基于系统动力学模型的企业孵化过程研究

裴梦丹，张宝建，孙国强，齐捧虎

(1.山西财经大学工商管理学院，山西　太原　030006；2.山西财经大学管理科学与工程学院，山西　太原　030006；3.西北大学经济管理学院，陕西　西安　710069)



基于系统动力学模型的企业孵化过程研究

裴梦丹1，张宝建2，孙国强2，齐捧虎3

(1.山西财经大学工商管理学院，山西太原030006；2.山西财经大学管理科学与工程学院，山西太原030006；3.西北大学经济管理学院，陕西西安710069)

本文围绕创业周期将企业的孵化过程解构为萌芽期、成长期与成熟期三个阶段，并据此构建了三阶延迟的系统动力学老化链与协流模型。通过对模型的仿真与测试，结果表明单纯增加企业孵化资源的投入虽然有效促进了在孵企业数量的增加，但并未能带来企业孵化收益的大幅提升。进一步研究发现，将企业孵化资源区分为生存性、成长性与增值性三类资源，同等资源总量下投入比例的优化更能够带来企业孵化绩效的提升，进一步说明了既定资源的合理配置比单纯的资源扩张更有效。本文据此对企业孵化的过程性解决方案提供了对策建议。

企业孵化；创业周期；企业孵化过程；系统动力学

创业型经济市场驱动模式取代了管理型经济计划布局模式，为经济发展带来了新的活力，创业成为解决社会民生与经济增长的双重利器。高科技创业则进一步推动了新兴产业复苏与传统产业更替，实现了推动区域经济复兴与国家创新竞争力提升的目的。但在创业过程中，由于受到资源、知识、经验等新问题的困扰，同时受制于创业企业生产交易过程中合法性不足的约束，由政府买单，以公共产品的形式提供创业支持成为大多数国家的不二选择，企业孵化器应运而生[1-3]。

企业孵化意旨为科技型创业企业提供人工培育环境，通过人力资源、科技资源、财务资源和管理经验等一系列支持，助推其顺利成长，最终实现在市场竞争环境下独立经营，自负盈亏的目的[4]。与西方发达国家和地区的创业实践相比，中国创业企业创新潜力缺乏、成长空间狭窄已成为中国“管理型经济”向“创业型经济”转变进程的一大障碍。其中，创新潜力缺乏主要体现为创业成长中资源缺乏导致的竞争优势不足。成长空间狭窄体现为企业不稳定经营带来的利润成长空间不足。克服创业企业“阶段夭折”，培育创业企业“创新潜力”，加快实现创业企业由数量向质量、由外延向内涵发展的转变，需要围绕创业成长规律，尽快形成实现对创业企业成长进程的动态匹配孵化，提高创业孵化的精准率。部分学者已经对企业孵化的定义[5]、存在性解释[6]以及企业孵化运行机理等[7]开展了较为详实的研究，相关的研究对于企业孵化范畴与功能界定具有重要意义，但并未真正打开企业孵化过程的暗箱。另一方面，企业孵化的影响因素以及效率研究已经得到关注[8-10]，但目前关于企业孵化研究还仅仅停留在静态描述与功能产出分析阶段，对于遵循创业成长周期的阶段性孵化理论还没有建立起来。Terman认为受创业企业行业技术差异与创业环境的影响，企业孵化过程表现出复杂性的特点[11]，与此同时，创业成长的阶段性差异也进一步带来了动态性特点[12]。相关的理论问题为单一视角考察企业孵化设置了陷阱，无法从系统层面揭示创业孵化反哺机制。基于此，以系统动力学的方法考察企业孵化的过程进而解释“怎么样”的问题方面具有重要意义。

1　模型构建

1.1因果回路图

系统动力学模型构建的首要条件是寻求变量间的因果关系，因果回路图是模型构建的第一步[13]。它是系统各要素之间的反馈环分析图，是描绘复杂系统反馈结构的有力工具，本文在企业孵化过程的调查中发现，企业孵化过程中创业企业存在较大的流动性，企业孵化的种类与数量实际处于动态变化中，主要是由于创业过程中存在大量的不确定性，导致部分企业淘汰出局与部分企业创办建立并存的局面。Ebbers认为进入与退出、淘汰与晋升成为创业孵化过程的主导规律，企业孵化过程需要与创业周期进行有效匹配才能实现企业孵化绩效的提升[14]。按照企业孵化的一般规律以及创业企业自身成长周期，企业孵化过程可以细分为萌芽、成长与成熟三个阶段，包含了传统的入孵过程以及企业毕业的出孵过程。同时，每个阶段均有输入与输出，表现出明显的系统动力学老化链特征。

