基于模糊层次分析法的建设项目风险分析

戚恒亮　贾其苏　康振强　何东艳

（1.河南科技大学机电工程学院，河南　洛阳　471023；2.中信重工机械股份有限公司，河南　洛阳　471003）

基于模糊层次分析法的建设项目风险分析

戚恒亮1贾其苏2康振强1何东艳1

（1.河南科技大学机电工程学院，河南洛阳471023；2.中信重工机械股份有限公司，河南洛阳471003）

从项目施工过程存在的风险因素出发，采用模糊层次分析法（FAHP）作为理论分析工具，构建项目建设在可行性研究过程中的风险分析模糊综合评判模型，对拟建项目在可行性研究阶段的风险进行定量分析与定性评估，增强可行性研究阶段风险评价的可信度，对可行性研究阶段风险分析与评价过程进行相应的完善与提高。

建设项目；模糊层次分析；可行性研究；风险分析

在项目建设的前期可行性研究过程中，需要考虑到项目实施中存在的各种风险，这些风险直接影响着后期项目实施的顺利进行，进而可能给投资者带来巨大的潜在损失。例如，市场调查资料的真实性与可靠性，投资估算方法的正确性，项目投资前期各方面考虑的周全性等。由于这些风险产生的根源、种类和性质都不尽相同，在项目投资决策时，无法对其进行统一的量纲化处理，并且很多因素在于定性评价，很难用相应的数学模式进行准确描述。但可以采用现有的专家系统或者与其相似的经验，并辅助于相应的评价语言对其特性和影响结果进行表述，这样就在项目决策时对项目风险的分析与评价提供了可能。

在项目的可行性研究阶段，从投资者的角度来看，其最关心的问题在于该项目能否顺利完成施工并获得盈利，因此投资者需要分析诸如市场行情、市场潜力、政局稳定性、政策延续性与法律完善性等各种不可知、不确定和不稳定因素。对这些可能导致损失的确定与不确定性的风险性因素进行识别、分析、评估、预测和有效的处置，以最低的风险成本为项目的顺利实施提供最大的安全保障［1］。这就需要运用定性、定量以及定性与定量相结合的方法，对在可行性研究阶段项目投资、决策和实施过程中投资者可能面临的各种风险进行分析和评价。

本文采用模糊层次分析法（FAHP）对上述问题进行了相应的研究，模糊层次分析法是一种集定性分析和定量分析的系统分析法，其将模糊综合评价法与AHP（层次分析法）相结合，通过构建有序的递阶层次模型，运用模糊综合评价对项目建设中的各种潜在风险进行综合性评价，最终得出简洁、可靠的数学结果［2］。

1　项目情况

本文主要是利用简化的模糊层次分析法，对某高校的实验室建设项目在可行性研究阶段进行风险分析与评价。

案例：某高校实验室建设工程，建筑面积约1 500m2，单层钢筋混凝土厂房，排架结构，该工程于2012年8月开始规划建设，10月开始招标，属于银团贷款投资，学校批准投资建设该工程，工期要求高，工程技术难度大，设备、材料和劳动力等价格上涨快。学校考虑到在批准的投资估算范围内该项目存在的风险较大，故对该项目在可行性研究阶段进行风险分析与评估，以保证学校在投资估算范围内制定合理的投资决策。

2　可行性研究阶段风险识别

可行性研究阶段风险是指在项目投资决策前，从工程、技术、经济、财务和生产等各个方面对拟建项目进行调查和研究，以论证项目建设的必要性，说明其在技术、经济、市场等各项可能性过程中出现的不确定性因素，以及该因素对项目所带来的影响，并且进一步探讨由此所产生影响的机会事件的不确定性和相应损失的可能性。

投资决策前，通过调查研究，建立如表1所示的有序的递阶层次模型作为投资决策前风险评价模型。

3　模糊层次分析法评价过程

3.1建立综合评价的递阶层次模型

在大量实例研究的基础上，通过对项目可行性研究阶段可能存在的风险进行理论分析，并结合其他项目经验，建立起的综合评价递阶层次模型见表1。

3.2构造两两比较的判断矩阵

本文采用0.1～0.9五标度法，作为判断矩阵中元素的判断尺度，详见表2［3］。

3.3权重计算

采用专家评价法并结合已有相关项目经验根据，对各项潜在的风险因素的重要性进行两两比较并打分，从而得到第二层次和第三层次的判断矩阵。

根据公式［4］：

得：r1=0.5+0.9+0.7=2.1，r2=0.9，r3=1.5。

根据公式［5］：

得：w1=（2.1+3/2-1）/［3×（3-1）］=0.434，j=1，w2=0.233，w3=0.333。

判断矩阵A排序向量：WA=（0.434，0.233，0.333）。

表1　综合评价的递阶层次模型

表2　0.1～0.9五标度法判断矩阵

根据式（1）每行求和，r1=1.7，r2=2.9，r3=2.1，r4=1.3。根据式（2），w1=0.225、w2=0.325、w3=0.258、w4=0.192，判断矩阵B1排序向量：WB1=（0.225，0.325，0.258，0.192）。

