《海权论》读书报告

史帅

《海权论》是美国杰出的军事理论家马汉海权论三部曲的总称。《海权论》的核心观点，是认为掌握海洋权利，对于掌控整个国家、地区乃至全世界起到一个决定性的作用。

一、《海权论》及其作者马汉

阿尔弗雷德 塞耶 马汉1840年出生于一个海军世家，并曾在海军任职，他毕生从事海军事业和致力于海军理论著述，有著作20部。《海权论》是马汉于19世纪末期创立的。其重要著述《海权对历史的影响，1660～1783》（1890）、《海权对法国大革命和帝国的影响，1793～1812》（1892）、《海权的影响与1812年战争的关系》确立了海权论的基础，汇编成《海权论》，视为“海权论”三部曲。在书中，马汉首次提出“海权”概念，认为海权对于一个国家一个民族来说至关重要。认为对海权可从广义和侠义两个层面进行理解，狭义上的海权是指某个国家运动海军力量对海洋进行控制，广义上的海权则是指某个国家通过不仅是海军力量，还有海洋运输、海洋经济产业等因素。马汉认为，判断一个国家的海权势力的强弱，要看这个国家海上军事实力和海上贸易的强弱。拥有强大的海上军事实力，对于这个国家海上贸易、航道畅通起到“保驾护航”的作用，而繁荣的海上贸易，对于该国海上军事实力，是一种保障。二者相辅相成，是不可分离的一体。

二、《海权论》中马汉认为影响一个国家海上实力的主要因素

笔者阅读的《海权论》是由萧伟中和梅然先生翻译，于1997年由北京中国言实出版社出版的版本。该版本包括四个部分：海权对历史的影响、欧洲的冲突、亚洲的问题、美国的利益。作者在整本书中都在强调海权对于一个临海国家的重要性，并运用大量的历史实例进行了比较研究。

在书中，马汉认为，影响一个国家海上实力的主要因素可包含六个方面：地理位置、自然结构、领土范围、人口数量、政府特征、民族性格。马汉对于以上的六个因素逐一进行了解释。

（一）从自然条件角度看

1.地理位置。一个国家的地理位置，不仅有助于集中其军事力量，而且还能开展针对其潜在对手的敌对军事行动提供进一步的中心位置与良好基地等战略优势①。如英国等岛国就要比法国、荷兰等这样的大陆国家更具优势，由于英国四面环海，其可以将更多的精力放在海洋上。而法国则不同，一是由于其周边与多个国家接壤，不得不把一部分精力放在陆上，二是虽然其既濒临大西洋又濒临地中海，但是要想实现其东西两个舰队的汇合，必须穿过直布罗陀海峡，但是这就带来了潜在的危险。显然，在这方面英国作为岛国就更具优势。

2.自然结构。对于想发展海权的国家，那么这个国家首先要有漫长的海岸线，但是如果没有深水海港也是不可以的，马汉认为“宽大与水深的良港是力量和财富的一个来源，如果他们还是可供航运河道的出海口的话，那就更是如此了”②。也就是说，漫长的海岸线、深水港口、可够航运河道的出海口是不可缺少的条件。

3.领土范围。对于一个国家海权的衡量尺度，并非只是看这个国家所拥有领土的大小，而是应该将其海岸线的长度以及港口的特征考虑进去。其中以美国南北战争为例，南方本是拥有漫长的海岸线且有众多固若金汤的有两港口，只是没有被有效的利用，认为“合众国的民众和那时的政府应该对于封锁南方整个海岸的有效性而自我庆幸”③。

（二）从社会条件的角度看

1.人口数量。这里所说的人口数量，可不是单纯的指一个国家总人口的数量，而是指一个国家人口中从事于海洋事业的人口数量，或者说时能够迅速为航海业所使用以及从事海洋物质生产的人口数量。马汉认为：“从事与海洋有关职业的庞大人群，一如既往的是海上权力的重要因素”④。

2.政府特征。政府在造就国家的海上力量过程中扮演者重要的角色。政府需要有海洋的观念，且致力于发展海上力量，更重要的是要有稳定的政策延续。马汉以英国为例：“英格兰政府愈发稳定，目标明确，继续推进其海洋统治的范围，促进其海洋霸权的成长”⑤。

