基于熵权法的西安市外向型经济发展综合评价研究

司小菲+郭鹏

摘要： 通过分析西安市外向型经济的发展现状和国内外学者对外向型经济的研究成果，结合外向型经济发展的特点和影响因素，从经济基础、基础设施建设和利用、国际贸易合作三个方面建立评级指标体系。利用熵权法对西安市2008年-2015年统计年鉴中相关数据的处理和分析，确定各项指标的权重，结合层次分析法确定各级指标的权重。通过建立综合评价模型，对西安市外向型经济的发展水平进行评价，发现存在的问题，提出发展外向型经济的参考建议，在“一带一路”发展机遇下，能够为西安市的经济发展做出贡献。

Abstract： The present situation of Xian export-oriented economy development and some research achievements of export-oriented economy from other researchers were analyzed. In combination with the characteristics and factors， the evaluation system has been built from three aspects， such as economic function， infrastructure construction and utilization， international trade cooperation. Entropy weight method and AHP were used to setup the index weight， which also combined with some related data from Xian Statistical Yearbook from 2008 to 2015. Through the comprehensive evaluation model， the level of Xian export-oriented economy development was evaluated and the problems was found. The proposal of development export-oriented economy was advanced， to some extent， which was contributed to taking advantage of "the Belt and Road Initiative" opportunity for Xian.

关键词： 外向型经济；评价模型；一带一路；熵权法

Key words： export-oriented economy；evaluation model；the belt and road initiative；entropy weight method

中图分类号：F290 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2016）29-0012-05

0 引言

早在1993年，中共中央在探讨社会主义市场经济体制时就曾提出 “充分利用国际、国内两个市场，通过优化资源配置，通过参与国际竞争与合作，完善我们的市场经济体制”的经济建设指导思想。2009年，国家颁布实施《关中-天水经济区发展规划》。规划中将西安作为“关中-天水经济区”的核心城市，提出加快推进西（安）咸（阳）一体化建设，着力推进西安的社会、经济发展。2013年9月，习近平提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的战略构想，其中陕西作为亚欧大陆桥的核心板块，西安市应借此机遇加强与“丝绸之路经济带”沿线城市的交流与合作，快速发展外向型经济，着力打造“丝绸之路经济带开发开放高地”，这样的时代背景对西安市发展外向型经济带来了很好的机遇。