如图1所示，带有三阶延迟的企业孵化过程因果回路图包含B1～B5共计5个回路，其中B1与B2回路为萌芽阶段企业数量的动态更新过程。B1回路由“萌芽阶段企业→萌芽阶段企业筛选速率→萌芽阶段企业淘汰速率”这一闭环构成；B2回路由“萌芽阶段企业→萌芽阶段企业筛选速率→萌芽阶段企业晋升速率”这一闭环构成。B3与B4回路为成长阶段企业数量的动态更新过程，其中B3回路由“成长阶段企业→成长阶段企业筛选速率→成长阶段企业淘汰速率”这一闭环构成；B4回路由“成长阶段企业→成长阶段企业筛选速率→成长阶段企业晋升速率”闭环构成。B5回路为成熟阶段企业数量动态更新过程，由“成熟阶段企业→企业出孵速率”闭环构成。B1～B5回路均为负反馈环回路，能够引起企业孵化过程中不同类型在孵企业的寻租行为，导致各阶段企业数量保持一定的均衡，这与实际在孵企业数量保持动态平衡的特征是一致的。

图1　企业孵化过程因果回路图

1.2存量流量

存量流量是在因果回路图的基础上进一步区分变量的性质，用更加直观的符号刻画系统各要素之间的逻辑关系，明确系统的反馈形式和控制规律，为深化研究系统的图形表示法。企业孵化过程存量流量是一种在孵企业成长过程中老化链结构描述，表示所承载的信息远远大于文字叙述和因果关系，所表达的逻辑比叙述更为直观、准确。企业孵化过程存量流量由3个状态变量、7个速率变量和13个辅助变量构成，共计有23个变量。以状态变量为核心建立了3个子系统：萌芽阶段企业孵化子系统、成长阶段企业孵化子系统、成熟阶段企业孵化子系统，子系统内各变量相互影响，子系统间存在关联关系。

在存量流量中，老化链记录着3个群：萌芽阶段企业、成长阶段企业和成熟阶段企业，按在孵企业成长过程构成了一个三阶延迟系统，而协流则记录着存量流量结构流动中各个级别在孵企业的属性。

1.3萌芽阶段子系统

萌芽阶段企业一般处于商业创新的构思阶段，此阶段的企业还未形成稳定的业务运作模式，创业失败率较高。Barbero等通过案例跟踪发现，企业孵化器对筛选后的入孵企业主要提供生存性支持，即降低创业门槛，解决创业企业的生存问题[15]。具体而言包括提供物理空间，提供办公设备与设施，提供办公服务等一系列标准化套餐式的“硬”服务。在萌芽阶段企业孵化子系统中，企业数量由萌芽阶段企业入孵速率、萌芽阶段企业淘汰速率和萌芽阶段企业晋升速率共同决定。萌芽阶段企业入孵速率越高，萌芽阶段企业淘汰速率越低，萌芽阶段晋升速率越低，则萌芽阶段企业数量越多。萌芽阶段企业入孵速率和萌芽阶段企业晋升速率与生存性支持正相关，萌芽阶段企业的淘汰速率和晋升速率受到萌芽阶段企业筛选速率、筛选时间和晋升比例的影响。

1.4成长阶段子系统

与T0时点相比，C组在T2和T3时点BP、HR均明显增高，术中及术后各时点VAS评分均升高(P＜0.05);与 T0时点相比，D组患者BP、HR在各时点差异无统计学意义(P＞0.05)，在T1～T5时点VAS评分升高(P＜0.05)。在 T2和 T3时点，D组BP均明显低于C组(P＜0.05);在T2时点，D组患者HR明显低于C组(P＜0.05)。两组患者各时点VAS评分变化趋势基本相同，但T1～T5时点C组VAS评分明显高于D组，差异有统计学意义(P＜0.05)。见表1。两组术后各时点SpO2变化曲线基本重合，差异无统计学意义(P＞0.05)。

