高校重点实验室和重点研究机构设备购置经费投入模型

任　涛, 屈世显, 王为东, 刘少恒

(陕西师范大学 实验室建设与管理处, 陕西 西安　710062)



高校重点实验室和重点研究机构设备购置经费投入模型

任涛, 屈世显, 王为东, 刘少恒

(陕西师范大学 实验室建设与管理处, 陕西 西安710062)

如何科学地分配高校重点实验室和重点研究机构的设备购置经费,以加快其建设发展速度,促进良性发展,达到预期的效益,对办出有特色的综合性大学具有很重要的意义和价值。该文仅针对高校中重点实验室及重点研究机构设备购置经费的资源配置方法进行研究,为高校这一类资源的合理配置提供一种方法。

重点实验室； 重点研究机构； 设备购置； 经费投入模型

随着社会的发展以及高校的不断扩招,如何优化资源配置、提高办学效益、提高产出比,已为高等院校管理人员所重视；同时由于资源的稀缺和无重复性,以及资源的使用一次性的过程,因此资源的合理配置显得尤为重要[1-8]。本文仅针对高校中重点实验室及重点研究机构设备购置经费的资源配置方法进行研究,为高校这一类资源的合理配置提供一种参考的方法。

1　设备经费分配的数学模型构建

1.1重点实验室和重点研究机构

重点实验室和重点研究机构分国家级、部级、省级和校级4个层次,以不同的额度投入设备购置经费,设备购置经费投入额又按照在建、经建(通过验收)两种情况制定。对于前者,投入经费主要参考申请时学校的承诺经费额,并逐年增加承担项目和产出成果的因素在决定经费投入中的权重；而对于后者,投入经费主要根据实验室的级别、规模、所承担的项目、发表的论文、获得的成果等因素确定[9]。

1.2在建重点实验室的投入模型

在建重点实验室建设周期一般设定为3年(短于3年的按实际情况确定)，第1年度的设备经费按学校年度承诺经费的100%投入，第2年度按学校年度承诺经费的80%投入作为基数,其余20%按第1年度建设计划完成情况和业绩确定。如果上一年度建设计划执行金额不足计划的80%,其余的20%经费不予划拨。如果执行金额达到或超过80%,其年度投入经费根据第1年度业绩所评定的等级(R)按比例下拨。见表1。

表1　第2年度业绩等级与投入经费额的对应关系

第3年度按学校年度承诺经费的60%投入作为基数,其余40%按上一年度建设计划完成情况和上一年度的业绩确定。如果上一年度建设计划执行金额不足计划的60%,其余的40%经费不予划拨。如果执行金额达到或超过60%,其年度投入经费根据上一年度业绩所评定的等级(R)按比例下拨。见表2。

表2　第3年度业绩等级与投入经费额的对应关系

各重点实验室和重点研究机构产出成果的等级因子Rk定义为:

这里,k区别不同实验室和重点研究机构,N为重点实验室和重点研究机构总数。

1.3经建重点实验室和重点研究机构的投入模型

已建成的实验室和重点研究机构的设备投入经费[10]由4部分组成,即基本经费MB、主任机动费MD、业绩经费MA和特别调节费MT。基本经费、主任机动费、业绩经费的总额根据学校的发展战略按一定的比例分配,并逐渐增加业绩经费的比重；特别调节费根据扶弱、保强、孵化以及学校意志等原则确定,其额度不超过当年重点实验室和重点研究机构设备投入总额的5%。其中,MB∶MD=λB∶λD,λB=65%,λD=35%,MA∶(MB+MD)=λA∶λBD,λA逐年增加,2009年设定值为λA=35%和λBD=65%。

各重点实验室和重点研究机构的基本经费MB(k)与主任机动费MD(k)根据当年拟投入经费额,按实验室的级别和规模以不同的权值确定，即

其中,NC为经建重点实验室和重点研究机构总数,Gk和Sk分别为重点实验室和重点研究机构级别权重和规模因子,其量值根据各高校的情况自行设置，见表3。

表3　实验室和研究机构级别权重和规模因子

βB和βD分别为基本经费和主任机动费投资规模因子,定义如下:

