我国专利信息服务研究述评

李金波 丘柏林

（东莞理工学院 图书馆，广东东莞 523808）

我国专利信息服务研究述评

李金波 丘柏林

（东莞理工学院 图书馆，广东东莞 523808）

对我国30年来有关专利信息服务研究的文献进行分析，围绕专利信息服务系统建设、专利信息服务方式及对策、机构专利信息服务、企业专利信息服务、地方专利信息服务等问题，总结我国专利信息服务研究的基本情况，指出存在的问题及未来研究方向。

专利信息服务；专利信息；文献分析；述评

专利是一个国家、企业或研究机构科技水平和竞争力的重要指标，而专利信息服务对于相关机构利用专利信息实现创新和发展起着重要作用。在此形势下，全面研究和建立一套科学、实用的专利信息服务体系显得非常必要和紧迫。专利信息服务研究因此逐渐引起业界越来越多的关注，相关文献也逐渐增多。国外许多发达国家对专利信息服务已有多年的理论研究和实践经验，而我国这方面研究起步较晚，处于落后状态。本文拟通过对国内有关专利信息服务研究的文献的统计分析，对我国专利信息服务研究的现状进行全面梳理，分析我国专利信息服务研究的特点和存在的不足，希望对我国专利信息服务研究的发展有所启示和促进。

一、专利信息服务研究概述

专利信息服务是根据专利文献信息特点，对专利文献中包含的技术信息、经济信息、法律信息，通过科学的加工、整理与分析，形成具有较高技术与商业价值的专利情报或信息产品，为相关机构、企业掌握和利用专利信息提供相应的服务。全面、有效的专利信息服务可以帮助政府、企业或研究机构等客观、准确地了解专利发展状况及相关影响，有助于这些机构制定、实施科技政策和规划，调整科技研究和投资的方向，从而促进国家、企业的持续健康发展和社会进步。

国外发达国家专利制度的实施已有上百年历史，对专利和专利信息异常重视，专利信息服务的实践和研究已取得了丰硕的成果，积累了许多成功的经验。而我国从1985年才开始正式实施专利制度，对专利的分析研究起步较晚，至今也不过30年历史，对专利信息服务的研究还处于初期阶段。国内早期对专利信息服务的研究，主要是在介绍国外发达国家和专利组织的专利信息服务工作内容，讨论专利信息服务的意义，以及对专利信息服务策略的泛泛而谈等。我国最早以专利信息服务作为研究主题的文章出现在1984年，李兴昌、吴建忠从文献检索、专利数据库和情报用户三个方面简单介绍了欧洲专利组织的专利情报服务活动［1］。之后20世纪八九十年代专利信息服务的研究发展缓慢，相关成果很少。进入2000年之后，随着国家对知识产权战略和专利工作的愈来愈重视，专利信息服务的研究才逐渐得到更多研究者的关注，特别是近几年，研究文献的数量有了较大幅度的增长，文献的类型除了期刊论文，博硕士学位论文也不断出炉，研究内容也不断丰富，从专利信息服务的作用和重要性、服务方式、服务系统和平台的建立及应用、各类型机构的专利信息服务、企业专利信息服务、地方的专利信息服务体系和战略等许多方面进行了不同程度的探讨。

二、我国专利信息服务研究的主要问题

纵观30年来有关专利信息服务研究方面的文献，我国专利信息服务的研究重点大致集中在以下几个方面。

（一）专利信息服务系统（平台）建设

专利信息服务离不开各种技术工具或系统的辅助，这些工具或系统能促进服务工作效率和质量的提升。随着技术的不断发展，专利信息服务系统、平台逐渐增多，分析和研究这些工具的文章也相应增多。如马海群首先探讨了专利情报服务系统的基础建设现状，及其在技术引进与输出过程中的各种控制与调节功能［2］。朱江论述了脱机式中国专利说明书网上索取服务系统的建设步骤、难点［3］。2007年后这一主题的文章开始增多，主要集中在对已有专利信息服务系统或平台功能、使用方法的介绍或平台间的比较方面。如宋锐等介绍和比较了国内9个在线专利服务系统的基本情况和功能［4］。郭强通过比较国内外主要专利信息服务平台功能，指出了我国现有专利信息服务平台功能存在的不足和建设方向［5］。宋玲玲等比较研究了国内较有代表性的专利信息服务平台——CNIPR专利信息服务平台和专利之星专利信息服务平台［6］。总的来说，该主题的研究深度尚显不够，过多停留在已有系统或平台的简单介绍上面，研究者们需要对专利服务系统进行更深层次的研究开发，以为专利信息服务提供更先进、有效的技术支持。