成长阶段企业的孵化时间最长，企业的成长能力将得到全面提升，企业孵化器对于此阶段的企业主要提供成长性支持，帮助企业发展壮大，解决创业企业的发展问题。Prochazkova发现企业孵化器针对企业成长方面的支持包括提供创业辅导，提供资金或金融援助，提供创业者与外界建立联系的关系网络，提供人力资源管理等一系列“软”服务[16]。在成长阶段企业孵化子系统中，企业数量由萌芽阶段企业晋升速率、成长阶段企业入孵速率、成长阶段企业淘汰速率共同决定。成长性支持正向影响成长阶段企业晋升速率和入孵速率，其他变量的影响与萌芽阶段企业子系统中类似。成长阶段企业处于孵化的关键时期，企业的投资能力、管理能力、竞争能力和技术创新能力等各种能力正处于形成中。成长阶段企业孵化成功与否是企业孵化的关键环节。

1.5成熟阶段子系统

成熟阶段企业已经基本孵化成型，财务上能够基本独立，管理能力基本达标，但竞争能力和技术创新能力需要进一步完善。企业孵化器对于此阶段的企业主要提供增值性支持，帮助企业各项能力的进一步完善，为在孵企业的成功出孵以及后续的发展奠定基础，包括提供资金或金融支持，Fonseca等将企业出孵后的成长给予关注，认为对于企业孵化器的评价应该包括企业的后成长潜力，企业孵化器需要对成熟阶段有发展潜力的企业进行风险投资或者股权投资[17]。在成熟阶段企业孵化子系统中，企业数量由成长阶段企业晋升速率、企业出孵速率共同决定。此阶段的支持性活动主要体现为增值性支持，对于孵化器和成熟阶段企业是双赢的。

2　仿真案例与分析

通过企业孵化过程系统因果回路、存量流量的分析以及模型变量间函数关系的确立，本文进一步对构建好的模型进行仿真模拟，以实现系统动力学政策战略实验室的最终目的。仿真之前，本文首先对模型进行了测试，依托国家级项目，项目组进行了企业孵化过程的跟踪调查，模型范围结构均与现实中企业孵化过程参考的变量以及因果关系符合。同时，模型通过了量纲一致性测试以及极端条件测试。模型仿真过程中，通过对企业孵化器资源投入总量调整以及资源分类的比例调整考察，不同阶段在孵企业的数量以及企业孵化器收益的波动情况。在孵企业级别晋升预测模型模拟初始值为萌芽阶段企业数量10个，成长阶段企业数量15个，成熟阶段企业数量10个，萌芽阶段企业筛选时间1年，萌芽阶段企业晋升比例0.6，成长阶段企业筛选时间3年，成长阶段企业晋升比例0.7，企业孵化时间4年，企业孵化器资源总量为1。拟控制参数：初始时间=0年，结束时间=18年，时间步长=0.5年。

2.1企业孵化器资源投入分析及仿真

本文首先分析资源投入增加对于在孵企业数量以及企业孵化器收益的影响。模型首先对资源投入增加情境下观察各阶段在孵企业的影响。当企业孵化器的资源扩大一倍(包括“硬”资源与“软”资源)，即企业孵化器资源总量增加一倍时对在孵企业数量的影响。

图2a所示，当企业孵化器资源扩大一倍时，在孵企业的数量增多，从第10年开始，在孵企业数量变化趋于稳定，但仍保持缓慢增长，在第14年在孵企业数量相比孵化器资源扩大前已经增长了13家企业。图2b为孵化器资源扩大一倍时孵化器收益变化图，稳定时，仅增加了约9.3%。

图2a　企业孵化器资源变化对在孵企业数量的影响

图2b　企业孵化器资源变化对孵化器收益的影响

图3中可以看出，企业孵化器资源扩大一倍在不同程度上增加了各级别企业数量，其中对成长阶段企业和成熟阶段企业的数量影响较显著，并且孵化器资源投入变化前后，都是成长阶段企业的数量大于成熟阶段企业数量，这主要是由于萌芽阶段企业存活率较低所致。

