河南申建自贸区的现状分析及实施策略研究

[基金项目：河南省政府决策招标课题‘河南申请建立自由贸易区的问题、障碍与对策研究（ 2015B012）阶段性成果。]

摘要：申建自由贸易区为河南带来内陆开放发展的新机遇，势必带动河南经济高速发展、持续提升中原经济的改革创新和对外开放。本研究在全面分析河南省内重要的海关特殊监管区和经济增长核心区等发展现状的基础上，探析了河南省建立自由贸易区的建议和策略。

关键词：自由贸易区；郑州航空港；上海自贸区

Abstract：The establishment of Free Trade Area in Henan will create new opportunities for inland opening-up， motivate high-speed development of Henan economies and consistently improve innovations and opening-up of economy in Central Plain. On the basis of a comprehensive study of current development of key Special Customs Supervision Zones and core Economic Growth Areas， the study explores suggestions and strategies to set up Free Trade Area in Henan.

Key words：Free Trade Area；Zhengzhou Air Harbor；Shanghai Free Trade Area

一、引言

（一）自由贸易区

自由贸易区（Free Trade Area）是指两个以上的主权国家或单独关税区通过签署协定，在世贸组织最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒，改善服务和投资的市场准入条件，从而形成的实现贸易和投资自由化的特定区域。尽管国内一些学者曾使用自由贸易园区（Free Trade Zone）的概念，如王蒙燕 （2015）在研究中指出：商务部和海关总署联合发布《规范自由贸易区表述函》，建议用自由贸易园区来指一国或地区在其国境内划置出部分区域，该区域视同为关境以外，对进入该区域货物采用海关特殊监管制度。但是商国际函[2008]15号指出，目前我国尚无与“自由贸易园区”完全对应的区域，建议规范使用“自由贸易区”的表述、名称和相关内容，在正式文件中慎用“自由贸易园区”的表述。

因此本研究中的自贸区指的是在河南省内郑州、洛阳、开封三地，划置出的约120平方公里的被视同为关境以外并对进入货物采用海关特殊监管制度的区域。

（二）河南省海关特殊监管区现状

目前在中国国情尚不能完全实现自贸区的功能及优惠政策的时期，为了适应对外经济发展和世界经济一体化的要求，国务院参照国外自由贸易区，先后批准设立了“海关监管的特殊的经济区域”即“境内关外”， 主要包括：保税区、出口加工区、保税物流园区、跨境工业园区、保税港区、综合保税区等六种模式，指中国内陆地区具有保税港区功能的海关特殊监管区域，这是我国适应不同时期经济发展和对外开放的需要，是发展外向型经济的抓手和平台。

河南省也不例外，为促进河南省经济转型适应国际经济快速发展的趋势，实现中部崛起，2002年，国务院批准设立河南郑州出口加工区，位于郑州市东南部国家级郑州经济技术开发区内，并于2008经国务院批准同意，在原有加工生产的基础上拓展了保税物流、研发、检测、维修等功能，成为中国目前政策最优惠、功能最齐全、通关最快捷、管理最简便的对外开放经济区域。2010年，国务院正式批准设立我国中部地区第一个空港枢纽型综合保税区 -- 郑州综合保税区，具备了国际采购、分销、配送、研发、制造等功能，带动了郑州乃至全省贸易经济的蓬勃发展；到2012年底，郑州航空港区已经成为中原经济发展的核心增长区，并于2013年3月7日，上升为国家战略的航空港经济发展先行区。2010年，河南保税物流中心成立，是河南省重要的外向型经济服务平台，是中原经济区重要国际采购、分拨和配送中心。

值得一提的是，2010年经国务院批准，开封经济开发区升级为国家级经济技术开发区，定名为“开封经济技术开发区”，实行现行国家级经济技术开发区的政策；2012年洛阳经济技术开发区升级为国家洛阳经济技术开发区。至此郑洛开三地经济辐射带动整个中原经济区经济迅速发展、积极转型，为我省，乃至整个中西部地区的经济与国际接轨，走向世界打下了坚实的基础。

二、河南申建自由贸易区的现状分析

河南省政府连续几年在政府工作报告中提出，要以郑州航空港、海关特殊监管区、综合保税区等为载体，以发展航空货运为突破口，力争河南自贸区申建获批，并专门成立了自贸区工作领导小组。2015年12月，《中共河南省委关于制定河南省国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》提出了河南省“十三五”时期的发展目标，强调推进开放发展，完善开放平台，申建中国（河南）自由贸易试验区。