（二）专利信息服务方式及对策

专利信息服务方式及对策是指一般意义上的理论探讨如何提供和利用专利信息为经济建设、科学研究、科技创新等服务，包括服务的方式、模式、对策或者措施等。科学、有效的服务方式对提高专利信息服务效率和效果有着非常重要的作用，国内的研究者们对此也给予了持续的关注。如张莉萍在详细分析专利文献特点的基础上，论述了专利文献服务对于经济建设的重要意义以及专利文献利用的方法及要注意的问题［7］。杨木容则对我国的省级知识产权局网上专利信息服务的状况进行了调查，认为服务过于简单、未尽如人意，提出了建立一个全国开放式的专利检索服务平台和建立专利信息的联合参考咨询服务平台的具体策略建议［8］。李翠霞等探讨了专利分析在专利信息服务中的意义，介绍了专利分析的基本方法和技术及其在专利信息服务中的应用方式［9］。张曙等则比较全面地研究了专利情报服务模式，他们围绕专利的“创造—运用—保护—管理”4个环节，构建了包括专利检索、分析、挖掘、布局、预警在内的专利情报服务模式［10］。

（三）机构专利信息服务

机构专利信息服务研究主要是研究政府专利部门、高校、图书馆、研究所、医院等机构的专利信息服务，探讨这些机构专利信息服务的工作内容、服务方式、策略等。这一方面的主题是国内研究者们持续关注的热点问题，产生了比较多的成果。如刘伯川探讨了县科委在专利管理与服务中的主要任务与工作方法［11］。李沛、杨丽、陈蔚丽则分别阐述了专利信息在高校教学科研中的重要作用，探讨了推动高校教学、科研、创新的专利信息服务对策［12-14］。

在该主题中，图书馆是国家信息资源的保障机构，拥有丰富的专利信息资源和信息服务专业人才，如何调动和发挥图书馆的资源优势和信息人才优势为国家专利事业和知识产权事业做出重要贡献，得到了许多研究者的重点关注，相关成果也最多。研究者或论述图书馆开展专利信息服务的意义，或探索图书馆开展专利信息服务的策略，或总结图书馆专利信息服务的实践经验等。如张赟玥等探讨了高校图书馆推动高校科技创新的专利信息服务对策［15］。曹湘博等分析了我国图书馆专利信息服务现状，提出并构建了图书馆应面向企业用户的、解决用户技术创新具体问题的专利信息服务模式，并进行了实证，为图书馆在专利信息服务领域如何提升自身竞争力提供了可靠的依据［16］。王玲等结合天津大学图书馆专利情报服务的实践，探讨了高校图书馆参与专利情报服务的必要性和优势，并探索和构建了高校图书馆专利情报的服务模式［17］。

（四）企业、行业专利信息服务

企业、行业专利信息服务研究主要是研究企业或者行业的专利信息服务工作和为企业、行业提供专利信息服务的方式方法和策略等。随着国家知识产权战略的实施和对科技创新的越来越重视，企业界的知识产权意识和专利意识也越来越强，各行各业对专利在科技创新和发展中的作用越来越重视，相应的研究企业、行业专利信息服务的成果逐渐增多。如鲜林阐述了企业专利信息服务系统的重要性及其构建策略［18］。李蔚君等对面向技术创新的电力专利信息开发利用模式进行了深入探讨［19］。靳涛对专利信息对于中小企业技术创新的重要作用和服务对策进行了研究［20］。曹湘博等总结医药企业对于专利信息服务的个性化要求并分析其服务体系的组成，提出了一种适应于企业创新流程管理的个性化专利信息服务模式［21］。值得一提的是，曹湘博对生物医药企业的专利信息服务做了更为深入系统的研究，他以该主题撰写了博士论文，他以对生物医药企业进行实际调查得到的企业专利信息需求为依据，利用专利信息分析方法、流程管理理论和风险管理理论，构建生物医药企业专利信息服务模式，并验证了其有效性［22］。

