影响农民专业合作社自主创新因素的Logit模型分析

罗建利，郑阳阳，王 婷

（温州大学商学院，浙江温州 325035）



影响农民专业合作社自主创新因素的Logit模型分析

罗建利，郑阳阳†，王 婷

（温州大学商学院，浙江温州 325035）

随着“科技兴农”战略的实施，使技术在农业生产中发挥越来越重要的作用。以浙江、江苏和四川三个地区的137家合作社的调研数据为基础，运用Logit模型具体分析合作社自主创新的影响因素，研究表明：社长的受教育水平、技术人员多少、产学研合作程度、政府支持力度对合作社自主创新具有显著的正影响，而社长年龄、合作社规模、品牌对合作社自主创新没有影响。同时，相对于四川地区，浙江、江苏地区合作社自主创新的水平普遍较高，而江苏地区的合作社自主创新水平普遍高于浙江地区，基于此，提出相关政策建议。

农民专业合作社；自主创新；Logit模型

自2007年《农民专业合作社法》实施以来，农民专业合作社（以下简称合作社）迎来了发展的“战略机遇期”，据国家工商总局统计，截止2013年6月底，全国依法登记的合作社82.2万家，约是2007年底的32倍，实有成员6 540万户，占农户总数25.2%［1］。同时，合作社在解决“小生产大市场”、增加农民收入等方面发挥了重要作用。随着“科技兴农”战略的实施，合作社作为现代农业生产经营主体之一，其创新能力的提升关系农业整体创新能力。

然而，目前合作社普遍规模小、资金较少，技术创新能力弱，尤其是自主创新能力，成为制约其进一步发展的关键因素。罗建利［2］选取国内技术创新能力较强的30家合作社作为考察对象，对合作社技术创新模式研究发现：在所有创新模式中，自主创新仅占11%；倪细云［3］通过对20家合作社技术创新能力实证分析发现：合作社内部创新能力不足、市场创新能力最为薄弱等。那么，为什么合作社自主创新水平低？影响合作社自主创新的因素有哪些？对于这些问题，目前现有的文献还无法给出合理、系统的回答，因此，本文就这些问题进行相关研究。

一、自主创新能力影响因素综述

关于自主创新的影响因素，学者多从自主创新能力视角探讨。国外关于自主创新能力影响因素的研究：Rivera和Romer［4］提出，R&D过程即知识创造过程，知识创新是技术创新的基础，从而推出：R&D有利于自主创新。Stjernberg［5］提出组织规模与创新活动呈正相关影响。Ronde和Hussler［6］利用发过企业的调查数据表明，企业的竞争力、研发人员数、当地高校数、当地高科技产业、政府研发投入与企业自主创新能力成显著相关性。Teri和Lin［7］通过实证研究发现：物流企业绿色创新与组织对创新支持力度、人力资本素质、组织知识的积累具有显著正向关系等等。国内关于自主创新能力影响因素的研究：孙诚、冯之浚［8］认为：企业家是技术创新的主要驱动者，企业家的创新精神和素质对实现企业自主创新有重要影响。李垣等［9］通过问卷调查得出企业自主创新能力的影响因素：完善的市场机制、健全的要素市场、有力的政府政策、明确的法律制度和畅通的国际国内合作；李冬梅等［10］依据对四川生猪养殖企业的调查，得出当前生猪行业产学研技术转移与企业技术创新有典型相关关系；李文辉［11］基于SEM模型的实证研究发现：企业创新文化（资源投入能力、研发能力）、组织运营能力（生产制造能力、影响能力）和组织创新环境对科技型企业自主创新能力呈现正向的因果关系。总之，国内外学者主要从内部环境和外部环境两方面对自主创新能力的影响进行研究，内部环境包括：R&D、组织规模、企业的竞争力、研发人员数、组织对创新支持力度等。外部环境包括：当地高校数、当地高科技产业、政府研发投入等。

通过上述研究不难发现，关于企业自主创新影响因素的理论比较成熟，但仍然存在一些问题：从研究主体看，以往研究主要关注于传统企业，而针对合作社的文献较少，合作社是一种典型的共营企业——追求社员利润最大化，合作社自主创新具有自己的特点，因此，合作社自主创新的影响因素有别于企业；从研究内容看，以往学者主要从某一视角进行分析，对其影响因素缺乏系统的研究；过去研究或集中于一个地区或从全国范围内搜集样本，很少有地区之间的比较。因此，本文运用Logit模型，基于浙江、江苏和四川137家合作社样本，探析其自主创新的影响因素。

基于上述的分析，提出以下假设命题：

H1：合作社社长受教育年限对合作社自主创新具有显著正影响；

H2：技术人员数对合作社自主创新具有显著的正影响；

H3：社长年龄对合作社自主创新具有显著的正影响；

H4：合作社规模对合作社自主创新具有显著正影响；

H5：产学研合作程度对合作社自主创新具有显著正影响；

H6：品牌对合作社自主创新具有显著正影响；

H7：政府支持力度对合作社自主创新具有显著正影响。

二、研究设计

（一）研究方法

本文主要研究合作社自主创新影响因素，运用二元Logit模型，合作社是否自主创新（Y）取值为0，1的虚拟变量，即“合作社无自主创新”= 0；“合作社有自主创新”= 1