（一）意义

在河南省诸多发展战略中，自贸区最具“增长极”和“增长点”引领作用，是加快中原崛起的催化剂和动力源。一是有利建设内陆地区改革开放发展高地，长期以来改革滞后、封闭保守是制约我省发展的重要短腿，建设自贸区一下子把河南从改革开放的跟随者变成开拓者和引领者，从改革开放的大后方变成前沿阵地，落后保守将成为过去时，改革开放创新将成为主旋律，中原崛起的速度将由此加快；二是有利于我省加快经济转型升级，投资贸易便利化并与国际接轨，打造国际化市场化法治化的营商环境，将吸引国内外高端产业加快向我省转移，资本、品牌、人才、技术等高端生产要素将加快向我省集聚，未来我省将形成国际化的高端制造基地和服务中心，河南制造和河南创造将加速走向世界，同时有利于加快我省低端过剩产能加速向“一带一路”沿线国家转移，充分利用国际国内两种市场两种资源，加快我省产业重组和转型升级，并迈向中高端水平；三是有利于建设郑州国际商都，形成国际航空、高铁、陆路等综合交通枢纽，形成内陆型的国际交通、经济、贸易、金融、创新等五大中心，逐步发展成为位居国内国际前列的世界城市，带动郑州大都市区建设和中原城市群一体化崛起。

（二）优势

河南省郑洛开三地在十二五期间，积极谋划发展，取得了巨大成效，经济快速发展和对外开放和改革创新效果显著，基本具备了向自贸区转型的诸多优势。

1.基础条件扎实，包括硬件基础、经济基础和政策基础。在对河南申建自贸区政策文件的调研中得知，河南自贸区申建版图包括郑州航空港区块、中原国际陆港区块、郑州经济技术开发区、郑东新区金融集聚核心功能区、国家洛阳经济技术开发区、开封经济技术开发区等，面积之大、功能之多已具备自贸区的雏形；自2011年以来，我省经济以航空港区为龙头、以综保区为核心已经呈现快速性、开放性和持续性的特点，特别是跨境贸易电子商务服务试点正朝着“买全球、卖全球”目标迈进；同时，在中原经济区建设、航空港试验区建设上升为国家战略的政策背景下，党中央国务院出台的一系列政策措施，为建设自贸区提供了重大战略机遇。

2.区位优势显著，包括国际航空货运枢纽优势和陆路交通联运体系优势。河南地处中原，是中国东部产业转移、西部资源输出、南北经贸交流的桥梁和纽带，郑州作为机场、铁路、高速公路交汇中心，基本形成陆空对接、多式联运、内捷外畅的现代综合交通体系，基本可以实现多种交通方式零换乘、无缝隙衔接，对在河南打造以中原经济区对外开放大平台的国际直通市场具有关键的作用。

3.特殊海关监管功能提升，郑州综保区作为重要的承接产业转移示范区，运作手续简化、交易成本降低，基本做到 “一线放开，二线管住，区内自由”；郑州出口加工区功能更加丰富，河南保税物流中心特色凸显，具有‘进境保税、出口退税、国际采购、分拨、配送等功能，极大促进了区内及省内各类产业、贸易等的跨境交流和发展，无论在功能上、政策上还是海关监管上都有了自贸区的特点。

4.联动模式和通关体系态势良好，在推动郑州综保区和郑州航空港‘区港联动的基础上，实现海关特殊监管区和其他开放口岸、或者出口加工区的‘区区联动，例如，郑州出口加工区作为省内唯一的国家级出口加工区，分为A、B两个海关监管区；力争实现连接省外主要沿海港口、航空、铁路口岸的一站式通关，并提高通关效率，目前我省已有三类口岸建设获批。这种在先行先试的过程中实现的联动和通关极大促进了我省申建自由贸易区的进展。

5.主导产业发展迅猛，第一，郑州航空物流依托郑州航空港和中原交通枢纽的优势，加强与国外重要机场口岸合作，发展特色产品物流基地，引进国外著名的产业、金融及服务企业，加快了航空物流配套服务的建设；第二，高端制造业吸引，在以富士康为首的智能产业公司聚集过程中，加快智能电子产品制造、维修、采购等，形成了辐射全球的生产基地。第三，现代服务业，加强与国际商业企业的合作，通过外包会议、国际会展等方式，丰富了发展了区内的配套服务业，同时还开展跨境贸易电子商务综合改革试点，为国际范围内的电子商务买卖沟通平台的建设打下坚实的基础。

6.强有力的政策保障。中央提出“一带一路”的大国崛起战略，而河南是“一带一路”的内陆核心、枢纽和战略支点，河南在改革开放上先行先试和快速崛起可以辐射带动中西部地区。2013年上海自贸区获批之后河南省就紧锣密鼓地落实申报自贸区，省委省政府高度重视，提出了自贸区带动战略，组成了主要领导挂帅的领导小组和办公室，做了大量艰苦细致的工作。另外，近年来我省大力实施中原经济区、粮食核心区、航空港实验区、自主创新示范区等国家战略，经济快速发展，综合经济实力在全国的地位快速提升。

