高校ESI优势学科的国际比较分析

摘 要：文章按学科比较分析了清华大学、上海交通大学、中山大学、华中科技大学和兰州大学五所大学与各学科国际排名前三的机构近11年来的多项ESI数据指标，明确这五所高校在全世界范围内所有高水平科研机构的学术竞争力排名中的真实位置、各自的学科优势和不足，有的放矢，有针对性地提高科研实力和国际影响力，促进学科的可持续发展。

关键词：ESI 优势学科 比较分析

中图分类号： 文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2016）04-220-02

一、前言

随着科学研究的迅猛发展和大数据的崛起，基于Thomson Reuters公司的SCIE/SSCI引文索引库建立起来的ESI数据库越来越受到科研机构的重视。ESI数据库是一个大型科学文献分析型数据库，也是一个专门研究全球科学研究发展动态信息的数据库。ESI把全世界基础科学的研究成果，放在同一个数据平台进行比较，比较科学合理地打破了“文”“理”壁垒。这对于科学客观地分析和评价世界科研进展、识别有关学科领域的发展趋势和研究影响、评估个人的研究实绩和科研竞争力有很大意义。

ESI数据库按22个学科领域，分别对世界各个国家、地区、研究机构、论文及个人近11年的总被引频次进行滚动统计和排序，统计结果每2个月公布一次。

ESI数据库以选取SCI和SSCI数据库中过去11年里被收录文献的总引用次数的排名前1%的学科文献。因此能进入ESI数据库排名的机构显示出在某一学科领域内具备较高学术科研水平。在数据库中排名的先后位置，间接地反映出这些机构及其进入ESI前1%的学科在世界范围内的科研水平。本文通过对ESI数据库中清华大学、上海交通大学、中山大学、华中科技大学和兰州大学自2005年1月1日至2015年4月30日近11年期间被SCIE/SSCI收录的论文数、总引次数和篇均引用次数数据各学科的机构排名、入选论文数、总被引次数和篇均被引次数等多项指标的分析，明确各自的位置、优势和不足，及与世界排名前三的机构的差距，根据实际情况制定对策，有的放矢，促进学科的可持续发展。

二、五所高校入选ESI优势学科概况

清华大学、上海交通大学、中山大学、华中科技大学和兰州大学是我国华北、华东、华南、华中和西部地区实力较强的五所“985”建设工程高校。对这几所重点大学的整体学科数据进行分析，我们可以管中窥豹大致了解全国各地区高校的科研整体情况。

从五所高校的整体数据来看，如表1所示，五校入选ESI优势学科都在10个以上，意味着五所高校这些学科的学术论文近11年来被引次数进入世界前1%，说明这些学科的论文具有较高的质量，在某一学科领域内具有较高的学术水平。从五校的机构排名来看，很明显，清华大学作为我国高校的龙头，在全球4796个机构中排名180位，显示出很强的科研实力。上海交通大学、中山大学、华中科技大学次之，兰州大学作为我国西部的重点高校，排名靠后。ESI数据库的各校的论文数、总引次数和高影响论文数都代表着科研水平的高低和学术辐射范围的大小。从论文数、引用次数和高影响论文的数量上看，跟机构的排名位置息息相关，说明我国的大学科研水平北京地区最高，东部、南部次之，中部再次之，西部相对较弱，各地区之间发展不平衡。

三、五校ESI优势学科与各学科世界前三机构的比较

ESI数据库根据总被引频次的高低，分别对每个学科领域排名前1%的机构进行排序。通过统计研究机构被ESI收录的论文总数与引用数量，可以评价科研机构团体的科研产出量和声誉。

在ESI的22个学科大类中，五所高校入选ESI的优势学科共有17个；而经济与商业、微生物、交叉学科、精神病学/心理学和空间科学五个学科，五校都没有进入排名，这说明五所高校在这五个学科方面还非常薄弱，未来需要寻求大的突破。下面通过对五校17个学科与本学科排名前三机构的机构排名、位置百分比、论文数、总引用次数、篇均引用次数、高影响论文数多项指标的对比，分析五校在世界上所处的位置，分析各学科的优势和不足，促进科研发展。

在五校入选ESI数据库的这17个优势学科中，排名前三的机构一共有12所机构，分别来自美国、法国、中国、英国和西班牙，其中美国有7所，法国2所，中国1所，英国1所，西班牙1所。

美国排名在各ESI优势学科前三的7所机构包括：（1）加州大学系统（UNIV CALIF SYSTEM）拥有生物与生物化学、化学、临床医学、计算机科学、工程、环境/生态、地学、免疫学、数学、分子生物学与遗传学、神经科学和行为科学、药理学与毒理学、物理、植物与动物科学、社会科学15个学科；（2）美国能源部（US DEPT ENERGY）拥有计算机科学、工程、环境/生态、材料科学、数学、物理6个学科；（3）哈佛大学（HARVARD UNIV）拥有生物与生物化学、临床医学、免疫学、分子生物学与遗传学、神经科学和行为科学5个学科；（4）美国卫生和人类服务部（US DEPT HLTH HUMAN SERVICES）拥有临床医学、免疫学、药理学与毒理学、社会科学4个学科；（5）美国农业部（US DEPT AGR） 拥有农业科学、植物与动物科学2个学科；（6）美国国家海洋和大气管理局（NATL OCEANIC ATMOSPHERIC ADMIN）拥有地学1个学科；（7）霍华德·休斯医学研究所（HOWARD HUGHES MED INST）拥有分子生物学与遗传学1个学科。美国的7所机构在这17个学科的前三名中均有入选，说明美国的科研实力和科研影响力非常强大，是值得世界其他地区机构学习的科技强国。

