高等教育开放教育资源指南

张瑞瑞 吴婷

编者按：开放教育资源是各种公共媒介下的教育、学习、研究材料，人们可以不受限制地访问、利用、再利用、重复利用、再分配等。由联合国教科文组织和英联邦学习共同体于2011年、2015年联合研发并出版《高等教育开放教育资源指南》，概述了将开放教育资源融入高等教育领域的关键问题，并提出了建议，以为高等教育各利益相关者提供相应支持。

一、前言

（一）指南的目标

开放教育资源（Open Educational Resources，ORE）旨在让用于支持教育的材料能被免费访问、重复利用、修改和共享。本指南概述了将开放教育资源融入高等教育领域的关键问题，并提出了建议，以鼓励决策者对开放教育资源的系统生产、改编和利用进行投资，并将其带入高等教育的主要领域，进而提升课程教学质量、降低成本。

（二）指南的理念

1.高等教育所处的情境

在全球知识经济时代，高等教育系统在促进社会发展、提升国家经济竞争力方面扮演着重要角色。随着世界范围内不断增加的入学需求，高等教育面临巨大挑战。预测显示，截至2025年，全球高等教育入学人数将在目前1.65亿的基础上增加9800万。然而，这种增长不太可能会伴随出现用于高等教育部门的人力、财力资源的同步增长。

为了更高效地服务学生、帮助其为毕业做好准备，很多高校将信息通信技术（ICT）运用到学校管理、行政、教育项目。然而，在很多发展中国家，硬件、软件的获得，以及网络连接仍然是个挑战。因此，应对教学方法和学习材料进行改革，使其适应当前环境，以确保高质量的教育。

通过全球通信系统，ICT大大促进了信息的传输，使得信息爆炸和知识共享现象出现。专业领域非专业人士的参与正不断扩展着奖学金的受益范围，而动态知识创新、社交工具和过程正变得越来越广泛，以及被接纳。这为创建和共享广泛的教育资源提供了机会，从而满足学生更多样性的需求。信息的数字化，加上日益广泛的传播，使其对知识产权概念构成了严峻挑战。出版物的版权制度和商业模式正经受考验。

开放教育资源在线访问量的日益增长进一步促进了个性化学习的发展，加上社交网络和合作学习的进步，这些都为教学创新创造了机会。

2.开放许可和开放教育资源的出现

为了保护作者的权利，开放许可已经出现在那些内容（尤其是数字化内容）容易在不经许可的情况下被复制和共享的环境中。开放许可试图让复制和共享发生在结构化的法律框架内，这个法律框架相较那些自动保留所有权利地位的版权更灵活。开放许可允许对权限进行准确说明，同时开放传统版权的限制。开放教育资源是这个过程的一部分，允许人们在使用、重复使用、改编学习材料的时候拥有更多的灵活性，同时保证作者的工作得到承认。

一些开放教育资源的拥护者表示，开放内容的关键好处是“免费”，这是将其简单化的看法。开放内容能够为人共享，而不需经许可、不需支付许可或其他访问费用。然而，一些重要的成本因素必须考虑进去。例如，高校或相关机构若想高效利用开放教育资源，就需对课程设计、教材研发和采购等进行系统投入。首先，需投入时间，用于研发课程和教材、寻找合适的开发教育资源、改编现有的开放教育资源、版权许可谈判（如果资源不被开放许可的话）等。其次，需投入相关费用，如ICT设施（主要用于创作和内容共享）采购和保养费、宽带费用等。

为了提升教与学的质量，教育机构正在进行相关投资。他们让同行分享相关资源，丰富学生的课程。使用并改编开放教育资源的机构会发现，这是教学资源设计和发展的一种经济、有效的方式。

3.开放教育资源的变革潜力

日益增长的高等教育需求、不断更新的ICT基础设施对高等教育机构在资源紧张的时代提出了艰巨的挑战。因此，有计划地、系统地为教育机构提供支援，变得越来越重要：

课程、学习材料的发展和完善；

持续的项目和课程设计；

学生互动论坛的组织；

高质量教学材料的发展；

不同环境下有效评估工具的设计；

与职场的联系。

开放教育资源对于上述方面的发展能够作出重大贡献。然而，开放教育资源不会自动促使高质量、高效率和高效益的产生，而在很大程度上取决于实际举措的推行。开放教育资源促使教育变革的潜力取决于：