（五）地方专利信息服务

国家知识产权战略的实施使得许多省市、地区纷纷研究制定本地的专利战略或规划，而地方专利信息服务策略、地方专利信息服务系统或平台的开发等相关研究也随之而起，相应的研究成果从2008年开始发表，并在近几年明显增多。如王根等在对地方（东莞市）专利信息服务状况进行全面调查的基础上，对地方专利信息服务的战略、地方专利服务平台和系统等进行了一系列深入而系统的研究［23-25］。还有杨金才对湖北省专利信息运用与服务现状、制约因素和对策的探讨［26］，陈平对福建省专利信息服务平台体系的设计等［27］。

（六）国外专利信息服务

西方专利制度的实施已经上百年，其对专利信息的重视、对专利信息服务工作和研究等都远远领先于我国，其先进经验非常值得借鉴，我国的专利信息服务研究就是从介绍国外先进国家和组织的专利信息服务而起。李兴昌于1984和1985年分别介绍和研究了欧洲专利组织、日本专利情报中心的专利情报服务活动状况［1，28］。之后还有部分研究者进行了零散的研究，如祁延莉、朱江、何艳霞、姜畔等对世界知识产权组织、大英图书馆、瑞士联邦知识产权局、美国专利商标局等先进国家组织机构专利信息服务状况、模式的介绍和研究［29-32］。该主题的研究断断续续，研究力度有待加强。

表1　专利信息服务研究论文时间分布

三、我国专利信息服务研究现状分析

（一）研究起步较晚

选择中国知网期刊库，利用“专利”“信息”“情报”“服务”“知识产权”等关键词在篇名、关键词字段中进行组配检索，根据检索出来的文献的摘要和内容进行筛选，剔除内容不符和重复的论文以及通知、新闻报道等文献，得到1984年至2015年7月间以专利信息服务为研究主题的论文178篇。下面对其发表时间做简要分析。

从表1可以看出，我国专利信息服务研究起步较晚，至今才30余年时间，而且前20年时间相关研究成果非常少，发展缓慢。进入新世纪之后，知识产权和专利发展在我国越来越受到重视，业界对专利信息在科技创新和发展中的重要性也越来越有更深的认识，对专利信息服务的研究逐渐引起更多业内研究人员的关注；特别是在2008年国家出台《国家知识产权战略纲要》之后，相关研究明显增多，呈现发展加快的趋势。

（二）理论与实践并重

从我国专利信息服务研究的发展来看，前期专利信息服务的方法、模式、对策和体系的理论探讨较多，到后期理论研究发展的同时，机构、企业、行业、地方以及国外专利信息服务状况的分析总结和专利信息服务平台（系统）的建设等实践方面的研究增多，表明我国专利信息服务理论研究和实践研究并重，而且逐渐转向更注重对实践的研究。理论逐步应用于实践，并且与实践紧密结合、共同发展，这不但能丰富专利信息服务研究体系，而且能为各项实际工作的展开提供理论指导。

（三）研究主题较广,但深度有待进一步拓展专利信息服务涉及图书情报、管理学、统计学、知识产权等多个学科，属交叉领域，而不同领域的研究者对专利信息服务的关注重点和研究角度各不相同，这就为专利信息服务研究注入了不同的内容，从专利信息服务方法、服务模式、策略等的理论探讨，到服务体系、服务平台的建设和实践，到图书馆、高校、政府部门等各类型机构以及企业、行业等专利信息服务工作的探索和总结，再到地方专利信息服务策略和国外专利信息服务实践的研究等，研究主题的范围较为广泛。然而，这些研究主题的发展并不平衡，部分研究内容如企业行业的专利信息服务、地方的专利信息服务和国外专利信息服务的研究仍相对薄弱，研究力度需要加强。而且整体来看，我国专利信息服务研究仍过多地停留在意义、方法、策略的低层次探讨上，研究深度亟需拓展。