3.民族性格。笔者认为，民族性格在以上对于影响一个国家海权的因素中处于一个重要的地位。在《海权论》中，作者马汉对于民族性格的影响也进行了较为详细的论述。以英国、法国、西班牙、葡萄牙、荷兰五个国家为例，进行了对比研究。西班牙、葡萄牙两国的民族，其实具有很多很好的性格特点，如勇敢、有事业心、节制、吃苦耐劳、充满激情且有强烈的民族情感，再加上他们各自都拥有优越的地理位置及优良港口，看似这两个国家对于海上霸权的拥有占有各方面的优势，但是事实却并非如此，两个国家都纷纷陨落在其他后来居上的海上国家之后，马汉认为，阻碍古老的西班牙脱胎换骨的是专制主义。并称：“社会情感，民族性格的外化，都对国家对于贸易的态度产生显著影响”⑥。不同国家不同民族性格的不同，对于海上力量的影响也有所不同。如趋于冒险的性格与谨小慎微的性格相比，具有冒险精神的民族，对于海洋探索的欲望就更加强烈，对于海上事业的投入也就更多。而谨小慎微的性格的民族，对于航海事业的投入会再三思量，而束手束脚，导致在投入时无论是人力、无力还是情感上，都不可与前者相比较，那么“过分的谨慎与财金上的蹑手蹑脚成为一个国家的民族性格之特征时，它肯定会妨碍商业的扩张以及这个国家的航运业”⑦。作者以英国作为例子，认为英格兰独一无二与奇迹般的作为一个伟大殖民国家成功的原因表现在其民族性格的两大特征上，一是英格兰殖民者超强的适应能力以及目标明确的性格，使其可以迅速定居于新领地之上，明确目标，且不急于返回家乡；一是英格兰人能够迅速寻求开发新领地上的资源。与英格兰人相比，法国人则显得更加怀旧，且总是沉迷于他们故土的悠闲，而西班牙人，没有明确的目的和方案，他们眼里有的只是金块跟银锭，除此之外别无其他。用马汉的话说，可以总结为，一个伟大民族的性格可以突破或者塑造其政府的性格，进而影响到这个国家对于海上权力的态度以及发展。

在此，对于民族性格，笔者想着重对其进行阐释。笔者认为，民族性格作为一个民族重要的底层文化结构，对理解一个民族文化和行为起到了支配作用。

三、什么是民族性格

关于民族性格的研究国内外学者都进行了相关的定义与论述。我国著名学者刘飞认为，在世界这个大家族里，每个民族就像每个人一样，都有自己的性格⑧。俄罗斯学者Ю.А.Вьюнов也有类似的观点：“每个民族在自己发展的历史长河中形成了自己的道德、传统、和习俗，它们中有很多是这个民族所特有的。这些特点不仅反应在这个人身上，而且反映在整个民族的性格和气质中，进而赋予这个民族以特性。⑨”在众多有关民族性格研究的成果之中，笔者比较赞同的是我国学者赵荣和张宏莉在《“民族性格”及其特点的辩证解析》中所提出的观点，他们引用俄罗斯学者的观点，认为民族性格是“一个民族表现在行为举止、思维方式及精神气质上的心理特点的总和（当然这些特点中有些是全人类共有的，有些其他民族也具备）”。他们认为，民族性格具有三个特点：1.民族性格是具体性与抽象性的结合；2.民族性格是固定性与历史性的结合；3.民族性格是共性与个性的结合。笔者认为，民族性格，是在一个民族长期发展的过程中，逐渐形成的对本民族文化和社会生活的认同感和归属感的，表现在行为举止、思维方式及精神气质上的心理特点的总和。

一个民族的民族性格，可以外化的表现在这个民族对于一件事所作出的行为以及表现上来。对于海上权力的需求以及占有，不同民族的表现也不尽相同。例如地中海民族对外部世界的好奇，以及对冒险的热衷，使得他们成为西方世界最先完成环球探险的民族。再如英格兰人的目标明确以及迅速适应新环境的性格特点，使得其能够成为一个伟大且成功的殖民国家。而法兰西人对于过去的怀念，沉迷于故土的悠闲，以及他们对于虚荣的崇尚，导致了社会各个阶层的人们都向往贵族式的生活，而忽略了商业、海上力量的发展。再例如日本，作为稻作文化的一员，其性格特点中体现了一种善于学习善于摹仿的特征，这使得日本民族对待外国先进的科学、技术、文化、理念等方面，表现出的是一种积极吸收的姿态，这也最终使得日本这个资源匮乏的岛国成为海上强国之一。

正如马汉所说的：“一个伟大民族的性格可以突破或塑造其政府 的性格”一样，民族性格作为一个民族所特有的，且相对稳定的特征，当这个民族面对海洋权力时，也相应的会表现出不同的态度。进而对于这个民族、这个国家之于海权的掌控产生影响。

四、结语

通过对《海权论》学习，对于海权有了更深一步的了解。马汉对于海权的观点，对于现在、将来都是有十分重要的作用和启发，但是作为学习者，我们也应该辩证的去学习与吸收。在该书中，马汉极力的宣扬“强权”的思想，强调一种世界的“丛林法则”，这是我们在研读过程中应当摒弃的思想。

【注释】

①马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：30.

②马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：35.

③马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：43.

④马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：50.

⑤马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：63.

⑥马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：56.

⑦马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译.中国言实出版社，1997：54.

⑧刘文飞.俄罗斯民族性格与俄罗斯文学[C].文池主编。在北大听讲座（第八辑）—俄罗斯文化之旅.北京：新世界出版社， 2002：3-4.

⑨Вьюнов Ю.А. Русский культурный архетип становедение Рускии [М]. Москва：Изд.《Флинта》и《Наука》，2005：5.

【参考文献】

[1]贾红叶.简述马汉的海权论[J].科教文汇，2012（10）.

[2]夏苇航.马汉海权论与维护中国的海权权益——对《海权对历史的深度思考》[J].出版广角，2015（09）.

[3]龚大明.《海权论》读书报告[J].大观，2015（11）.

[4]邓碧波，孙爱平.马汉海权论的形成及其影响[J].军事历史，2008（06）.

[5]马汉.海权论[M].萧伟中，梅然译. 北京：中国言实出版社，1997.

[6]章志光.社会心理学[M].北京：人民教育出版社，1998.