通过同行评审提升学习材料的质量；

利用情境化、个性化和本地化的好处；

对开放性和质量改进的强调；

促进创新能力建设，以及将开放教育资源的使用作为学术人员专业发展的一部分；

为有特殊需要的学生提供服务；

对机构人员和预算的部署进行优化；

为当地学生服务；

让学生参与开放教育资源的选择和改编，以使其更积极地参与学习过程；

使用本地开发的材料，使其获得应有的承认。

开放教育资源的变革潜力还包括机构间、国家间共享和合作所带来的利益，以及在创建新的教育模式中所扮演的颠覆性角色。

（三）指南的范畴

鉴于开放教育资源对于改进高等教育系统的潜力，在与世界各地利益相关者进行广泛磋商之后，联合国教科文组织和英联邦学习共同体（the Commonwealth of Learning，COL）开发了本指南，以为政府部门、高等教育机构、学术人员、学术群体，以及一些质量保证和认证机构提供支持。

二、高等教育利益相关者指南

（一）政府行动指南

政府在高等教育领域所扮演的角色，以及政府和高校的关系存在较大的国别差异。然而，在制定高等教育政策方面，政府通常都发挥着重要作用。政府部门要确保他们在高等教育领域的投资能够取得成效，以促进社会经济的发展。

在本报告中，各国政府秉承这样的宗旨：希望基于项目基金开发的教育资源能够对外开放以及被广泛地利用。尽管有些情况下不强制公开，但资源共享能够增加资源的可获取性，提高高等教育系统的质量和透明度。相应地，政府可以利用公开许可机制，最大限度地促进教育资源的广泛利用，从而提升公共投资的回报率。

本报告为各国政府提出了以下建议。

第一，发挥政策决策职能，支持开放教育资源的使用。具体措施包括（但不限于）：鼓励和支持开放教育资源对已有的学习资源进行改编，从而满足不同层次的学生的学习需要；支持全民参与决策的提议。以上这些有助于提高所有学习者的学习结果，有助于实现高等教育公平。通过设立相关项目，为开放教育资源的创新和重复利用提供支持，将会得到持续的鼓励。

第二，采用公开许可机制。建立一个合理的国家开放许可机制并将其纳入政策，是促进高等教育资源共享和加速开放许可工作的有效途径。这个机制是高校科研和教学活动领域知识产权（IPR）及版权政策的有机组成部分。当然，这样一个机制也涵盖由政府部门以及相关机构产出的教育资源的知识产权和版权问题。

第三，建立开放标准。与上述政策相呼应，建立适当的开放标准。建立开放标准的目的是保证高等教育资源的可获得性和共享性。该标准适用范围不仅包括科研和教育领域的出版物，也可包括由政府以及其支持的教育资源开发机构出版的教育资源。

第四，致力于提高重要问题意识。具体实践包括对好的实践案例的发掘、分享，以推进实施。政府要帮助高等教育利益相关者了解知识产权相关的问题，以及知识产权正如何受到快速发展的数字化和信息资源在线共享的挑战和改造。

第五，推进国家ICT和网络连接的发展。鉴于ICT在访问和共享在线资源的重要地位，该项支持将确保为高等教育系统提供持续的网络连接和师生对于ICT的获得。

第六，支持优质学习材料的可持续开发和共享。支持高等教育机构独立或者合作研发优质高等教育资源，是推动开放教育资源可持续发展和应用的关键。政府应该在各方面给予支持和鼓励，如促使各地为发展开放教育资源库和索引目录而努力，建立开放教育资源质量促进机制等。没有任何一种策略能适用于所有情境，相互协调才有可能产生最好的结果。

（二）高等教育机构行动指南

高等教育机构在促使教师创建有效教学环境、自身专业发展方面，发挥着重要作用。学习材料的筛选和开发是该过程的有机组成部分。高等教育机构在鼓励教师创建开放教育资源的同时，应引导其运用其他开放教育资源。

与传统的讲义相比，精心设计的学习材料使学生有更高的参与度。将这样的学习资源应用于教学，教师可以充分利用有限的课堂时间引导学生进行谈论、创造、实践运用、探究等学生参与度较高的深层次学习活动。

