间接技术进步效应的获得途径和主要影响因素分析

肖远飞+侯璐萍

摘要：后发地区承接产业转移并不一定能给其自身带去间接技术进步效应，要想获得间接技术效应和转出地和承接地的很多因素相关。本文将首先介绍后发地区获得间接技术进步效应的途径，再用理论模型对间接技术技术效应的形成主要因素进行推导。

Abstract： Backwardness areascan not always get indirect effect of technology from undertaking industrial， to get the indirect effect of technology associated with many factors. This article will first introduce the way to get the indirect effect of technology， and then use a theoretical model to deduce the main factors of formation of the indirect effect of technology.

关键词：间接技术进步效应；影响因素；理论模型

Key words： indirect effect of technology；influencing factors；theoretical model

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）29-0244-02

0 引言

后发地区为了发展自身经济，除了自主创新外，还有一个很重要的途径就是从外部引进模仿。但是引进的外资是否能让后发地区得到发展？这受很多因素影响。何洁（2000）[1]、徐磊（2009）[2]、何兴强等（2014）[3]指出间接技术进步效应对当地经济的正向的外部效应，必须建立在承接地经济发展水平的提高、基础设施的完善、市场规模扩大以及自身的吸收能力强的基础上。下面将首先介绍间接技术进步效应的获得途径；接着再对间接技术进步效应获得的条件及主要影响因素进行分析与验证。

1 间接技术进步效应的获得途径

这里所说的间接技术进步效应是指外商在进入时，无意识的、非自愿的给承接地带来的外部影响。Kokko曾经把FDI间接技术进步效应的获得途径总结成：示范效应、竞争效应、人员培训效应和关联效应。

①所谓“示范效应”，最初是指消费者的消费水平会跟随着周围的消费者的消费水平的变化而变化。而在间接技术进步效应里，“示范效应”则是指转移地带来的新技术、新产品以及新的管理模式等会使得承接地进行模仿。②而“竞争效应”则是由竞争给承接地带来的改进。外来企业在进入承接地后，会依靠自身的先进的技术，可能会对承接地造成挤出效应，抢占当地企业的市场，吸收优秀的人才等等。这些竞争都会给承接地造成压力，承接地被迫下有所改进。③人员培训效应：承接地在承接产业转移时，不仅可以获得有形的外部效应，有时候还会获得无形的外部效应，如人才培训，管理技能等等。研究显示，台湾在上世纪80年代，跨国企业中有一半以上的工程师和技术工人跳槽到本土企业。这表明，产业承接时，承接地的间接技术进步效应可以通过人员培训效应获得。④关联效应：它是指一个行业本身的发展，可能会导致其他相关行业也跟着发展的效果。可以分为前向、后向及环向关联效应。分别指引进其上游产、下游及其它产业相互发展的结果。产业转移到承接地也会带动承接地的相关产业的发展。

除了这四个主要的途径之外，还存在着很多非正式的途径。例如：承接地的工作人员和外企工作人员的私下交流、参加学术会议等。在正常情况下，很多有效信息等并不能通过正式途径获得，因此这些非正式的途径就显得非常重要。

2 间接技术进步效应产生的条件

关于间接技术进步效应产生的条件，首先想到的一定转出地的企业的自身条件，即承接地和转出地之间需要存在技术差距，但是这个技术差距是不是越大就越好？这里可以参考Perez的观点：他强调只有合适的技术差距才能产生间接技术进步效应，技术差距过大或过小都不利于承接地吸收。除此之外，承接地的自身的因素也会影响间接技术进步效应的效果。这里假设P地是承接地，Q地是转出地。并引用肖利平[4]的理论模型来简单的说明承接地获得间接技术进步的前提条件。

从公式里可以看出，承接地的技术进步不仅取决于自身的自主创新增长率，还取决于转出地的自主创新增长率和其自身对转出地技术模仿吸收时的时滞。对于转出地的自主创新增长率，承接地是无法控制的，但是，承接地在引进外资企业时可以进行选择，把握好技术差距。除此之外，承接地要想获得更好的间接技术进步效应，还得提高自身的模仿吸收能力，缩短滞后时长。

3 关于间接技术进步效应与承接地模仿吸收能力关系的验证

在模仿吸收能力中，对时滞影响力较大、最能控制的且起关键性作用的是人为的能动力，即承接地的学习能力。下面从理论观点与模型推导两个层面来对间接技术进步效应与承接地学习能力的关系进行验证。

3.1 文献归纳进行理论观点验证

关于承接地的间接技术进步效应和承接地学习能力的关系，早在1999年世界投资报告中就有显示：发展中国家如果只让外资单单进入，而承接地不去努力学习，其外部效应是非常有限的。只有提高承接地的学习能力，才能更好的获得间接技术进步效应。

紧接着，又有很多学者也验证了这个观点：张诚（2001）[5]等通过对相关因素进行理论分析，来得出承接地企业的学习能力等因素对间接技术进步效应的影响；李松龄（2007）[6]则通过理论模型推导出间接技术进步效应的获得取决于承接地的学习能力、社会能力等吸收能力；汪健等（2013）[7]通过实证验证了本土企业必须要提高自身的学习能力才能够在承接产业转移中更好的获得间接技术进步效应。

3.2 模型验证

3.2.1 模型假设

①承接地只有两种企业，自主企业P和转移进来的企业Q。②承接地自主企业的技术水平小于转移进来的同类型的企业技术水平。③由于企业技术存在差距，所以市场上的产品存在差异化。④承接地的企业和转移进来的企业进行寡头竞争。

3.2.2 模型建立

4 结语

通过以上理论模型推导，可以推出，承接地的学习能力对获得间接技术进步效应的作用之大，因此承接地在引进外资时，除了要注重对外资的挑选，还得提升自己的能力，尤其是自身的学习能力。

参考文献：

[1]何洁.外国直接投资对中国工业部门外溢效应的进一步精确量化[J].世界经济，2000（12）：29-36.

[2]徐磊，黄凌云.FDI技术溢出及其区域创新能力门槛效应研究[J].科研管理，2009（2）.

[3]何兴强，欧燕史，卫刘阳.FDI技术溢出与中国吸收能力门槛研究[J].世界经济，2014（10）.

[4]肖利平.技术追赶机制研究——一个基于吸收能力与R&D的理论模型[J].2011（171）：89-92.

[5]张诚，张艳蕾，张健敏.跨国公司的技术溢出效应及其制约因素[J].南开经济研究，2001（3）：3-5.

[6]李松龄.技术差距、技术溢出与后发地区技术收敛.[J].河北经贸大学学报，2008（4）：5-10.

[7]汪健.研发、学习能力与企业成长——来自江苏非上市公司的实证研究[J].现代产业经济，2013：45-53.