此外，我国专利信息服务研究重点主要集中在信息机构、政府部门、研究机构等服务方的专利分析、专利服务的方式方法和技术领域，对用户方如企业的研究比较缺乏。要完善我国专利信息服务体系，必须加强服务方与用户方的有效对接，使服务有的放矢，充分重视企业对专利信息利用和技术创新的具体需求，重视专利信息服务的专业化和个性化，才能使专利信息的利用真正发挥现实作用。

四、未来专利信息服务的研究方向

专利信息服务在欧美、日韩及中国台湾等发达国家和地区，至今已走过了数十年甚至上百年的发展历程，他们专利信息利用和服务的专业化和个性化程度已经比较高，在相关研究和实践方面积累了许多先进的经验，如欧美专利信息服务的商业服务模式、日韩的政府和商业机构双重服务体系以及相关先进技术在专利信息服务中应用的研究和实践等。我国现在虽然是专利数量大国，企业、科研机构和高校等创新主体的专利数量在持续增长，但是与上述发达国家和地区相比，我国科研重复率较高，创新指数偏低，专利服务相当一部分是对专利数据的简单统计和归集，对专利信息的开发和利用的深度和精度有待加强，专利信息服务水平还有很大的提升空间。鉴于国外先进国家和地区的经验以及我国专利信息服务前阶段的研究状况，笔者认为下一阶段我国专利信息服务可以研究如下方面的内容：一是加强研究和吸收西方发达国家专利信息服务模式和经验，结合我国的具体情况，逐步构建由国家机构、商业服务机构和企业共同参与的完整多层次、多角度立体的专利信息服务模式；二是加强对用户方专利信息需求的研究，并充分将其结合于企业的产业技术创新流程当中，构建能真正发挥实效作用的专利信息服务体系；三是加强先进信息技术如数据挖掘、文本挖掘、专利地图等在专利信息服务中的利用研究，改变专利信息服务层次和水平较低的状况；四是响应国家战略，加强对区域和地方专利信息服务战略体系的研究，提高为地方企业服务的水平，推动专利信息服务在宏观和中观层面的研究和利用［33-34］。

［1］ 李兴昌，吴建忠.欧洲专利组织的专利情报服务［J］.图书情报工作，1984（5）：39-40.

［2］ 马海群.论专利情报服务体系在我国技术转移活动中的控制与调节功能［J］.情报科学，1991（1）：57-61，80.

［3］ 朱江.简论中国专利说明书网上索取服务系统的建设［J］.图书馆杂志，1999（11）：33-35.

［4］ 宋锐，王明旭.国内在线专利服务系统的功能比较［J］.现代情报，2012（10）：103-107.

［5］ 郭强.基于区域产业集群的专利信息服务平台建设研究［J］.科技进步与对策，2013（20）：59-62.

［6］ 宋玲玲，季甲.基于网络的两大中国专利信息服务平台对比研究［J］.图书馆学刊，2014（4）：125-129.

［7］ 张莉萍.市场经济条件下怎样利用专利文献为经济建设服务［J］.情报资料工作，1995（1）：44-45.

［8］ 杨木容.面向科技创新的专利信息检索与咨询服务研究［J］.现代情报，2009（1）：156-158，161.

［9］ 李翠霞，苏焕群，贺莲，等.论专利情报分析服务于科技创新［J］.广东科技，2011（21）：44-46.

［10］ 张曙，张甫，张怡冰.研发团队专利情报服务模式浅探：专利检索、分析、挖掘、布局、预警［J］.江苏科技信息，2013（21）：14-15.

［11］ 刘伯川.专利管理与服务体系向县科委的延伸［J］.科技情报开发与经济，1996（3）：12-13.