一般情况下，在开发课程和学习资源时，教师通常会选用可获得的素材。而逐渐丰富的开放教育资源库不仅为教师提供了更多的选择，而且为新的教育资源在免除版权和抄袭纠纷的情况下得以被采纳和应用提供了机会，使其更加适合当地文化环境和学生的学习需求。

实践证明，高校在线推出精品课程的做法，不仅能够吸引新学员、提高其知名度，而且能推进高校社会服务职能水平提升。此外，高校在传播其科研成果的同时，能吸纳更多的科研基金。当然，高校必须声明开放教育资源的原创性以及考虑出让这些教育资源所带来的收益。

本报告给高校提出了以下建议。

第一，制定开放教育资源整合策略。应综合考虑开放教育资源整合策略中涉及的各个要素，将所有要素融合到一系列的活动中。

第二，设立奖励机制，支持对开发、获取、改编优质学习材料的投资。应该从以下几个方面对机制进行考察：鼓励对现有的开放教育资源的甄选和应用，必要时开发新的学习材料；在许可范围内，促进教材的出版；促进对开放教育资源的使用、重复使用以及加工和重组情况的研究；在开放许可的情况下，促进学生发表他们的科研成果（在导师指导下以及符合所在单位的要求）；建立开放教育资源的公众监督机制；促进校内和校际之间的合作开发；激励在学习材料开发、获取以及应用工作中作出贡献的成员；规范参与人员的职责，确保他们的努力符合课程以及学习材料的要求。

第三，在内部质量审核过程中充分认识教育资源的重要性。为了确保开放教育资源的质量，在出版之前建立严格的质量审核制度并执行是很有必要的。

第四，建立灵活的版权政策。这些政策能够为教师引用受产权或其他许可保护的作品提供便利。作为更宽泛的制度进程的一部分，这些政策将确保可行的知识产权、版权和隐私条款都具有法律效力，并且在法律合同和雇佣条件中得到精确体现。

第五，加强制度上的支持和教师能力建设。不断加强教师能力建设，全面培养教师高效运用开放教育资源所需的一系列能力。所有的活动要围绕鼓励在组织内部开展开放教育实践活动的共同愿景而展开，这些愿景与学校的愿景、使命是一致的。

第六，确保师生都能获取ICT。努力确保师生都能获取ICT基础设施、软件、网络连接，以及开发和改编各类教育材料。对他们免费开放各种具有优化功能的应用软件，比如网页内容编辑工具、素材管理系统、各种模板和工具箱。使用这些应用软件对他们的工作成果进行管理，创建一个资源库。当然，这个资源库也可以作为一种教学资源（对教学人员和学生开放）。在资源创建和使用的过程中，人们对资源共享和剽窃两者的不同会产生更为深刻的认知。给他们进行相关的培训和支持，以便他们更好地使用这些系统。

第七，创建开放教育资源的存储和获取机制，并付诸实践。开放教育资源存储和获取机制的创建涉及到内部和外部资源的存储、管理以及分享。因此，我们可以说，科研是建立在学院知识的不断积累之上的。对高校而言，与新兴的基于开放标准的全球开放教育资源库合作，无疑是创建开放教育资源的存储和获取机制的最经济有效的方式。

第八，定期审查开放教育资源实践。定期的审查有助于高校明确其政策和实践的价值。审查内容包括：开放教育资源使用的程度；开放教育资源的使用对教育传播效果的影响，以及对适用于本科生和研究生的优质学习材料的开发成本的影响等。此外，还可以将好的实践案例刊登在营销书籍和科研出版物上加以推广。

（三）教学人员行动指南

教学人员是影响高校教学质量的关键因素。学生在教师的统筹安排下，展开一系列学习活动。教师面临诸多挑战：在有限的时间内完成教学设计，以及选择、改编甚至开发教学材料和评价工具工作；获取优质教学材料相关的权限；满足学习者的不同需求，并正确对待性别差异；从以教师为中心的教学环境向以学生为中心的教学环境转变；让学生有更多的机会从网上获取学习材料，进行线上合作，以及发表自己的见解；广泛并且不断增长的知识基础的需要；不断更新信息素养的需要；培养目标的提高以及不断的扩招等。