法国排名在各ESI优势学科前三的2所机构包括：（1）法国国家科学研究院（CNRS）有生物与生物化学、化学、计算机科学、工程、环境/生态、地学、材料科学、数学、药理学与毒理学、物理、植物与动物科学11个ESI优势学科；（2）法国农科院（INRA）拥有农业科学1个优势学科。法国的2所机构共有12个学科入选国际前三名，科研辐射范围也很广，实力很强。

此外，英国的机构伦敦大学（UNIV LONDON）进入ESI排名，拥有神经科学和行为科学、社会科学2个优势学科进入国际前三；中国的中国科学院有化学、材料科学2个优势学科进入国际前三；西班牙国家研究委员会（CSIC）拥有农业科学1个优势学科进入国际前三。

五所高校的入选ESI数据库的各学科，不管是排名前10%的学科还是中等水平甚至排名靠后的学科，论文数、总引用次数和篇均引用次数，与世界前三名机构相比，数量上相差非常大。虽然近年各校的教学和科研相比以前有了长足的发展，论文数量快速上升，但是拿到世界大舞台来比，我们的成绩不值得骄傲，我们还有很长的路要走，要通过努力、不停地追赶世界先进水平。

就工程学科而言，按论文数和总引用次数，五所院校中，清华大学以10350篇和61892次稳居第一位，上海交通大学和华中科技大学次之，紧随其后的是中山大学和兰州大学。按篇均被引次数来看，兰州大学虽然论文总数只有683篇，但是篇均被引7.77次，位列五校之首，是该学科的后起之秀。五校该学科跟工程学科世界前三位的机构相比，论文总数和总引次数的差距不大，足以证明我们向世界顶尖水平迈进还是有实力的。

就材料科学学科而言，按论文数、总引用次数，清华大学分别以6769篇、71542次排名首位，中山大学虽然论文数只有1225篇，总被引次数却有15301次，篇均被引却达到12.49次，其科研影响力不可小觑。五校在所有机构的排名中均在前210名，证明他们材料学科的学术研究水平已经达到世界一流水平。世界排名首位的中科院的论文数25625篇，遥遥领先于其他机构，比五校的论文总数还多了8263篇，但篇均被引次数比位列第三的机构少，这说明中科院的科研产出量大，但是科研影响力较美国能源部稍弱。尽管如此，从以上数据来看，我国的材料学科科学研究水平已经处于世界领先水平了。

就物理学学科而言，按论文数、总引用次数，五校中清华大学位列77位，论文总数都在10376篇，总引用次数106014次，科研水平属于一流水平，上海交通大学位列其后，处于中上水平，华中科技大学、中山大学和兰州大学在机构排名中比较靠后，属于中下水平。而排名前三机构的论文数都在30000篇以上，总引次数在740000次以上，篇均被引次数也在13以上，这些科研成果都代表了世界顶尖水平，我国科研学者要奋起直追。

就化学学科而言，按论文数、总引用次数，五校中清华大学在所有排名机构中分别位列28，是非常不错的成绩，中山大学位列95位紧随其后，兰州大学129位、上海交通大学133位、华中科技大学407位。前四校位置百分比均在百分比12%以前，显示出很强的科研实力。五校中论文数最多的清华大学入选论文8478篇，数量是其他四校的2倍以上，其总引次数也相应高出1倍以上。尽管如此，与世界前三的机构相比，这几所学校仍然有非常大的一段距离。从篇均被引次数来看，总引次数排名第三的加州大学系统以27.94次最高，遥遥领先于排名第一的机构法国国家科学研究院。排名靠前国外的机构有时入选的论文数略低于中国的机构，但是其篇均被引次数却比中国的机构要高，说明中国的机构研究基础扎实，有良好的科学氛围，但是在学术影响力方面国外的机构明显要做得好些。

其他学科的论文数和被引总频次在国内高校中来说逐年在增长，但跟世界排名前三的机构相比，无论是论文总数还是总被引频次在数量上的差距还非常大。另一方面论文虽然数量上比前些年有大幅提高、被引总次数也相应有所提高，但是篇均被引次数普遍较低，除化学、材料科学、数学等学科篇均被引次数差距不大外，其他学科的科研竞争力不具有优势。

四、结语

近年来，随着数据库的推广和应用，我国教育主管部门的相关评估和项目申报开始将ESI数据库相关指标作为评审要求，高等院校也将ESI学科建设纳入高校学科发展规划中。通过ESI数据库的综合引证分析，能够定量揭示各机构在世界范围内、在国内同类机构中的科研实力排名位置，可以了解各学科在世界范围内和国内是什么样的发展水平，充分了解本机构和相关学科的优劣，有针对性地、逐步地调整科研政策，提高科学研究的国际竞争力和影响力，并能带动其他高校和科研机构的学科发展，促进我国高校和科研机构科研实力的整体提升。

参考文献：

[1] 党亚茹.基于海量数据库的文献计量学研究新特点[J].图书情报工作，2004（6）

[2] 王颖鑫，刘德洪，刘清.Essential Science Indicators应用浅析[J].图书情报工作，2006（06）

[3] 李清.ESI数据库用于高校科技水平与学科发展分析研究[J].经济师，2016（01）

[4] 熊璐.美国《基本科学指标数据库》的研究与应用[D].武汉大学硕士学位论文，2005

（作者单位：华中科技大学图书馆 湖北武汉 430074）

（责编：纪毅）