图3　企业孵化器资源变化对各级别企业数量的影响

2.2企业孵化器扶持模式分析及仿真

企业孵化器扶持创业企业成长主要有三种方式，分别为生存性支持、成长性支持和增值性支持。由于孵化器资源的有限性，如何配置孵化器有限的资源而使孵化效率最大化是值得进一步要探讨的问题。通常情况下，为了长期的可持续发展，相对成长性支持和增值性支持而言，企业孵化器对生存性支持配置的资源较少。前文在孵化器资源变化时企业孵化过程模型分析中，生存性支持、成长性支持和增值性支持各占企业孵化器总资源的1/3。在孵化器扶持模式的模型分析中，主要分析三种模式的不同组合情境对孵化效率的影响。三种模式下对生存性支持、成长性支持和增值性支持占孵化器总资源的比例详见表1。三种模式的配置标准主要参考大多数孵化器的资源配置方式。

图4a　企业孵化器资源变化对晋升速率的影响

图4b　企业孵化器资源变化对企业淘汰速率的影响

资源占比模拟情境 生存导向成长导向增值导向模式10.50.30.2模式20.30.50.2模式30.20.30.5

图5为三种扶持模式组合下在孵企业数量变化曲线。从图中可以看出三种扶持模式下在孵企业的数量表现为模式1>模式2>模式3。说明生存性支持和成长性支持在增加在孵企业数量方面作用显著，而增值性支持在增加在孵企业数量方面作用不显著。这种现象可以解释为三种孵化模式中，生存性支持更容易以较少的投入提高萌芽阶段企业的存活率，在孵企业数量增加显著。增值性支持的提高与在孵企业数量增加成反比例关系有两个原因，一方面增值性支持对在孵企业中的成熟阶段企业影响最大，其提高了孵化器的出孵速率，加快了成熟阶段企业的成熟和壮大，但整体上减少了在孵企业的数量。另一方面，提高增值性支持配置孵化器资源的比例，孵化器对生存性支持和成长性支持所配置的资源减少，很大程度降低了孵化器对萌芽阶段企业和成长阶段企业的吸引力，使孵化器的整体入孵速率降低，进一步减少了在孵企业的数量(见图6)。

图5　扶持模式对在孵企业数量的影响

评估孵化器的发展状况，除了在孵企业的数量，还应包括孵化器的收益。图7a为三种模式下的孵化器收益，从图中可以看出，三种模式下，前11年孵化器的收益模式2>模式1>模式3，第11年以后模式1与模式2下孵化器的收益几乎一样，拉大了与模式3下孵化器的收益。说明倾向于萌芽阶段或成长阶段的资源支持模式带来了更高的企业孵化收益。一方面说明稳定的收益模式仍然是目前企业孵化收入的主要来源，另一方面也说明针对成熟阶段企业的资源投入并未带来更高的收益，这与目前中国企业孵化的功能定位是一致的，进一步说明企业孵化在风险投资与股权投资方面并未取得实质性进展。图7b进一步比较了资源扩大一倍情形下与模式1和模式2的孵化器收益，可以发现在达到稳定状态下，扶持模式1、模式2下孵化器收益增加了约16.9%、16.7%，而企业孵化器资源扩大一倍的情形下，孵化器收益仅增加约9.3%，也就是说通过调整企业孵化器的资源配置比单纯增加企业孵化资源的总投入带来的孵化器收益更为显著。

图6a　三种模式下萌芽阶段企业数量

图6b　三种模式下成长阶段企业数量

图6c　三种模式下成熟阶段企业数量

图6d　三种模式下企业的入孵速率

图7a　三种模式下孵化器的收益

图7b　支持模式与资源扩大情形下的孵化器收益

3　结论与对策

(1)企业孵化器在提高创业企业的存活率方面发挥了重要作用，尤其是对萌芽阶段企业和成长阶段企业而言，加快了新创企业正规化的步伐以及成长和壮大的速度。模型仿真结果发现企业孵化器资源投入的增加带来了更多数量的创业企业，同时加快了企业出孵速率。企业孵化器已经成为提高科技自主创新能力的关键环节，成为创新成果产业化、促进高新技术产业发展的重要载体，企业孵化资源的投入增加能够实质性影响新创企业的规模数量，助推创业型经济的形成与发展。