1 外向型经济的研究现状

外向型经济在二战之后被西方经济学家提出，至今还未形成一个完整的定义，大多数学者认为外向型经济是指国与国之间进行的贸易、资本和技术等的经济交流活动，主要是以国际市场为导向[1]。一般情况下，外向型经济重视对外贸易，发展商品的进出口以及国际旅游等方面的经济活动[2]。外向型经济是发展和提高社会经济的有效途径，例如韩国在1964年宣布了“出口立国”的指导方针，外向型经济发展实行“出口主导”的战略，在25年中，将出口贸易额从1962年的5500万美元提升至1986年的3474亿美元，极大地发展了国内经济[3]。段学军等（1999）研究了长江经济带的外向型经济，发现外向型经济的发展明显促进了总体经济发展的速度[4]。郑伯红等（2002）对中西部地区的外向型经济发展进行了研究，提出制约其发展的因素有：本地区的GDP不高、出口贸易水平低下、进口总量规模小、实际利用外资少、外资企业效益不佳、涉外旅游创汇能力弱等方面[5]。雷永康（2004）分析了发达国家的外向型经济，发现本国经济的发展水平、民族工业的保护程度和对外开放的政策对外向型经济的发展有很大的影响[6]。金远（2005）从进出口贸易、外商投资政策、加工贸易出口等方面分析了我国外向型经济发展的问题[7]。周玉翠等（2006）从地理区位、自然条件和资源、社会文化、政府决策方面分析了西部地区的外向型经济[8]。谢守红（2008）从进出口产品总额、国家的经济基础、对外政策等方面分析了我国外向型经济发展的影响因素[9]。陈柳等（2008）从地理位置、人力资本、政府政策等方面对沿海地区的外向型经济发展进行了研究[10]。何律琴（2009）从进出口商品、外贸依存度、外资利用、国际旅游等方面对西部地区的外向型经济进行了分析[11]。李明武等（2010）对我国东部、中部和西部地区进行比较，从外贸外资、劳务输出、国际旅游、交通运输方面的因素进行了对比分析[12]。王越（2010）对延边地区的对外贸易、招商引资、旅游合作、劳务输出和交通运输、口岸建设方面的因素对外向型经济发展的影响进行了分析[13]。曾铮（2011）从外向型经济转型方面，对外商政策、经济结构、GDP等方面的因素进行分析[14]。Ting Chi等（2013）从出口政策方面对中国外向型经济进行了分析[15]。Anand B S Gulati等（2013）从外汇市场的竞争影响方面，分析外向型经济[16]。Raymond Hicks等（2014）从贸易政策的影响角度，对外向型经济进行了研究，发现对外贸易政策的改变对外向型经济的发展有很大影响[17]。Chun Ding等（2014）从中国改革开发以来的TFP增长、创新系统、生产率等方面进行分析外向型经济的发展[18]。胡心宇等（2014）对湖北省的外向型经济发展影响因素进行分析，主要因素包括：政策因素、自然和环境因素、基本技术因素、基础设施水平以及经济基础[19]。王霞等（2014）从丝绸之路经济带的角度，分析进出口额以及对外贸易结构对外向型经济的影响[20]。Joshua Arizonan等（2015）分析了在新常态下国际金融、外商投资、以及汇率波动等对外向型经济的影响[21]。

从上述文献分析可以看出，外向型经济主要依靠国际市场，进行国际之间的贸易、金融、劳动力输出以及国际合作等经济活动，具有促进技术进步和提高生产率的作用。对于外向型经济发展的评价，由于随着经济发展的不断进步，外向型经济的构成越来越复杂，主要形成了以建立评价指标体系的方法进行综合评价。但是，还未形成一个全面的外向型经济发展评价体系。本文结合国内外学者的研究现状，综合分析外向型经济发展的影响因素，建立完善的评价指标体系，以西安市为例，对其外向型经济的发展进行研究。

2 外向型经济的特征及其发展的影响因素

2.1 外向型经济的特征

通过对外向型经济与其他经济模式发展的比较，主要表现为以下几点：

①国际市场导向性。外向型经济的需求导向是国际市场，对外贸易活动和外资利用是发展外向型经济的关键，顺应国际市场的发展趋势，结合本土经济发展的实际情况，制定相应的经济发展政策，促进外向型经济的发展。

②本土经济发展的基础性。外向型经济的发展是通过参与国际市场分工，利用国际市场的需求，以本土经济发展为基础，以利用外资和产品外销为主，发展本土经济。发展外向型经济的目的是为了利用国际市场和国外资本、设备、技术等发展本土经济，提高本土经济的发展水平。

③多因素影响。外向型经济的发展程度受到多种因素的影响，除了本土经济的发展水平、经济总量、基础设施建设、区位环境等的影响之外，还受到国际市场竞争、消费、经济环境、政治等的影响，具有高度的开放性和竞争性。

2.2 外向型经济发展的影响因素

通过对西安、成都、郑州、重庆等城市外向型经济的调研，结合其他学者的研究成果，外向型经济发展的因素可以总结为：本土经济发展的影响、基础设施建设的影响、外向型经济的发展现状以及国际贸易和合作四个方面。

①本土经济发展的影响。本土经济的发展是外向型经济发展的基础条件。本土经济的发展水平直接反映出了城市的经济状况、物质文明程度、生活水平以及城市建设水平。在影响外向型经济发展方面，本土经济的影响主要有国民生产总值、人均国民收入、人均消费水平、第三产业增加、科研经费投入等方面。

