信息时代杜克大学图书馆的战略规划研究*

于凤银 于目新 李瑞芹

信息时代杜克大学图书馆的战略规划研究*

于凤银 于目新 李瑞芹

杜克大学图书馆成为世界一流的高校图书馆，战略规划的制定和实施在其发展中起到了重要的指导作用。在应对信息社会的挑战中，杜克大学图书馆实现了从教学科研的支持者、促进者到学术研究的积极参与者的功能拓展，对图书馆空间进行了长期的建设和改造，以服务本校教学和科研为基础,以数字化战略为中心，对图书馆的资源、组织结构、队伍等方面进行长期的持续不断的规划和建设。

图书馆空间数字化学科馆员战略规划杜克大学

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514x.2016.02.020

杜克大学图书馆溯源于校园文学社（Campus Literature Society），成立于1846年的哥伦比亚社团（the Columbian Society）和1851年的西方国家社团（the Hesperian Society），现已发展成藏书量仅次于哈佛、耶鲁美国排前三名的现代研究图书馆。在计算机、互联网技术迅速发展的信息时代，发展规划的制定和实施在杜克大学图书馆从传统图书馆到现代图书馆的转型中起到了重要的指导作用。在国内高校图书馆制定“十三五”规划之际，本文拟通过对杜克大学图书馆多年规划的功能定位、战略主题、战略目标等方面的分析、比较，为我国高校图书馆制定适合自身发展的规划提供参考。

1 图书馆功能的拓展及定位

美国杜克大学很早就形成了重视规划价值的文化氛围。为应对不断发展变化的外部环境和需求，制定详细的规划和措施已成为杜克大学图书馆发展的重要部分。从多年的规划文本来看，杜克大学图书馆实现了从为教学、科研服务到参与MOOCS制作研究图书馆功能的拓展及从传统图书馆到现代数字图书馆的转型。

对于杜克大学图书馆的功能定位，早在杜克大学80年代的战略规划《Planning for the Eighties》中就提出：“图书馆不是为自身而存在的，而要为教学和科研提供支持”；“首先要优先发展关于教学和科研的项目”[1]。1997年，杜克Perkins 图书馆系统制定了《一流的大学要有一流的图书馆》（A Great Library for a Great University）发展规划，规划的实施使得“图书馆建设在许多方面取得成效。电子时代，由于信息数量的飞速增长和互联网技术对知识产生、传播方式的改变，杜克大学校长Keohance认为重新定义图书馆的问题至关重要。在1997年规划的基础上，杜克大学图书馆制定了2000—2005年规划《关键的选择：Perkins图书馆系统规划》（Critical Choices：Perkins Library System Plan）。此次规划中，图书馆提出了其发展目标是“Perkins图书馆系统要在各种领域中成为地区、国家和国际的领导者”，制定了以“数字化”为中心的四个规划主题及其一系列的战略目标、实施策略。杜克大学图书馆的功能定位也有了重要的变化，规划提出“研究图书馆要扮演双重角色，既是丰富实体馆藏资源的储藏库又是数字资源使用的促进者”[2]18。在图书馆的下一个五年规划《StrategicPlanfor 2006-2010》中，杜克大学图书馆继续加强和深化了以数字化为中心的战略规划。

随着数字世界对高校学术影响的日益加深，不仅图书馆的资源、空间和人员队伍发生了巨大变化，而且图书馆的功能也在发生重大转变。杜克大学图书馆在应对数字化、网络化挑战的同时不断创新服务，积极与本校教师进行学术合作。在2010—2015年规划《Sharpening Our Vision：The Duke University Libraries’Strategic Plan for 2010-2015》中，杜克大学图书馆提出其规划的愿景是“杜克大学图书馆将加强其在科研、教学和学术交流中重要合作伙伴的作用”；“随着信息系统学术化的转变，图书馆将与其他部门一起成为大学社区革新的领导者”；“经验丰富的、灵活的、有求必应的馆员将与教师、学生在科研、教学、学习和出版的许多方面一起合作”[3]1。杜克大学图书馆的功能和职责发生了巨大变化，从大学的边缘逐渐走向中心，从教学科研的支持者、促进者到积极参与者和学术伙伴。仅在2012—2013年，杜克大学图书馆教育技术中心为支持杜克大学教师制作MOOC（Massive Open Online Course）提供专业知识和资源，满足了从课程设计、在线教学策略到租借视频设备、视频编辑、课程评估和其他学术技术的多种需求；杜克发起的Coursera课程总注册数超过了700000名学生[4]4。

