《日本规制改革问题研究：理论、内容与绩效》评介

于振荣

日本规制问题专家植草益教授在其著作中将日本的政府规制分为八个方面，几乎涵盖了所有的产业；美国加州大学日本政策研究所所长、东亚问题专家查默斯·约翰逊教授也称日本是发达国家中的规制大国，因此日本的规制改革问题具有较高的可研究性。从现实来看，在战后日本经济的高速发展期，“无所不在”的规制政策确实发挥了较多的正面作用，有助于日本在较短时间内实现经济上的追赶目标。但是随着包括产业技术在内的外部环境的变化，带有强烈政府干预性质的规制政策的负面作用逐步呈现并越来越明显，于是作为规制大国的日本从20世纪70年代末期开始规制改革的讨论，并于80年代初期开始逐步实施。为了全面、具体地研究日小规制改革的背景、内容、路径及其效果，探索规制改革的理论基础和对我国深化规制改革的借鉴作用，东北财经大学产业组织与企业组织研究中心的李宏舟副研究员撰写了《日本规制改革问题研究：理论、内容与绩效》一书，并由中国社会科学出版社于2016年1月出版。李宏舟博士曾经在日本东北大学经管学院留学、工作十余年，因此在一手资料的收集、解析方面有一定的优势。该书深入系统地分析了日本规制改革进程，是一部具有较高理论水准和重大现实意义的学术著作。

第一，该书按照规范的规制改革分析框架，深入、系统地研究了日本规制改革，避免了对外文资料的简单编译，提高了著作整体的深度。规制改革涉及面较广，单方面的研究会使读者产生误解，给人一种盲人摸象的感觉。为了避免片面性，该书按照垄断产业规制改革的研究角度，从产权改革、治理机制、分析模式、竞争措施、价格规制、规制机构等多个方面对日本规制改革进行了系统研究。

第二，该书拓展了规制改革的研究范围。与关于规制改革的现有研究相比，该书增加了对日本规制改革的制度设计与影响因素的分析和规制影响分析，从而将对FI本规制改革的研究向前（规制改革制度是如何设计和实施的）和向后（如何分析规制改革带来的影响）各延伸了一步，提高了著作整体的系统性和纵深度。可以说规制改革的落实与否与规制改革的内容设计同等重要，所以将规制改革的研究范围扩展至制度设计具有较大的现实意义。至于规制影响分析，在我国还是一个比较新的概念，但是OECD早在1997年就已经建议政府要对现存或即将公布的规制之正面影响和负面影响进行系统分析，目的在于提高政府规制政策制定过程中的透明性和客观性，履行对国民和相关利益团体的说明义务，从而达到提高规制效果的最终目的。因此系统研究日本规制的影响因素，对我国无疑具有重要的借鉴意义。

第三，该书论证了规制改革与竞争政策等配套措施同时并行的必要性。放松进入规制后，在位企业总是试图滥用市场支配地位打压新进入企业，因此为确保公平竞争和形成有效竞争，反垄断措施必须跟进。以日本电信产业的互联互通谈判为例，在改革之初，在位的N17、首先是拒绝、然后是拖延与新进入企业的互联互通谈判，再而又单方面制定不合理的接入价格，极大地阻碍了日本电信领域的规制改革进程。面对这些问题，日本政府意识到了规制改革中竞争政策的重要性，于是日本公平交易委员会制定了《电信领域竞争指南》，负责电信领域规制改革的总务省制定了《电信市场竞争评价制度》、《公平竞争保证制度》等，以确保公平的竞争环境。

该书中一些研究结论对于我国进一步深化规制改革具有较为重要的政策参考价值。以日本《特定通信设备制度》为例，根据该规定，凡是被列入该制度的NTT硬件设备，其它电信企业都可以以政府设定的价格租用，日本通过公平竞争保证制度，对纳入《特定通信设备制度》的设备的范围实施动态调整和多样化规制方式，以确保政府政策的有效性和中立性。这个问题的实质是设备竞争与服务竞争的问题。适用于所有具有网络瓶颈设施的行业，因此说日本的实际做法对我国进一步深化电信、电力等领域的规制改革具有参考价值。

（责任编辑：韩淑丽）