台。这项活动为活跃在一线的优秀理财师提供了充分展示才华的舞台，为发掘优秀的理财师、引导中国财富管理行业的健康发展、提升中国本土理财行业的专业水平贡献了一分力量。