2 图书馆空间的不断扩展与改造

由于一直坚持追求卓越和重视质量的办学理念，作为世界一流高校的杜克大学规模虽不大，但一直十分重视图书馆的建设，图书馆更是随着外部环境的变化不断加强自身规划和各方面的建设，使得杜克大学的师生拥有丰富的图书馆资源（有11个图书馆）。作为大学的学术中心，杜克大学图书馆走过了从物理空间的大规模扩建，到适应数字化、网络化挑战的多样化信息共享空间的不断技术改造。

在近一个世纪的时间里，杜克大学图书馆经历了三次扩张。第一次扩张在1924年到1949年：1924年建造新的图书馆大楼；1930年，西校区图书馆开始启用，杜克的藏书从东校区图书馆转移到新建的总馆和新建的生物学、化学、神学、林业学、法学和医学分馆；1949年，西校区总馆因Benjamin Newton Duke女儿的捐赠扩大了两倍。第二次扩建计划发生在1966年，总馆以杜克基金会的受托人，即James B. Duke的朋友和法律顾问William R. Perkins 的名字命名。20世纪90年代末，在第三次扩建中，对Perkins图书馆进行了整建，并新建了以杜克校友Roy、Merilee Bostock和他们三个孩子命名的新馆Bostock图书馆[5]。

21世纪初至今，为应对信息化、数字技术对图书发展的挑战，对现有图书馆设备、基础设施的空间改造成为杜克大学图书馆建设的重要任务。在2000—2005年规划中，“图书馆作为一个知识互动、个人和团体学习、信息交流有吸引力的空间”是杜克大学图书馆规划的重要主题之一。为此制定的具体实施战略目标有：整修Perkins图书馆；评估和解决Lilly图书馆的空间需求；合并科学和工程学图书馆；完成图书馆服务中心（Library Service Center，LSC）一期建设，为发展制定时间表；改造音乐媒体中心（MusicMedia Center），配置现代化设备[2]32。图书馆2006—2010年要实现的战略目标是“整个Perkins图书馆系统提供灵活的、实用的、有吸引力的、安全的、技术装备齐全的图书馆空间”。2010—2015年规划，继续优化图书馆的空间是杜克大学图书馆的第五个战略方向，并且要使“图书馆的物理空间有利于反思、思维探索和学术交流”[3]7。

3 数字化战略为图书馆规划的中心任务

随着技术进步，学术交流逐渐转移到数字领域，学术研究的形式也发生了革命性的变革，为学术和图书馆创造了新的机遇和挑战。实际上，在21世纪初期接连制定的三个五年规划中，不断推进和深化的数字化战略成为杜克大学图书馆规划的中心任务，同时数字化战略又引发了图书馆在资源、组织结构等方面的一系列变革。

杜克大学图书馆2000—2005规划《Critical Choices：Perkins Library System Plan》提出，“不仅识别、获取和保存印刷、摄影、视频、音频和其他材料，而且将电子资源快速有效地提供给读者，都是杜克大学图书馆的中心使命”[2]18。2000年，图书馆提出了四个规划主题，其中“图书馆作为信息和学术的途径”作为首要主题，实现这个主题的两个具体的战略目标分别是“创造‘数字图书馆 杜克’”和“确保所有图书馆资源被准确地在线编目”。杜克大学图书馆为实现这两个战略目标制定了具体的、详细的战略措施。为创造“数字图书馆 杜克”，图书馆要采取的战略措施主要有：为数字图书馆项目建立统一的组织结构；重新培训、分配或招聘具有必要技能的人员、懂数字技术及基本技能的专有人才，包括项目管理和合作，开发管理元数据内容和方案、网站、数据库设计、数字版权管理、系统支持和管理；提高数字图书馆的基础设施维护和支持；为数字化优先项目寻求资金支持；在数字化优化项目寻求合作参与[2]19。

在《Strategic Plan for 2006—2010》规划中，杜克大学图书馆继续推进数字化战略，提出的战略目标是“探索数字技术，为学术研究提供便捷的多种版本的无缝链接”。为此，在五年内，要通过用户驱动界面提供图书馆在线资源；提供综合的搜索工具和搜索结果，以便读者轻松地找到图书馆或非图书馆资源；为元数据的创建和使用提供合适的工具；使用适合读者工作的工具，提供读者需要的图书馆内容和服务；制定数字馆藏计划；大量投资电子期刊备份文件，为数字形式的科学研究提供便捷的获取方式；进一步整合图书馆资源和课程管理系统及课程广泛使用的其他工具等[3]11。杜克大学图书馆《Sharpening Our Vision：The Duke University Libraries’Strategic Plan for 2010—2015》进一步深化了数字化战略，将努力的重心越来越多地转移到对数字化内容、工具和服务支持方面，确定了“提供数字化内容、工具和服务”的发展战略方向。此战略方向要实现的战略目标主要有：加强图书馆创造、获取和管理日益多样化格式的数字学术内容的能力；使学术信息的发现和使用更简单方便；为支持使用数字化工具和数字内容创新和改善服务；为员工提供提高技术熟练和适应能力的机会[3]5。