（三）存在问题

在河南省申建自由贸易区的过程中，如何集聚区域优势、资源优势形成有中部特色的国际开放平台，不仅能成功带动整个中原经济区的经济发展，惠及周边各省市，而且能够形成可推广的经验模式，还有诸多问题需要考虑，主要在于：第一，先天基础问题，河南作为农业大省，其经济发展模式单一，相对于上海、天津、广州等地，其经济增长速度相对较慢，经济开放程度相对较低，加之人们的经济观念、开放意识、管理方式等不够先进也影响了我省经济改革创新的步伐。因此，在我国自贸区建设过程中，河南省如何在众多地区中抢抓先机，抢占中西部经济发展龙头之位，建设有特色的、可推广的自贸区发展模式是首先考虑和解决的问题。第二，政府职能转变问题，在对港区公司企业的访谈中发现以下问题，省市级审批部门众多，审批事项繁杂，办事机制不到位，专门的服务机构缺失等，导致产业集聚不易、贸易交通不畅。更为重要的是我省申建自贸区设计区域范围广泛，牵动的各级政府层面众多，在各方协调的过程中会出现程序繁杂、政事拖沓、责权不清等问题。因此，如何加快政府职能转变，重新定位政府和市场之间的关系，从而促进投资、贸易、金融、法制等领域的改革创新是核心问题。第三，产业体系问题，郑州综保区在航空港片区三大主导产业的带动下，正在实现高端制造业、物流服务业、金融服务等产业的集聚，初步形成了以富士康为领头雁的智能产业集聚、以航空港为中心的物流及配套服务业的完善以及金融、机械、电子等制造业的丰富。但是，经济规模和经济实力也制约着现代产业体系的形成，如何通过科学谋划、精心部署构建郑州综保区现代产业体系是一个重要问题。第四，跨境贸易电子商务平台建设问题，综保区自2012年成为国际跨境贸易电子商务服务试点以来，多家知名的跨境电商企业已经进驻，初步实现E贸易全产业链的规模化发展，完善了信息化综合服务平台，但是跨境贸易电子商务平台在建设过程中还存在着凸显的人才、体制和政策方面的问题。其他的诸如投资便利化问题、海关监管模式改革等问题，依然是制约郑州综保区转型的主要因素。

三、世界各国及上海自贸区建设经验对我省的启示

自由贸易区的前身是自由港，可以是特殊工业区，发展成出口加工区；也可以是以高技术、知识和资本密集发展的自由贸易区。自13世纪法国开辟马赛港为自由贸易区以来，其他国家如意大利、美国等陆续开辟自由港，以扩大对外的国际贸易。其中，北美自由贸易区是世界上最大的自由贸易区。

很多学者对自由贸易区建设的问题、策略、模式等进行过相关的研究，本研究重点从两个方面归纳可以为我省申建自贸区所用的经验启示。首先，周理远（2014）、王蒙燕（2015）、李巧娟（2014）等学者曾就综合保税区向自贸区转型发展路径进行研究并指出，“‘区港联动的实施，是保税区与港区功能结合、优势互补、共同发展，区港联动是发展自由贸易区的国际通行模式，其实就是走出了建设自由贸易区的实质性的一步。积极研究我国保税区向国际自由区（自由港）转型，对于我们来说具有十分重要的战略意义和深远的历史意义。”杨震（2014）认为郑州自贸区的设立具有社会经济发展的深远意义；其他诸多学者曾指出保税区向自贸区转型的必要性和可行性，以及应该采取的目标模式和措施（唐海燕，2014）。由此可见，郑州综保区突破发展，实现与世界经济平台全面接轨的必经途径就是探索以区港联动的形式实现向自由贸易区的转型。

其次，在我国自贸区建设过程中，上海自贸实验区自成立以来，不仅承担着发展上海外向型经济，促进上海经济对外开放和经济体制改革创新的作用，而且肩负探索改革开放的新途径、积累新经验的使命，从而形成可复制可推广的经验，发挥其示范全国、服务全国的作用。上海自贸区建设两年来，四大制度创新取得了重要的阶段性成果 -- 以负面清单为核心的投资管理制度已经建立、以贸易便利化为重点的贸易监管制度平稳运行、以资本项目可兑换和金融服务业开放为目标的金融创新制度基本确立、以政府职能转变为导向的事中事后监管制度基本形成，这四个方面的改革创新已经初见成效。由此可见，上海自贸区在经过一系列的扩大开放的措施之后，旨在深化改革，旨在通过创新投资管理体系、创新贸易监管制度、创新金融服务制度、转变政府职能来建立一个国际化、法制化的营商环境，并最终形成54项可复制推广的改革事项，其中21项已在全国或部分地区推广，33项具备了复制推广的基础。

