吉林省科技创新政策实施效果评估及实证研究

杨思思　魏阙　戴磊

（吉林省科学技术信息研究所，吉林　长春　130033）

·科技预测与评价·

吉林省科技创新政策实施效果评估及实证研究

杨思思魏阙戴磊

（吉林省科学技术信息研究所，吉林长春130033）

科技创新政策评估是科技创新政策制定与实施的重要环节，是衡量政策绩效的唯一途径。吉林省深入实施创新驱动发展战略，在贯彻落实国家的各项科技政策的基础上，还制定颁布了一系列地方性科技政策，推动了吉林科技整体水平快速提升转变，但是现阶段从事相关科技政策效果评价的研究不多，因此本研究应用结构化方程模型SEM法分析，细致考量各个因素对科技政策实施效果的影响程度，指出吉林省科技政策实施效果的对策与建议。

吉林；科技创新政策；政策评估；实施效果评估

1　概述

如今，科技创新已成为带动经济发展和社会变革的最大引擎。而科技创新的最大影响因素是国家和地区对其的导向性政策［1］。科技创新政策左右着科技进步和发展的方向与速度。科技创新政策评估是公共政策评估研究的重要组成部分［2］，在经济社会管理中的作用逐步增强，各国家和地区都高度重视对科技创新政策实施效果的跟踪监测和评估［3-4］。只有充分掌握现有政策的实施效果，才能确定后续政策的走向［5］，有助于提高政策执行层面的效率与力度［6］。

科技策评估始于“一战”时期，20世纪80年代起受到各国政府和学术界的普遍关注，但仍未形成共识的理论体系与方法体系。我国的政策评估大多采用建立指标体系的方式，其中部分指标通过调查和统计数据得到，另一些不易获得实际数据的指标则采取专家打分的方式。从政策评估的具体方法来说，目前常用的政策评估方法包括定性方法和定量方法。

在科技竞争日益激烈的今天，科技创新政策实施效果是区别一个政府政策决策能力的重要指标，那么哪些参与者的哪些行为是影响科技创新政策实施效果的关键因素呢？本研究将构建一个概念模型，并应用结构方程模型（Structural Equation Modeling，SEM），通过针对吉林省高科技企业、科研机构、税务部门的问卷调查研究识别影响吉林省科技创新政策实施效果的关键成功因素，确定决定科技创新政策顺利实施的主要变量，调查分析吉林省在几个领域的满意度，总结吉林省科技创新政策推进过程中的特点、难点以及发展重点。为吉林省科技创新政策实施关键因素研究提供科学的理论依据。本研究的主要框架如图1所示：

图1　吉林省科技创新政策实施关键因素分析框架

2　模型的建立

本研究把吉林省科技创新政策实施关键因素归结为以下三个对象：一是政府政策制定；二是行政执行能力；三是企业实施效果。本研究考察的是各个对象的行为对科技创新政策实施的影响程度，具体分析如表1所示：

基于以上因素的考虑，本研究建立了吉林省科技创新政策实施因素因果关系模型（图2）和相应的研究假设。

表1　科技创新政策实施关键因素分析

图2　吉林省科技创新政策实施效果因果关系模型

为了考察吉林省科技创新政策实施的关键因素之间的因果关系和贡献度，现提出以下假设：

假设1（H1）：政府政策制定越得力，企业科技创新政策实施越易达成。

子假设：

H1a：政府决策的依据越得力，科技创新政策实施越易达成。

H1b：政府政策的内容越有效，科技创新政策实施越易达成。

H1c：政府政策的保障措施越齐全，科技创新政策实施越易达成。

假设2（H2）：各部门的行政执行能力越强，科技创新政策实施越易达成。

子假设：

H2a：税收部门执行质量越好，科技创新政策实施越易达成。

H2b：科技管理部门执行质量越好，科技创新政策实施越易达成。

H2c：金融机构执行质量越好，科技创新政策实施越易达成。

H2d：人力资源保障部门执行质量越好，科技创新政策实施越易达成。

3　吉林省科技创新政策实施关键因素问卷分析

3.1问卷设计

本研究选择了吉林省近年颁布的7个科技创新政策作为研究实证案例加以分析：

第一，《吉林省人民政府办公厅关于转发省科技厅制定的创新型吉林建设科技行动计划的通知》，吉政办发〔2011〕13号。

第二，《关于印发吉林省股权质押融资指导意见的通知》吉经济上市联〔2008〕636号。

第三，《吉林省人民政府关于加快发展高新技术产业的意见》吉政发〔2009〕3号。

第四，《吉林省人民政府关于组织实施重大科技成果转化项目的意见》吉政办发〔2009〕3号。

第五，《吉林省人民政府关于印发促进高新技术企业发展若干政策的通知》吉政办发〔2009〕4号。

第六，《吉林省人民政府关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意见》吉政发〔2009〕20号。