经过十几年的数字化战略的实行，杜克大学图书馆现已形成了以数字化为核心的部门管理机构，图书馆事务副院长下设的部门有数字和在线教育部、信息技术服务部、数字经典合作实验室、版权和学术交流办公室等。上述部门又有很多分支，如数字和在线教育部又有教育技术中心、在线教育协调者、在线教育沟通经理部门组成，其中教育技术中心又设立了教师服务中心、E学习工具和战略规划、在线教育项目支持团队、项目评估员[6]。在线研究数据库方面，杜克大学图书馆现有7个大型综合数据库（General Databases）Academic Search Complete、JSTOR、LexisNexis Academic、Web of Science、Proquest、PubMed、WorldCat；17个学科数据库涉及人文学科、商业、卫生和医学科学、国际学研究、科学、社会科学、政府和法律等几乎所有学科和专业[7]。图书馆数字化战略取得的成效，部分归功于杜克大学对图书馆规划的战略投资。杜克大学在2001年《追求卓越》战略规划中，对图书馆Perkins系统规划方案项目投资500万美元，设备改造总投资4710万美元，其中图书馆服务中心为710万美元，Perkins图书馆改造为4000万美元[8]。杜克大学2006年战略规划继续支持图书馆的改造，并将Perkins图书馆（阶段2）的改造作为全校资产战略的重点之一，为图书馆的改造投资3000万美元[9]90。

4 为教学和科研服务是图书馆规划的基础

为面对变化的外部环境，兼顾杜克大学的整体规划、图书馆读者的需求等多方面的要求，杜克大学图书馆认为必须在重大方面有所改进和发展，才能继续为杜克大学教学和科研提供有力的支持。因此，杜克大学图书馆规划小组仔细研究了杜克大学的战略规划，制定了2000—2005年图书馆规划；根据杜克大学新增跨学科研究的教师和研究生数量，以及跨学科项目、跨学科中心的增多，提出Perkins图书馆必须与其他图书馆一起发挥作用，以满足整个学校的教学和科研多方面需求。杜克大学图书馆2000—2005年发展规划的第二大规划主题是“图书馆成为教学、学习和科研的促进者”。这一战略主题由四个具体的战略目标组成，分别是支持杜克“课程2000”项目，加强研究能力和信息素养培训，开发无地域限制的新的个性化读者咨询服务，以及加强与教师、院系和项目的关系[2]27-29。为实现这些战略目标，杜克大学图书馆制定了具体的可操作的战略措施。

杜克大学图书馆《Strategic Plan for 2006—2010》提出了四大战略目标，其中第三个战略目标即为“协调与整合图书馆资源和服务，为跨学科项目、教学和科研提供最大的支持”。为实现这一战略目标，图书馆制定了实施的九大战略措施，主要有：加强印刷馆藏，灵活满足新兴项目的需求；制定协调整合图书馆资源和服务的战略；扩大教学计划，支持探究式学习；采取有效措施，评估图书馆项目、服务和资源利用；重新组织图书馆人员为跨学科中心服务等[3]13。在2010—2015年的战略规划中，“支持杜克的优先发展项目”仍是图书馆的重要战略方向。规划明确强调图书馆服务、馆藏和馆员将致力于学校的优先发展重点：教学、科研的跨学科研究方法；科研和教育方面全球化发展视野，在世界各地建立杜克校园的项目；创造和使用服务社会的知识；为杜克规划和评估活动做出贡献；重视卓越的学术、教学和服务[3]2。

5 员工队伍建设的规划是图书馆发展的关键

美国高校图书馆普遍实行学科馆员制度，杜克大学图书馆的学科馆员称为subjectspecialists或sub-ject librarians。2015年杜克大学图书馆全职员工250人，是一支具有高素质、专业化、多样化的馆员队伍。杜克大学图书馆的学科馆员可以为研究者提供数字化学术服务，在“计划和实施数字化研究项目、学习和应用数字方法进行学术研究、在数字化学术中获得实践经验和训练”等方面提供研究支持[10]。杜克大学图书馆完善的制度管理，不仅与美国高校普遍重视图书馆建设的大环境和发展较早有关，还与其自身不断实行的关于队伍建设的战略规划有重要关系。