四、申建河南自由贸易区的实施策略和建议

经以上现状和经验分析，河南申建自贸区要夯基础、抓特色、寻突破，以郑州、洛阳、开封三地联动模式为基础，以郑州航空港综合试验区建设为契机，以三大主导产业为抓手，以制度创新为重点，在借鉴世界自由贸易区特别是上海自贸区建设经验的基础上，走出具有中西部自贸区建设的新路子。

首先，找准战略定位，突出自身特色。自贸区的申请是一项系统工程，河南自贸区建设应突出自己的特色，走差异化特色化实用化发展道路。一是要积极对接“一带一路”国家战略，打造世界级的内陆型综合交通枢纽、航空城和国际商都，加快上马一批重点工程；二是打造投资贸易便利化、自由化、高效化、国际化、法制化的营商环境，以改革创新为突破口，先行先试，敢啃硬骨头，打造创业创新乐土；三是发挥好自贸区枢纽和窗口功能，强化辐射带动功能，各地市县要积极主动对接自贸区，加快承接国际国内产业转移，建设国际化制造基地和服务中心，形成具有世界竞争力的特色产业集群，让河南加速走向世界。

第二，完善郑洛开三地综合交通体系如机场、铁路、公路基础设施建设，进一步提升郑州的交通优势和河南地处中原的区位优势；在中原经济区建设背景下，加强各个片区的管理和发展，将其功能最大化，进一步促进粮食生产基地、能源原材料基地、现代装备制造及高新技术产业基地的进一步提升，着力发展航空物流、高端制造等产业的增长速度。夯实硬件基础、经济基础、人力基础等，为申建自贸区准备坚实的物质条件。

第三，提升贸易投资便利化水平，促进新型贸易业态的发展，完善贸易监管制度：服务业、负面清单管理模式，通过强化监管协作，促进区内货物自由流动，促进通关一体化进程，并优化通关通检模式，精简海关特殊监管区域货物通关流程和手续。创新发展新的贸易出口形式如信息、旅游、金融服务等；并拓展郑州跨境贸易电子商务服务试点项目，探索建立跨境电子商务平台，实现地面国际贸易自由区和网络贸易自由区的立体交叉。

第四，促进政府职能转变及制度创新，通过改革行政审批制度，精简审批程序，提高政府监管对市场的促进作用；同时尝试推行权力清单制度，以此促进监管制度的有效运行和创新，通过明确制度、法规的着力点，提高行政效能，进一步加强事前事中事后监管。

第五，加快海关监管制度创新，完善海关监管区的功能，在上海自贸区建设可复制经验的基础上，积极协调郑州海关推进简化备案清单准备工作，加强对海关特殊监管区设施和系统的升级改造，从制度和基建上打好基础；同时积极推进货物的先进去、后报关制度。同时，完善其他海关监管功能区如进出口加工区等的配套设施建设、配套制度完善等工作。

第六，金融领域改革创新，以郑东新区金融集聚核心区建设为龙头，打造我省国际化金融中心并加大其辐射作用。对接上海自贸区金融市场，健全我省金融机构体系，与自贸区金融机构开展业务合作，整合资源进行跨境投资和融资。建立与E贸易试点相适应的外汇管理体制，促进加工贸易转型升级。进行人民币跨境业务的创新，推进境外人民币贷款、投资等，建立一个良好的国际营商环境。

五、结语

总之，河南省申建自贸区有其自身的优劣势。但是在经济新常态下我国经济发展的关键时期，在党中央和各省各地政府积极谋求外向型经济发展的有效过程中，我省将优化经济结构、转型经济模式、构建经济发展核心增长区，即建设中西部地区第一个自由贸易区，实现我省乃至整个中西部地区的经济腾飞发展。这将需要从基础建设、贸易制度创新、海关监管制度创新、金融领域创新、政府监管制度创新等五个主要方面着手，逐步实现自贸区的申报、建设和发展。

【参考文献】

[1]李巧娟.保税区向自由贸易区发展的路径研究：以西安综合保税区为例[D]西安：西安科技大学，2014：17-19.

[2]李正.郑州综合保税区转型升级为自由贸易区的优势研究[J].金融经济，2015（02）

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[4]王蒙燕.郑州新郑综合保税区转型升级研究[J].市场研究，2015（5）.

[5]杨震.郑州航空港经济综合实验区建设中的瓶颈及对策[J].区域经济管理， 2015（20-4）.

[6]周理远.综合保税区与自由贸易区之比较—以郑州新郑综合保税区与上海自贸区为例[J].企业导报，2014（13）.

[7]商务部.海关总署关于规范“自由贸易区”表述的函.商国际函[2008]15号.商务部海关总署，2008-05，http：//www.mofcom.gov.cn/aarticle/b/e/200805/20080505531434.html.

作者简介： 张贺玲，女，河南西平人，郑州旅游职业学院教授，研究方向为涉外旅游及英语语言学。