无论是项目团队还是教师个人，一项重要的职责是保证教材的质量。不管是给学生指定核心教材，还是给学生推荐相关的阅读材料，以及要求他们观看相关的视频，甚至使用他人的教学计划等，教师在教学材料的使用上都有最终的甄选的职责。教师有权利和义务对教学材料的属性（如开放性、形式等）作出选择。从这个角度讲，开放教育资源的质量主要取决于教师的行为——教师选用何种资源，如何根据具体的教学需求进行改编，以及如何把这些资源整合到各种教学活动中。有效利用开放教育资源可以解决以上诸多挑战。

本报告为高校教学人员提出了以下建议。

第一，培养评价开放教育资源的能力。浏览门户网站或者其他储存空间上已有的开放教育资源，从而增加对开放教育资源的了解和认知，以及分析各种资源分别适合于哪些类型的教学，是一个良好的开始。教师可以以已有的开放教育资源为参照，反思自身以及他人的课程教学。这样的探索和同行评价能够提高他们分享、改编资源，进而缩小已有开放教育资源中课程差距的信心，为全球知识的增长作出贡献。

第二，出版开放教育资源。对于有些教师来说，可以自发地组成合作小组，共同研发教辅材料，如课程大纲、教学手册、教材解析、课程评价工具和说明书等。久而久之，教师们可以建立一个有体系的教辅资料库。这个资料库有助于学生加深对课程内容的理解。

第三，对现有的开放教育资源进行收集、整理、改编。培养对现有开放教育资源进行改编和归纳的能力是有效应用开放教育资源的策略之一。随着改编和归纳能力的提升，教学人员可以更好地满足学生不同的学习需求，以及为学生提供完成学习目标的多种学习途径等。以上目标可以通过充分运用不同资源库，分享改编、定位资源过程中所遇到的问题及心得而达成。

第四，培养团队合作习惯。正如现在科研任务通常是团队合作完成的一样，教学人员进行小组合作，共同开发和重组教育资源，能够取得更大成功和更为满意的效果。

第五，寻求对开放教育资源技能提升的制度支持。教学人员需具备相应的技能，才能有效开发开放教育资源，如教材设计能力、课程开发技能，以及基于技能和专业能力的整合策略之上的开放教育资源定位、选择和改编能力。不管对团体还是个人而言，都应获得专业技能发展的制度支持。

第六，利用网络和实践社区。教学人员可以通过对已有在线资源的使用和社区协作实践，以更好地开发、改编和共享开放教育资源，而且可以在社区里探讨教学经验。同时，此种实践社区能够为已有资源库的资源发布提供极佳的平台。

第七，鼓励学生参与。鼓励教学人员利用学生对于开放教育资源的反馈提高教材的质量，鼓励学生发表作品，为开放教育资源的建设作出贡献。鼓励学生利用开放教育资源进行自主学习，并且在更高水平上，开发他们的课程。

第八，通过出版促进开放教育资源的建设。出版，尤其是以公开出版物、期刊，及其他媒介方式的出版，能促进学科知识的增长。出版的内容可以包括对开放教育资源的使用、重复使用、重组等相关经验的共享，如何鼓励学生参与开放教育资源建设等。

第九，对现有开放教育资源的使用情况进行统计并提供反馈。对现有开放教育资源，尤其是符合学习目标、满足学生学习需求的资源的数量以及使用情况进行统计并提供反馈，这是促进开放教育资源使用的法宝。

第十，更新知识产权、版权和隐私政策。教学人员应获得这些问题相关的专业知识和建议，并熟悉知识产权和版权相关的制度政策和合同协议。尤其重要的一点是，应十分清楚一些权利和条件，包括工作过程中的作品创造，以及这些作品如何与他人共享或被使用相关的权利。教学人员要了解这些政策如何对他们的权利产生影响。

（四）学生团体行动指南

随着高校职能的变化，学生的角色也发生了变化。积极的国际公民意识、就业能力、知识和技能的转换能力、与他人进行交流的能力、创新和创造能力是培养未来学生的新趋势。学生面临的关键挑战包括受教育成本（包括教科书）的逐渐增长、如何甄选适合的满足学习需求的课程或者项目。通过使教育内容更加透明化、降低获得成本等方式，进而有效使用开放教育资源，能够帮助学生应对这些挑战。