②基础设施建设。基础设施建设是外向型经济发展的基础支撑。基础设施主要包括交通设施和城市建设，交通便利程度是外向型发展的重要推力，沿海地区的外向型经济发展远远超过中西部地区，主要原因是沿海地区的交通更为发达。另外，在交通工具的利用上，铁路运输和航空运输的单位成本比公路运输更低，大力发展航空运输和铁路运输是国际货运发展的关键。

③外向型经济发展现状。外向型经济的发展现状是外向型经济发展的基础平台。外向型经济的发展现状反映出了外向型经济在当前的发展水平，通过与其他城市的发展现状的比较分析，发现其差距所在。外向型经济发展现状主要包括：进出口额度现状、本土经济基础现状以及国际旅游等发展水平。

④国际贸易和合作。国际贸易合作是外向型经济发展的动脉和推动力。国际贸易合作主要包括国际贸易和国际合作两个方面，国际贸易又包括外贸进出口和劳动力资本输出两部分，是调节国内生产要素，改善国际供需关系的重要形式；国际合作主要是指利用外商投资发展本土经济，实际利用外资额度是反应城市开放程度的重要指标，是外向型经济发展的重要因素。

3 构建外向型经济发展的评价指标体系

外向型经济发展评价是一个多目标综合评价的过程，从不同的角度出发，其评价结果也将不同。评价指标体系的建立，是根据外向型经济发展的特征和影响因素，结合指标体系建立的原则，设计全面系统的评价指标集合，保证评价结果更能反映当前的发展状态，发现主要矛盾，为后期的发展提供参考依据。

3.1 外向型经济发展的评价原则

根据外向型经济发展评价指标体系的建立要求，结合其他学者评价指标体系的建立过程，外向型经济发展评价的指标集合设计必须具备以下原则：

①全面性。指标必须尽可能全面的覆盖影响外向型经济发展的因素，既要考虑本土经济发展的因素，又要结合国际市场经济发展的影响。

②客观性。外向型经济发展的评价需要客观的对问题进行分析，如实反映外向型经济的内涵，对内因和外因都要进行客观的评价和分析。

③目的性。建立评价指标体系的目的是为了发现当前外向型经济发展的制约因素和突破点，指标的设计要围绕这一目的进行。

④可行性。指标体系的建立要能够实施，指标过多，不利于数字资料的搜集，并且加大评价工作的难度；指标过少，缺乏准确性。另外，数据采集的难易程度也极大的影响评价结果，难以定量或定性分析的指标对评价体系没有意义。

⑤可比性。选取比较成熟和有标准的指标，明确各指标的含义以及使用范围，便于数据的收集和分析。另外，指标要能够可比，能够确保不同城市的外向型经济发展水平能够进行比较分析。

3.2 构建外向型经济发展评价指标体系

通过对西安市外向型经济发展的影响因素和外向型经济的基本特征概念的分析，结合外向型经济发展评价指标的选取原则，从经济基础、基础设施建设和利用、国际贸易和合作三个方面建立三级指标评价体系，利用历年统计公报和统计年鉴中的数据，结合专家访谈调研结果，确定各级指标。指标体系如图1所示。

①经济基础。经济基础反映当前的经济发展水平，是外向型经济发展的基础。在经济基础方面，主要从人均GDP、财政总收入所占国民收入的比重、工业增加值、人均消费水平、第三产业增加值所占GDP的比重五个方面建立指标集合，反应当前影响外向型经济发展的影响因素。

②基础设施建设和利用。基础设施建设和利用是发展外向型经济的支撑条件，基础设施建设主要包括城市建设和交通设施建设，在影响外向型经济发展方面，主要从公里、铁路和航空运量的三者的比重、城市建设投入在固定资产投资中所占比重以及固定资产投资额度进行分析。

③国际贸易和合作。国际贸易和合作是外向型经济发展的直接推动力。在影响外向型经济发展的因素中，国际贸易方面主要包括对外贸易总额、进口依存度、出口依存度、国际旅游所占旅游总收入的比重；国际合作主要实际利用外资所占固定资产投资的比重。