2000—2005年规划提出，杜克大学图书馆服务杜克社区的能力在很大程度上依靠图书馆人员的素质和品质，为确保杜克科研、教学目标的实现，杜克所有的图书馆需要招聘和保留优秀员工，并要为下一代员工做好准备。“图书馆作为一个理想的工作环境”为这次规划的重要战略主题之一，为此主题制定的八个战略目标为：整个Perkings系统执行绩效管理计划、制定后勤人员的职业发展道路、培育崇尚多样化的团体工作空间、加强人才的招聘与保留、实现计算机设备从租赁到购买的转变、为员工创造合适的工作空间、为新一代图书馆馆员做好准备、帮助塑造与定义变化中的研究图书馆[2]37-40。多样化是杜克大学发展战略规划的重要主题和办学理念，也是杜克大学图书馆队伍建设规划中的重要理念。Perkins系统多样化工作小组十分活跃，战略规划小组致力于培育重视多样化的工作文化，要使每个人都感觉是受欢迎的、有价值的、受尊敬的，在追求图书馆使命和价值中每个人都有机会开发自己的潜能[2]38。

在此后的五年规划中，图书馆队伍建设仍是杜克大学图书馆的重要战略目标。《Strategic Plan for 2006—2010》提出的第四大战略目标为：“制定政策和计划，以支持招聘和保留高素质的、积极的、多样化的员工队伍。”实现这一战略目标的主要战略措施有：制定与实施综合奖励计划，制定职业生涯和转岗的战略，制定和实行有效的工作队伍规划，制定薪酬战略，制定招聘计划等[3]14。2010—2015年的杜克大学图书馆规划重视创新服务并与学术项目整合，使馆员有更多的机会与教师紧密合作、创新学生工作。杜克大学图书馆规划提出，要鼓励图书馆员工与各读者群（杜克其他部门、其他图书馆和组织）的互动，以创造新的合作机会；积极发展灵活的组织结构，鼓励跨部门工作，探索图书馆员工新的组织和服务模式，如小组讨论的方法[3]6。

总之，通过对杜克大学图书馆规划原始文本的研究，可知高校图书馆建设无论是从物理空间的外延建设还是从提高服务质量的内涵发展，都是一个长期的、复杂的系统工程。虽然自20世纪80年代我国高校图书馆已经开始进行发展规划方面的探索，现今许多高校图书馆也已制定了发展战略规划，但由于种种原因，无论从规划的文本来说还是具体实施，都没有起到应有的作用。信息时代，为面对新技术、变化的外部环境等方面的变化，我国高校图书馆应在服务本校教学和科研的基础上，结合本校发展重点，制定以数字化为中心的具体的、切实可行的发展规划，真正发挥规划对图书馆发展的指导作用。

[1]PYE A K.Planning for the Eighties[EB/OL].[2015-04-06].http： dukespace.lib.duke.edu/dspace/handle/1016 1/1705.140.

[2]Criticalchoicesperkinslibrary system plan 2000—2005 [EB/OL].[2014-12-10].http： library.duke.edu/about/strategic-plan-2000-2005.

[3]Sharpening our vision：The Duke University Libraries’strategic plan for 2010—2015[EB/OL].（2014-02-18）[2015-05-03].http： library.duke.edu/about/strategicplan-2010-2015.

[4]Annual report 2012—2013[EB/OL].[2015-03-06].http： blogs.library.duke.edu/magazine/files/2014/01/DULAR2013.mech_.pages_.pdf.

[5]The History ofthe Duke University Library[OL].[2015-03-19].http： library.duke.edu/rubenstein/uarchives/history/articles/library-history/.

[6]Duke University Library[EB/OL].[2015-04-23].http： library.duke.edu/sites/default/files/dul/about/orgchart. pdf.

[7]Research databases[EB/OL].[2015-06-11].http： library. duke.edu/research/digital-research-projects.

[8]Building on excellence：The university plan[EB/OL]. [2015-01-07].https： web.duke.edu/planning/table.htm.

[9]Making a difference:The strategic plan for Duke University[EB/OL].[2015-01-09].http： plan.ruc.edu.cn/upload/20120607/3519877.pdf.

[10]Research support[EB/OL].[2015-05-08].http： library. duke.edu/research/digital-research-projects.

于凤银山东科技大学图书馆馆员。山东青岛，266590。

于目新山东科技大学机械电子与工程学院讲师。山东青岛，266590。

李瑞芹山东科技大学图书馆馆员。山东青岛，266590。

Research on the Strategic Planning of Duke University Library

Yu Fengyin，Yu Muxin，Li Ruiqin

The making and implementation of planning has played an important guiding role during Duke University Library becoming a great university library.In the information society,Duke University Library as supporters of the teaching and research,has become facilitators and active participants in academic research.It constructs and transforms library space for a long term,and serves the school teaching and scientific research as the foundation.Taking digital strategy as the center,it plans and constructs library resources,organization structure,team continuously for a long term.

Library space.Digitized.Subject librarians.Strategic plan.Duke University.

G258.6

2015-10-29 编校：方玮）

*本文系山东科技大学2013年度教育教学研究群星计划“基于本科生信息素养现状的信息检索：早教改探究”（项目编号：qx2013375）研究成果。