在合理的支持下，学生可以积极地参与到教研人员开发教育资源的工作中，充分发挥他们收集、改编和开发资源的潜能。

为了促进自身角色变革，学生团体必须努力提升他们所受教育经验的质量。尽管构建有效的开放教育资源环境的主要职责在于教研人员，但作为高校教育重要的利益相关者，学生团体应该意识到这其中的相互关联，并且自觉地融入这个体系，并和这个体系的其他利益相关者积极互动。

本报告给学生团体的建议如下。

第一，了解开放教育资源的现状，积极倡导开放教育资源。在仔细研读联合国教科文组织和英联邦学习共同体颁发的《开放教育资源基础报告》（A Basic Guide to Open Educational Resources（OER））以及本指南，了解开放教育资源的教育和成本优势的基础上，学生团体应积极提升对开放教育资源改善教育的相关认知。学生团体应积极支持和倡导开放许可下由公共基金资助的教育材料的共享，以及充分理解自身作为知识生产者和学习活动的积极参与者所扮演的角色。当然，学生团体还可以和国外关注相似主题的学生团体进行合作。

第二，鼓励学生发表作品，丰富开放教育资源。在学院方针和导师的指导下，学生可以公开发表作品，从而为促进开放教育资源的应用作出积极贡献。学生作品集也可作为有效的学习资源供人们使用，同时帮助人们区分资源共享和剽窃的不同。

第三，通过社交网络积极参与开放教育资源质量保障工作。学生团体可以积极鼓励学生参与开放教育资源的社交网络环境建设，通过对内容的评论，从而为确保开放教育资源的质量工作作出积极的贡献。

第四，应充分认识到ICT在高等教育中发挥着越来越重要的作用，尤其对于有特殊教育需求的学生来说是非常关键的。学生团体应参与决策过程，以确保ICT选择的有效性，以及符合现有开放的标准。

第五，鼓励学生参与，促进开放教育资源的开发。学生团体应该积极支持和推进相关策略，允许学生和教研人员进行合作，共同提供、改编和开发开放教育资源。此外，学生团体可通过鼓励和支持学生利用开放教育资源进行自主学习，或者自己开发课程，帮助学生重新认识自身所拥有的受教育经验的本质和质量。

（五）质量保障机构和学术认证机构的行动指南

随着高校办学的多样化以及学生、研究人员和其他专业人员的流动性增大，教育质量保障和认证已成为高等教育领域的核心要素。

尽管在质量评估和认证时，外界的评估起着主要的作用，但确保开放教育资源的质量是高等教育机构自身的主要职责。在教学质量评估时，质量保障机构通常会考查学院所发表、改编以及使用的教育资源（包括开放教育资源）。因此，质量保障机构在确保开放教育资源使用政策的有效性方面发挥着重要作用。

认证机构要充分认识开放教育资源在高等教育领域所扮演的角色，以保证资格认证的公平、公正。质量保障机构和认证机构的使命是紧密相连的，认证机构通常要依赖保障机构提供的信息。因此，认证机构也很有可能考虑学历颁发机构所出版、改编、使用的教育资源。

本报告为质量保障机构和认证机构提出了以下建议。

第一，提高对开放教育资源的认识，并且了解开放教育资源是如何影响质量保障和认证过程的。质量保障机构和认证机构的专业人员要认识到开放教育资源在促进高校教育资源使用和发展过程中发挥着越来越重要的作用。尤其要聚焦在知识产权和版权外部环境的变化，以及增强对开放教育资源许可选项范围的了解。

第二，积极参与开放教育资源相关问题的研讨，尤其是产权问题。与高等教育机构的其他利益相关者一样，质量保障机构和认证机构也将对开放教育资源政策发展产生影响，尤其要关注开放教育资源所带来的机遇和挑战。

第三，考虑开放教育资源在质量保障和认证过程中的作用。随着开放教育资源的普及，确保质量保障和认证规则及过程能够促进开放教育资源的有效运用变得越来越重要。那么，评估开放教育资源的应用对于提升教学质量所起的作用，以及建立开放教育资源和高校教学实践整合的评价标准，是很重要的。

第四，把开放教育资源作为质量保障和认证的良好实践。如果高校认为开放教育资源的建设是良好的实践，那么外部质量保障机构可能会对他们所涉及的范畴进行重新定义。这样能确保其工作重心转向在监管开放教育资源融入内部质量保障实践活动的同时，将对开放教育资源的创新和使用引入制度文化中。

编辑 许方舟