［12］ 李沛.面向高校教学科研的专利信息服务研究［J］.科技管理研究，2011（1）：173-175，179.

［13］ 杨丽.服务自主创新的高校专利信息整合研究［J］.图书情报工作，2012（2）：121-125.

［14］ 陈蔚丽.驱动专利信息服务助力高校科研创新［J］.高校图书馆工作，2014（5）：10-12.

［15］ 张赟玥，肖国华.高校图书馆专利信息服务研究［J］.图书馆，2012（2）：93-95.

［16］ 曹湘博，曹锦丹.面向技术创新的图书馆专利服务模式及实证研究［J］.情报科学，2010（12）：1876-1879，1888.

［17］ 王玲，李文兰.市场竞争环境下高校图书馆专利情报服务研究：以天津大学图书馆为例［J］.图书馆工作与研究，2013（1）：67-69.

［18］ 鲜林.企业专利信息服务系统的建立［J］.甘肃科技，2010（24）：112-113，133.

［19］ 李蔚君，王秀亭.电力专利信息开发利用的服务模式探讨［J］.中国电业（技术版），2012（2）：62-64.

［20］ 靳涛.浅谈专利文献为中小企业服务［J］.决策咨询，2014（1）：43-45.

［21］ 曹湘博，曹锦丹.面向医药企业的个性化专利信息服务模式探讨［J］.情报科学，2015（1）：39-42，48.

［22］ 曹湘博.面向生物医药企业技术创新的专利信息服务模式研究［D］.长春：吉林大学，2011.

［23］ 王根，周斌，马超.地方专利情报服务系统建设研究：以东莞市为例［J］.图书馆学刊，2015（1）：61-64.

［24］ 王根，周斌.地方专利信息服务平台建设研究：以东莞市为例［J］.情报探索，2014（12）：60-64.

［25］ 王根.地方专利信息服务及其情报系统构建研究［J］.现代情报，2014（9）：92-96.

［26］ 杨金才.湖北省专利信息运用与服务的现状、制约因素和对策建议［J］.科技创业月刊，2012（8）：109-110.

［27］ 陈平.福建省专利信息服务平台体系设计［J］.福建电脑，2015（6）：19-21.

［28］ 李兴昌.日本专利情报中心的专利情报服务［J］.图书情报知识，1985（1）：56-57，33.

［29］ 祁延莉.世界知识产权组织及其为发展中国家提供的专利情报服务［J］.图书与情报，1993（3）：51-54.

［30］ 朱江.大英图书馆的专利信息服务［J］.图书馆杂志，1997（1）：59-60.

［31］ 何艳霞.如何平衡公共与商业化专利信息服务：瑞士联邦知识产权局专家的建议［J］.中国发明与专利，2010（11）：100.

［32］ 姜畔.美国专利商标局咨询服务简介［J］.中国发明与专利，2014（9）：40-41.

［33］ 邢欣欣.国内外专利分析服务状况比较研究［J］.中国发明与专利，2013（8）：70-72.

［34］ 刘菊芳，马斌，龚亚麟.浅谈我国专利信息服务的发展形势与任务［J］.中国发明与专利，2014（9）：7-14.

Review of Patent lnformation Service Research in China

Ll Jin-bo Q lU Bo-lin
（Library of Dongguan University of Technology，Dongguan 523808，China）

This paper analyzes the articles on patent information service research in China since 1984，summarizing the main contents of the research on patent information service from the aspects，such as the construction of patent information service system，the modes and countermeasures of patent information service，patent information service of institution，patent information service of enterprises，patent information service of region etc.，pointing out the problems and the research direction of patent information service.

patent information service；patent information；literature analysis；review

G306

A

1009-0312（2016）02-0089-05

2016-01-07

2013年东莞市促进科技服务业发展计划项目“面向地方科技管理的专利信息服务创新及提升研究”（2013505140）和2014年东莞市科普项目“地方专利信息服务提升”（编号：42）研究成果之一。

李金波（1980—），男，湖南郴州人，副研究馆员，硕士，主要从事信息服务研究。