根据式（1）每行求和，r1=1.5，r2=2.1，r3=0.9。根据式（2），w1=0.333、w2=0.433、w3=0.234，判断矩阵B2排序向量：WB2=（0.333，0.433，0.234）。

根据式（1）每行求和，r1=1.5，r2=1.2，r3=1.8。根据式（2），w1=0.333、w2=0.283、w3=0.384，判断矩阵B3排序向量：WB3=（0.333，0.283，0.384）。

3.4模糊综合评价

由表1可知，投资者所面临的风险来源主要有三大类，具体细化有10项，为了能准确描述项目风险，为拟建项目投资决策提供科学的理论依据，采用模糊综合评价法对其参数进行模糊评判处理。

3.4.1建立风险的因素集、权重集及风险评价集。根据表1分层次建立：①风险因素集u=（u1，u2，u3，……，un）；②权重集详见权重计算；③风险评价集v=（大，较大，一般，较小，小）。

3.4.2建立综合评判矩阵。本文采用专家评分法对各项风险因素的定性指标进行定量评判。本次调查咨询对象主要是某高校建筑工程方面的专家及该校基建处规划科、预算科及管理部门专业人员。本次调查表共发放100份，有效收回100份，评判结果见表3。通过模糊统计的方法可将评判表中定量指标标准模糊处理，可得第三层次评价矩阵。

①第二层次模糊评判：

可得第二层次模糊评价矩阵：

②第一层次模糊评判：

结果分析见表4。

4　结论

由表4可见该工程风险较大，所以投资者在项目投资决策前，尤其是可行性研究阶段，应该采取以下措施防范和降低风险。

①对项目的拟建方案进行多方面评估分析，尽可能提出多种拟建方案，对各种方案制定初步估算，确保该方案在功能、技术和财务上的可行性［6］。

②对于设备、材料和劳动力等可能面临的价格上涨风险，可以借用合同或协议等有效的风险转移手段积极应对。

表3　评判结果表

③选择正确科学的估算方法，制定相应的评估标准，变定性分析为定量分析，做到决策以数据为依据，防止估算错误。

本文在对拟建项目可行性研究阶段风险分析的基础上，采用模糊层次分析法，制定了项目风险综合评价的递阶层次模型，综合考虑了建设项目在可行性研究阶段各方面的潜在风险因素，计算简单，使用方便，具有较高的实用性和可操作性，解决了工程风险决策时难以用数学模型准确描述，只可用语言进行定性表述的问题。另外，本文对各风险因素权重的计算方法作了适当的改进，改变了原方法中权重计算过程中受专家主观影响较大、准确度不高的问题，权重计算相对客观公正，从而提高了前期调查和专家评分法在可行性研究阶段风险评价中的实用性和评价结果的准确性［7］。

本研究的目的在于提高投资者在投资决策前的风险分析与管理意识，完善可行性研究阶段风险分析评价过程，采用可行性研究阶段风险分析的定性分析和定量分析有机结合的方法，利用模糊层次分析法对各项风险进行定量分析，增加了风险分析评价方法的实用性，具有一定的参考价值。

［1］陈伟珂.工程项目风险管理［M］.北京：人民交通出版社，2008：43-50.

［2］张琦，孙智宏.基于模糊层次分析法的工程施工风险分析与评估数学模型的建立［J］.科技信息（科学·教研），2007 （19）：21-22.

［3］张吉军.模糊层次分析法（FAHP）［J］.模糊系统与数学，2000（2）：80-88.

［4］中国建设监理协会.建设工程监理概论［M］.北京：知识产权出版社，2003：60-62.

［5］闫燕香.新时期建设工程质量风险管理模式的探讨［J］.山西建筑，2008（35）：206-207.

［6］Jia G，Ni X，Chen Z，et al.Measuring the maturity of risk management in large-scale construction projects［J］.Automation in Construction，2013（1）：56-66.

［7］赖少武，李悦.基于模糊层次分析法的工程施工风险分析与评估数学模型的建立［J］.黑龙江工程学院学报（自然科学版），2007（3）：11-13.

Risk Analysis of Construction Project Based on the Fuzzy Analytic Hierarchy Process

Qi Hengliang1Jia Qisu2Kang Zhenqiang1He Dongyan1
（1.School of Mechatronic Engineering，Henan University of Science and Technology，Luoyang Henan 471023；2.CITIC Heavy Industries Co.Ltd.，Luoyang Henan 471003）

The paper was to set up the fuzzy comprehensive evaluation model for the risk analysis of the feasibility study stage based on the theory of fuzzy analytic hierarchy process，and proceed on risk analysis and assessment of the feasibility study stage about the proposed project，which enhances the credibility of risk assessment process during the feasibility study stage，and improves the risk analysis and evaluation process of the feasibility study.

construction project；FAHP；feasibility study；risk analysis

TU12

A

1003-5168（2016）05-0107-04

2016-04-15

国家科技支撑计划项（2011BAF09B01-06）；河南省自然科学基金项目（152300410083）。

戚恒亮（1991-），男，硕士，研究方向：项目管理，冷链物流运输研究。