经建的各重点实验室和重点研究机构的业绩经费MA(k)根据其承担项目[11]、发表论文和获奖情况[12]通过加权计算,即

其中α为业绩经费投资规模因子,定义为:

各重点实验室和重点研究机构的学科类别因子Ck由其所属的学科类别和学校的学科发展战略确定,其量值根据各高校的情况自行设置，见表4，其中C1、C2、C3分别为人文社科、理论、实验学科类别因子。交叉学科的学科类别因子由下式计算:

NkmP为在km(m>1)类学科所发表的文章总数。

表4　实验室和研究机构学科类别因子Ck

1.4条目1.2与1.3中未说明的参数

NU为在建重点实验室数,且满足N=NU+NC；M0为拟投入的年度重点实验室和重点研究机构设备购置经费总额,MU(k)为拟投入的第k个在建重点实验室设备购置经费；WF、WP和WA分别为科研项目、发表论文和获奖各部分的权重因子,其数值由学校的科学研究发展战略确定；NF、NP和NA分别为科研项目、发表论文和获奖各部分中的子项目总数；nkF(i)、nkP(i)和nkA(i)分别为各实验室,在科研项目、发表论文、和获奖各部分中各子项目的产出个数。PF(i)、PP(i)和PA(i)分别为科研项目、发表论文、和获奖各部分中各子项的分权值,见表5、表6、表7。

表5　承担项目的分权值PF(i)

注:m为项目经费额或成果转化的效益金额,单位为万元。横向经费以人为单位统计

表6　发表文章及国家发明专利的分权值PP(i)

表7　获得奖励的分权值PA(i)

对于省部级基金、国家基金、“863”探索导向、“863”目标导向、“973”预研、“973”主持等项目,所在的重点实验室或研究机构必须是主持单位；对于“863”重点和“863”重大项目,所在的重点实验室或研究机构必须是协作单位；对于“973”计划子项目、国家科技支撑计划以及横向等项目,以到校金额为基础计算；各项奖励的获奖单位必须是所在的重点实验室或研究机构；国家发明专利的成果单位必须是所在的重点实验室或研究机构。各重点实验室和研究机构的人员所承担的项目和产出的成果不能重复计算,只能就一个机构统计。在计算论文成果时,只统计将所属重点实验室和研究机构标为第一单位者。

2　设备经费分配数学模型的运行情况

按照模型的思想,陕西师范大学已经成功地科学、合理、公平公正地计算出近几年的经费分配方案,具体见表8—表10。

表8重点实验室和重点研究机构2009年拟投入经费列表

表9　重点实验室和重点研究机构2010年拟投入经费列表

表10　重点实验室和重点研究机构2011年拟投入经费列表

References)

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[2] 罗海萍,吴华.高校资源共享途径研究[J].高教探索,2000(2):14-16.

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[12] 熊小刚.国家科技奖励制度运行绩效评价[M].北京:社会科学文献出版社,2013.

Funds investment model of university’s purchase of equipment in key laboratory and key research institutions

Ren Tao, Qu Shixian, Wang Weidong, Liu Shaoheng

(Department of Laboratory Construction & Administration, Shaanxi Normal University,Xi’an 710062,China)

This article discusses how the scientific allocation of university laboratories and key research institutions,equipment acquisition funding to accelerate its speed of construction and development,promote the healthy development of the desired effect, and do a unique comprehensive university with a very important meaning and value. Only on the allocation of resources for funding of the key laboratory of universities and key research institutions,purchase of equipment, this article researches to try to provide a way for this rational allocation of resources in colleges and universities.

key laboratory； key research institutions； equipment purchase； funds investment model

DOI:10.16791/j.cnki.sjg.2016.06.059

2015-12-04修改日期：2016-02-23

陕西师范大学实验技术研究项目“重点实验室和重点研究机构设备购置经费投入研究”

任涛(1982—),男,陕西西安,学士,实验室管理科科长,主要从事实验室建设与管理方面的研究工作.

E-mail：rentao@snnu.edu.cn

G482

A

1002-4956(2016)6-0229-04