4 外向型经济发展评价模型

通过对外向型经济发展水平评价指标体系的建立，需要对各级指标设定权重，才能形成完整的评价体系。通过对西安市近5年的统计年鉴的分析，罗列出各项指标的具体经济数据，采用熵权法确定各项指标的权重。本文通过分析西安市2008-2015年的统计年鉴中的相关数据，获得各项指标的量化数值。

4.1 熵权法确定指标权重

①用层次分析法确定各二级指标权重。通过对经济基础、基础设施建设和利用以及国际贸易与合作三者之间进行两两比较，结合专家访谈结果，确定初始决策矩阵，最终求得各二级指标的权重如表1所示。

②用熵权法确定各三级指标的权重。本文采用熵权法确定各项指标的权重，首先采用极差法对原始数据进行无量纲化处理，最终得到的权重数值范围为[0，1]，具体步骤如下：

第一步：去量纲处理。

有于本文所选指标均为正向指标，则：

通过对原始数据的处理，最终得到各项指标的权重如表2至表4所示。

4.2 综合评价模型

本文拟通过分析西安市经济基础、基础设施建设和利用以及国际贸易与合作三者的变化情况，对西安市外向型经济的发展进行评价，找出西安市外向型经济发展相对落后的原因，为西安市未来的发展提供参考性的建议。

其中，i=1，2，3，……，8，表示第j项指标在第i年的变化量的规范值。

计算结果如表5所示。

②建立综合评价模型。由于二级指标的权重不同，所以外向型经济发展水平的综合评价值的计算需要用加权的方法求得。用X表示西安市外向型经济发展水平的综合评价值，则模型建立如下：

Xi=w1·X1i+w2·X2i+w3·X3i

其中，i=1，2，3，……，8；X1i，X2i，X3i表示各二级指标在第i年的评价值。

计算结果如表6所示。

评价结果如图2所示。

从图2中可以发现，西安市外向型经济的发展整体呈现上升的趋势，但是在国际贸易和城市公用设施基础建设方面在近几年的发展不及综合水平。

4.3 比较分析同等城市外向型经济的发展状况

同理，用本文确定权重的方法和综合评价模型，分析郑州、重庆和成都三个城市2012-2015年的统计年鉴的数据，其综合评价结果如图3所示。

从图3中可以发现西安市的外向型经济发展落后于其他三个城市。

通过对比分析评价体系中郑州、重庆和成都的各项指标发现。第一，在进出口贸易方面，西安市的外贸依存度和进出口依存度远小于其他三个城市，实际利用外资额度比重也远小于其他城市；第二，国际旅游收入比重偏低；第三，产业经济发展水平落后，经济基础和经济发展相对较慢。

5 结论及建议

通过建立外向型经济发展评价指标体系，对西安、郑州、重庆和成都的外向型经济发展进行了评价和分析，发现西安市在国际贸易、利用外资、国际旅游事业以及产业经济发展等方面相对落后，外向型经济发展的整体水平较差。从内部分析来看，国际贸易和基础建设方面，小于综合水平。

通过深层次挖掘西安市与其他城市的产业结构、旅游经济发展等方面的因素，对西安市的发展提出以下建议，寻求外向型经济发展突破点：

第一，改变旅游业的投资侧重点，适应国内外游客需求，优化旅游业的投资结构，形成“景点-文化-高校”三角网络结构，紧紧抓住“一带一路”和网络信息化发展机遇，发展“互联网+旅游”模式。

第二，调整外商投资结构，发展高新技术产业和基础制造业以及制定符合西安市发展的外商投资政策，吸引外商长期投资。结合“一带一路”经济带的发展和各国的市场需求，调整本土行业发展的侧重点，并且要与欧洲以及中亚等国家形成优势互补，扩大对外合作贸易。

第三，发展航空铁路运输，发展国际货运专列，建立物流新模式，通过建立“物流-金融-贸易”融合扩散发展模式，形成“一带一路”经济带发展中的物流集散地。

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