(2)科技创业资源的有限性迫使提高对孵化资源利用的合理性和有效性。差异化培育要求企业孵化器进行资源的分类扶持。其中，生存性、成长性和增值性占比很大程度上影响企业孵化器绩效。在孵化器的产出绩效方面，对孵化资源的合理配置优于单纯的扩大孵化器的资源。其中，生存性资源比例的提高能够带来显著的创业企业数增加，而增值性资源的增加对在孵企业数量并无实质性贡献。

结合本文的研究结论，创业孵化政策以及企业孵化器的管理过程应该遵循以下思路。

(1)企业孵化器资源投入的增加有助于从“数量”层面推动创业活跃程度。企业孵化器硬件与软件两类资源或基础设施投入的增加能够有效提高创业企业的数量，为新兴产业的培育以及传统产业的转型提供后备力量。另一方面，企业孵化过程中要体现出差异孵化。有机地将资源的类型与创业企业的阶段类型进行区分，以实现匹配孵化，企业孵化的目标也应据此调整，才能实现集约型孵化。具体而言，生存性支持、成长性支持和增值性支持在企业孵化过程中各个阶段所起的作用不同，企业孵化器应该结合自身资源特性，构建相对竞争优势，其中生存性支持主导的企业孵化器主要围绕创业种子企业的培育，成长性支持主要围绕有潜力企业的培育，其考核标准应该倾向于创业企业的成长绩效，增值性支持主导的企业孵化器则对具备成长性潜力的企业实现加速孵化，最终实现经济目标。

(2)创业孵化过程规律的仿真分析进一步证明了中国科技企业孵化器的功能主要定位公共物品支持这一主导角色，资源投入总量的增加以及生存性资源与成长性资源比例的增加能够带来在孵企业数量的增加，促进更多的创新创业活动。另一方面，由于中国科技企业孵化过程中市场力量的介入有限，与国外先进企业孵化的运营模式相比，尚未形成增值性支持的反哺机制，成功创业企业的极化效应并未形成对企业孵化资源的再投资。这对于企业孵化平台设计与可持续运行提出了新的挑战，即引入民营资本的市场化力量，形成创业投资与退出的良性循环，打造独特的商业模式是未来企业孵化决策者首要考虑的问题。

企业孵化过程的模型模拟了各个阶段在孵企业的影响因素、规模情况以及孵化器的资源配置和收益状况，为企业孵化器的扶持模式提供了理论依据和技术基础，后续的研究可以引入孵化器的成本和利润变量，探究孵化器的具体收益模式。另外，近年来企业孵化过程呈现网络化趋势，围绕利益相关主体构建协同创新平台，进而揭示其系统运行机制无疑具有重要的研究前景。

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(责任编辑刘传忠)

Process of Business Incubation Based on System Dynamics

Pei Mengdan1，Zhang Baojian2，Sun Guoqiang2，Qi Penghu3

(1.School of Business and Administration，Shanxi University of Finance and Economics,Taiyuan 030006,China;2.School of Management Science and Engineering，Shanxi University of Finance and Economics Taiyuan 030006,China;3.School of Economics and Management，Northwest University,Xi’an 710069,China)

This paper focuses on entrepreneurial lifecycle and divides business incubation process into budding, growth and maturity stage, and then builds a system dynamics model of aging chain and co-flow based on three order delay. The results show that increasing resources investment in business incubators alone can effectively promote the number of incubated companies, but fail to bring significant benefits for business incubators. Further, this study finds that optimizing the investment ratio can enhance the performance of business incubators more effectively on equal resources, and the rational allocation of resources is more effective than simple expansion when business incubators’ resources are divided into survival, growth and value-added three types. Finally, this paper provides countermeasures and suggestions for the problems of resource allocation in different processes of business incubation.

Business incubation; Entrepreneurial lifecycle;Process of incubation;System dynamics

国家自然科学基金 “基于创业成长周期的孵化网络动态匹配研究”(71303143),教育部人文社会科学基金“基于创业过程的孵化网络适配性研究”(13YJC630217),山西省哲学社会科学课题“山西企业孵化网络构建研究——生成路径与协同优化”(晋规办字[2012]3号),山西省青年拔尖人才。

2015-12-04

裴梦丹(1993-)，女，山西芮城人，山西财经大学工商管理学院企业管理专业硕士生;研究方向：创业过程与企业孵化。

F270

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