第七，《百户科技型创新企业培育工程实施方案》吉政办明电〔2009〕104号

表2　政府行为对科技政策实施效果的影响测度

表3　相关机构政策执行行为对科技政策实施效果的影响测度

表4　有效问卷描述

表5　企业政策获益的综合效果测度

本研究在分析以往对科技创新政策实施研究文献和对吉林省实际情况的联系的基础之上，针对所设定的假设，利用李克特五级量表法设计“吉林省科技创新政策实施效果调查”问卷的分析因素测度表2、3、4、5。共43个指标。

3.2样本分布与描述

根据研究问题和目的，本研究是探讨影响吉林省科技创新政策实施的关键因素，科技创新政策拥有一个相当广泛的研究对象，为了研究具有更大的针对性，把符合以下两个条件的科技创新政策作为研究对象：第一，对吉林省企业有较大影响的科技政策；第二，拥有突出科技成果的高科技企业。

本研究采用SEM作为主要数据分析工具。一般来说，运用Amos软件进行数据分析所需要的样本数要求满足条件：样本数减去模型中所需估计参数的数目大于50，同时，当使用SEM对多元指标作数据分析时，样本至少需85个。因此，本研究决定先抽取200个样本。

本研究在2010-2015年吉林省科技成果进步奖的一等奖和二等奖的获奖名单中，选择312个企业参与的科技成果（每个成果选择2-5名参与人），通过发放“吉林省科技创新政策实施效果调查”正式调查问卷1 000份，共回收238份问卷，回收率为24%。在这238份问卷中，有37份无效问卷，有效问卷共有201份，有效回收率为20%。因此，本研究有效样本数符合上述这些要求。

3.3信度分析

信度是一个测量的正确性或精确性，是真分数方差在总方差中所占的比例。本研究采用Cronbach's Alpha值作为信度的判断标准，测量同一构面下各变项间的一致性以及量表的整体一致性。若Cronbach's Alpha值在0.7以上，表示具有高信度。根据本研究各变项信度检验结果（表6），可知Cronbach's Alpha值大部分在0.7以上，值得商榷的是A01、D01、I01、J01、J04。因此，本研究中吉林省科技创新政策实施关键因素量表具有较高的信度。

4　假设检验与结论分析

本研究的SEM模型应用Amos软件的分析结果如表7所示：

χ2/d.f.＜3；GFI、CFI、IFI的值大于0.9，很接近理想值1；RMSEA的值小于0.05，接近于理想值0；PNFI的值大于0.5。这些进一步说明该量表具有一定的效度，进而说明诸要素对科技创新政策实施效率具有很高的效度。

表7　全部样本下SEM适配度分析

表8　本研究模型评价数据

表9　假设检验结果

表10　各因素对综合效果每单项指标的贡献度

Υ1=0.201，t=0.070，表明政府制定政策策略对科技创新政策实施有显著正效应，假设成立。验假设H2：行政执行能力越得力，科技创新政策实施越易达成水平正相关。

Υ2=0.484，t=0.105，表明行政执行能力对科技创新政策实施效率水平有显著正效应，假设成立

通过假设检验，如表9。我们得到政府、行政机关和企业的行为对科技创新政策实施效率都具有正相关性，其相关度由高到低分别为：政府科技政策的质量、税务机关的执行能力、企业消化能力。

在单项分析中，行政机关对政策的配套能力与企业的相适度被视为促进企业开展科技创新政策实施活动要考虑的最重要因素，因此，如何鼓励企业进行科技创新政策实施也成为吉林省促进科技创新政策实施的重要议题。