（二）样本和变量描述

数据来源于笔者以及课题组的研究生于2012 - 2014年走访的3省10个县市的152个合作社，剔除15家单纯的功能服务型合作社，保留137家合作社作为有效样本。调研主要采取问卷调查、半结构访谈等方式。对于三个地区的合作社分布与变量统计如表1和表2所示。

表1　调研合作社的地区分布

表2　变量赋值和基本统计

假设合作社属于浙江，则D8i= 1，否则D8i= 0，若合作社属于江苏，则D9i= 1，否则，D9i= 0，据此，各变量的统计值如表2所示：

三、实证结果分析

表3显示二元Logit模型回归分析的结果，模型1的皮尔逊R2为0.86，Chi-square为118.28，模型2的皮尔逊R2为0.87，Chi-square为120.3，模型3的皮尔逊R2为0.92，Chi-square为125.10，模型拟合较好，解释变量能得到较好的解释效果。根据模型估计结果，具体解释如下：

表3　logit模型回归结果①注： 括号内为t值； ***、**、*分别表示在1%、5%、10%水平上显著.

（一）社长受教育年限

从模型1、2、3中可以看出，合作社社长的教育年限对合作社自主创新具有正的显著性影响这也比较符合预期，目前阶段，合作社社长在合作社的建立和发展过程中发挥了巨大的作用，因此，合作社社长的受教育水平越高，越注重合作社的长远发展，因此，在农业竞争领域，具有较高教育水平的社长就更加注重合作社的自主创新，因此，H1正确。

（二）合作社技术人员数

合作社技术人员数量对合作社的发展具有正的显著性影响，符合预期。由于合作社处于初级阶段，技术人才缺乏，没有足够的资金和条件吸引到优秀的人才，因此，技术人才对合作社的自主创新显得更加重要，技术人才越多，合作社进行技术创新的可能性就越大，因此，H2正确。

（三）社长年龄

合作社社长年龄对合作社的自主创新没有显著的影响，可能的原因是由于从事农业的人员集中在40 - 50之间，调研的合作社样本中，社长的平均年龄是47.62，年龄普遍偏大，因此，对合作社的自主创新没有显著的影响，H3不成立。

（四）合作社规模

合作社规模对合作社的自主创新没有显著影响，可能的原因是合作社社员一般都是农民，社员数量的增加并不能提高合作社的自主创新能力，在一定程度上，合作社人数的增加反而会增加合作社管理的难度，面对公共性产品，社员“搭便车”的行为更容易发生，因此，H4不成立。

（五）产学研合作和品牌

产学研合作作为一种创新的重要手段和途径，通过合作社、高校、科研院所的相互合作，实现优势互补，其实质就是把促进创新所需的各种要素有效组合。从模型2、3可以看出，产学研合作水平越高，合作社可以从高校、科研机构获取更多的技术创新资源，从而合作社参与自主创新的可能性越大。同时，从模型2、3看以看出，品牌对合作社是否参与自主创新没有影响，从调研的137家案例中，合作社拥有品牌的均值高达0.79，许多规模较小的合作社也积极培育自身的品牌。因此，H5成立，H6不成立。

（六）政府支持力度

从模型2、3中可以看出，政府支持力度越大，合作社参与自主创新的积极性越高，政府在合作社的发展过程中发挥了重要作用，如提供税收优惠、财政补贴、政策支持等。同时，政府奖励合作社与高校、科研机构合作，为产学研合作提供资金保障，降低了产学研合作的风险。在调研案例中发现，许多合作社都接受到了政府不同程度的资助，这也与预期吻合，因此，H7成立。

从模型3可以看出，D8i、D9i的系数在10%的水平上显著，说明浙江、江苏地区合作社自主创新比四川地区好，从调研中发现，浙江和江苏地处东部沿海地区，经济比较发达，合作社发展起步较早，政府相对重视，如浙江省早在2004年颁布《浙江省农民专业合作社条例》。从数据中发现，江苏省的系数为5.661，高于浙江省，原因是：虽然江苏和江浙地区合作社发展都走在了全国的前列，但是相对而言，江苏省对合作社的技术创新较为重视，如江苏省科技厅启动建设科技型农民专业合作社项目等，对于合作社的技术创新项目投入较大，因此，江苏省合作社自主创新水平普遍较高。

四、结论及政策建议

（一）结 论

本文以浙江、江苏和四川三个地区的137家合作社的调研数据为基础分析了合作社参与自主创新的影响因素，研究表明：合作社社长的受教育水平、合作社技术人员数量、产学研合作程度、政府扶持力度对合作社自主创新具有显著的正影响，而合作社社长年龄、合作社规模、品牌对合作社自主创新没有影响，同时，相对于四川地区，浙江、江苏地区合作社参与自主创新的水平普遍较高，而江苏地区的合作社自主创新能力普遍高于浙江地区，因此，可以看出，合作社自主创新受到不同因素的影响，同时不同地区合作社的自主创新水平也不一样。

（二）政策建议

1.加大农村教育投人，重视合作社人力资本建设

研究结果表明，合作社的技术人员数对合作社的自主创新具有显著影响，而合作社的社员普遍文化素质低，科技人员数量少，这就要求政府加大对农村教育的投人，采取灵活多样的培训方式，提高农民文化教育水平；同时通过大力宣传《农民专业合作社法》，普及合作社知识，培养农户的合作意识；从而逐步改善农村人力资源状况，推动农民专业合作组织在农村健康发展。

2.提升合作社产学研合作程度

首先，合作社与高校、科研机构进行全面的、多层次的产学研合作。在调研的合作社中，大部分都与高校、科研机构建立了长期合作，为合作社的自主创新提供了必要的技术和关键设备。然而，目前的产学研合作多限于信息技术服务等方面，在合作社的人才培养、构建产学研联盟等实质性的技术合作较少。其次，合作社积极的吸引优秀的人才。合作社普遍面临人才断层的局面，合作社社员的年龄普遍偏大。因此，合作社要充分的利用高校的人才技术资源。

3.制定有针对性的政策

针对西部地区，政府要加大财政倾斜力度，注重人员教育、培训等方面，使更多的优惠政策投向西部地区；而对于东部地区，政府也要注重合作社的自主创新能力建设，针对地区合作社自主创新中存在的问题，制定更加有效的政策，同时，政府应该积极引导合作社参与产学研合作，充分利用高校、科研机构的丰富资源，提高产学研合作的水平。

［1］ 罗建利， 郑阳阳. 农民专业合作社自主创新能力影响因素分析： 一个多案例研究［J］. 农林经济管理学报，2015（3）： 267-278.

［2］ 罗建利， 仲伟俊. 合作社的技术创新模式选择问题研究［J］. 中国科技论坛， 2009（10）： 125-129.

［3］ 倪细云， 王礼力. 农民专业合作社技术创新能力： 测度模型及实证分析［J］. 科技与经济， 2012， 25（1）： 57-61.

［4］ Rivera-Batiz L A， Romer P M. Economic integration and endogenous growth ［J］. National Bureau of Economic Research， 1990， 57（11）： 234-245.

［5］ Stjernberg T， Philips A. Organizational innovations in a long-term perspective： Legitimacy and souls-of-fire as critical factors of change and viability ［J］. Human Relations， 1993， 46（10）： 1193-1219.

［6］ Ronde P， Hussler C. Innovation in regions： what does really matter？ ［J］. Research Policy， 2005， 34（8）： 1150-1172.

［7］ Melese T， Lin S M， Chang J L. Open innovation networks between academia and industry： an imperative for breakthrough therapies ［J］. Nature Medicine， 2009， 15（5）： 502-507.

［8］ 孙诚， 冯之浚. 企业自主创新与企业家精神［J］. 中国科技论坛， 2006（4）： 3-5.

［9］ 李垣， 刘衡， 方润生. 外部因素对企业自主创新的影响［J］. 统计与决策， 2007（20）： 46-48.

［10］ 李冬梅， 刘进， 唐殊， 等. 产学研合作与实现自主创新的相关性及影响因素研究［J］. 统计与决策， 2009（21）：87-90.

［11］ 李文辉. 基于SEM的科技型企业自主创新能力影响因素实证研究［J］. 科技管理研究， 2010（16）： 12-15.

The Analysis of Logit Model with Factors of Self-dependent Innovation for Farmers’ Professional Cooperatives

LUO Jianli， ZHENG Yangyang， WANG Ting
（School of Business， Wenzhou University， Wenzhou， China 325035）

With the implementation of the "agricultural science and technology" strategy， technology plays an increasingly important role in agricultural production. This paper probes into the influencing factors involved in cooperative innovation by means of Logit model based on the investigation and survey data from 137 cooperatives in three regions located in Zhejiang， Jiangsu and Sichuan provinces. Researches show that the level of president’s education， the number of technical staffs， the cooperation degree of production， study and research， the capacity of the government support has a prominent positive impact on the cooperative self-dependent innovation. While the age of presidents， the scale of the cooperative as well as the brand has no effect on cooperative self-dependent innovation. Meanwhile， contrast to Sichuan province， the cooperative self-dependent innovation in Zhejiang， and Jiangsu Provinces is generally higher. And the self-dependent innovation capability of cooperatives in Jiangsu regions is generally higher than that in Zhejiang regions. Finally some relevant policy proposes are given based on the above analysis.

Farmers’ Professional Cooperative； Self-dependent Innovation； Logit Model

F321.42

A

1674-3555（2016）05-0099-06

10.3875/j.issn.1674-3555.2016.05.016 本文的PDF文件可以从xuebao.wzu.edu.cn获得

（编辑：朱选华）

2015-03-13

浙江省社科规划课题成果（15NDJC100YB）；国家自然科学基金资助项目（71203161）；温州市社科联社会科学规划课题成果（16wsk052）

罗建利（1980- ），男，浙江温州人，副教授，博士，研究方向：农村合作组织. † 通讯作者，zhengtianyang364@163.com