在政府行为中，政府部门制定政策的过程中征询了企业的意见（A03）、政策内容具备可行性（B02）、政策规定了有效的奖惩规则（C04）三个因素起到了最大的作用，因此，在吉林省科技创新政策实施的活动的运行中，设立征询企业意见、夯实政策内容、制定奖惩标准是最有效的途径。

在行政机关的政策落实质量的考量中，税务部门由专门部门负责执行与宣传（D02）、科技管理部门制定了相应的配套政策、策略（E01）、金融机构积极主动执行相应的政策法规（F03）、人力资源保障部门由专门部门负责执行与宣传（G02）被视为最重要的政策执行因素。因此，各行政机关在执行政策的时候，专人专管以及配套政策应作为最先考虑的问题。

在企业的消化能力表现方面，企业研发经费构成满足享受政策的条件（H04）、企业管理人员了解政策实施途径（I04）是企业为实现科技创新政策实施重点的考量方面，所以企业管理者的重视程度，是吉林省科技创新政策实施的重要因素。

通过表10对科技创新政策实施综合效果的单项分析，本研究识别出科技创新政策实施关键因素对于科技创新政策实施效率水平的结果贡献度，从数据中我们可以看到：企业在政策执行过程中吸收了更多的科技人才（J02）、企业在政策执行过程中产生了更多的新产品（J03）已经成功转化的标志。

5　吉林省科技政策实施效果的对策与建议

第一，在政策的顶层设计方面，要加大跨部门间协调统筹力度，以期构建出系统性好、可操作性高的科技创新环境配套政策体系，政府部门认真落实扶持政策，从财政、税收、金融等政策上加大对创新型企业的支持；加大科技创新供给政策的执行力度，落实环节简化行政流程，最大化为企业提供便捷的科技创新供给政策服务。

第二，在科技创新的主体方面，激发企业的创新动力，注重科技人才的培养和引进，强化激励机制建设，加大科技计划向企业倾斜的力度，加强政策引导，协调科技创新政策与产业政策相配合，逐步提高企业产出的科技价值。

［1］盛亚，孙津.我国区域创新政策比较——基于浙、粤、苏、京、沪5省市的研究［J］.科技进步与对策，2013（3）：93-97.

［2］陈潭.公共政策案例分析：基于理论的与实证的视角［M］.长沙：湖南师范大学出版社，2003.

［3］吕燕.科技创新政策评估研究综述［J］.科技进步与对策，2012（19）：156-160.

［4］张弛.山东省科技创新政策实施效果评估［D］.济南：山东大学，2014.

［5］郑启军.浙江省自主创新政策的绩效评估及优化路径研究［D］.杭州：浙江大学，2013.

［6］Piera Morlacchi，Ben R.Martin.Emerging challenges for science，technology and innovation policy research：a reflexive overview［J］.Research Policy，2009（38）：571-582.

Evaluation and Practical Demonstration on the Effectsof Scienceand Technology Innovative Policy in Jilin Province

Yang Sisi WeiQue Dai Lei
（Jilin Instituteof Scientific and Technical Information，Changchun Jilin 130033）

Science and technology innovative（STI）policy evaluation is an important part in the formulation and implementation of the policy，and isalso the onlyapproach tomeasure performance.Jilin province thoroughly implemented the strategy of innovation-driving-development，while implementing nationalscience and technology policies，ithasalso formulated and issued a seriesof localones，which have promoted the rapid enhancementof science and technology level in Jilin province，however，there are few researcheson the evaluation of effects of related science and technology policies at current stage.So，this paper used SEM（Structural equation modeling）analysismethod，considered carefully the degrees of various influencing factors on the implementation effectof science and technology policy，and then pointed out some countermeasure and suggestions for the implementation effectofscience and technology innovative policy in Jilin province.

Jilin；scienceand technologyinnovationpolicy；policyevaluation；implementationeffectevaluation

F062.3

A

1671-0037（2016）06-27-7

2016-5-30

2013年吉林省软科学项目“吉林省科技创新政策评估及对策研究”（20130420113FG）。

杨思思（1985-），女，博士，助理研究员，研究方向：重点科技领域分析、科技情报研究；通讯作者：戴磊（1959-），男，研究员，研究方向：科技政策、情报研究、大数据及专利分析。