装备制造企业专利发展现状与分析

韩天琼

[摘 要]高端装备制造业作为国家七大战略性新兴产业之一，对我国制造业的发展极其重要。而专利作为装备制造企业的核心竞争力，对企业的发展有着不可或缺的作用。本文在论述我国装备制造业专利发展趋势的基础上，对装备制造企业及H公司专利现状进行分析，并就如何做好装备制造企业的专利工作提出合理化建议。

[关键词]装备制造业 专利战略 企业发展

中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2016）15-0244-02

在知识经济时代，在激烈的市场竞争环境下，专利已经作为一种市场策略发挥着其价值。装备制造企业通过专利战略，能够建立现代企业管理制度，优化资源配置，防止无形资产流失，充分发挥知识产权在企业发展中的重要作用。国内外成功企业的大量经验证明，企业实施专利战略是其获取先进技术，打造核心竞争力，抢占市场高地的法宝，也是我国装备制造业创新升级发展、赢得国际市场的关键。

一、我国高端装备制造业专利发展趋势

自改革开放后，我国装备制造业的设计制造水平不断提高，掌握了一批重大装备的设计制造技术，为国民经济各行业提供大型、成套装备的能力日益增强，并已发展成为世界装备制造业大国之一。近十年来，我国高端装备制造业的专利申请量也呈逐年大幅递增之势，2006年的专利申请量是2005年的两倍多，此后专利申请量持续增长，2008年开始超过美国、日本的年申请量，此后历年申请量明显高于其他国家/地区，发展至2013年，年申请量远远领先于其他国家/地区。如图，主要国家/地区高端装备制造产业专利申请份额趋势图。

由此看出，在2008年之前，美国、日本的高端装备制造业专利申请量一直位居前两位。2008年后，中国的专利申请份额呈“喇叭形”扩张，“此消彼长”，其他国家/地区的份额则相对在减少。可见，我国高端装备制造产业与发达国家相比，发展的相对滞后而又猛烈。

2004年，我国首次提出实施国家知识产权战略，2007年，胡锦涛总书记在十七大报告中明确提出“实施国家知识产权战略”，一系列的国家政策在一定程度上促进了我国专利年申请量的快速增长。自国家“十二五”规划纲要中将高端装备制造业列为战略性新兴产业之一，政策扶持的力度和作用日益凸显，我国装备制造企业对专利的关注程度大大增强，逐渐认识到专利对于自身发展的重要性，并采取了一系列措施加强专利申报工作，创新能力得到持续提高。如下图，中国高端装备制造产业专利申请量趋势表。发明、实用新型专利年申请量处于增长趋势，其中2013年达最高点，整体上反映出高端装备制造产业在我国一直处于研发热点，发明专利年申请量与总量远高于实用新型专利，表明高端装备制造企业更趋向采用发明专利对其技术进行长久、稳定布局。

二、装备制造企业及H公司专利发展现状及分析

立于国际视角来看，我国装备制造业的专利发展情况并不十分乐观，总体上还处于规模总量大但技术含量和附加价值低、制造能力强但自主研发设计能力弱、引进装备多但消化吸收再创新能力不足、单机制造能力强但成套制造和工程总承包能力薄弱的不均衡发展状态。装备制造业很多领域还停留在国际分工的低端，大部分产品是依靠低廉劳动力成本和以资源浪费、环境污染为代价而形成国际比较优势，大部分关键技术没有自主知识产权，主导产品特别是大型成套设备主要靠从国外引进，作为装备制造业“心脏”的关键和核心技术大多被控制在跨国公司手中。同时，虽然越来越多公司开始将专利纳入企业经营计划中，但绝大多数企业仍然缺乏专利意识，更未实施专利战略，专利“有量无质”的现象普遍存在。

（一）H公司专利现状

以H公司为例（见下图），2008年为打造国家级高新技术企业申请实用新型专利6项，自2011年开始建立专利申请规范与计划。2011年申请实用新型专利2件，发明专利3件；2012年申请实用新型专利7件，发明专利1件；2013年申请实用新型专利13件，发明专利3件；2014年申请实用新型专利4件，发明专利1件，外观专利1件；2015年申请实用新型专利9件，发明专利5件，外观专利1件。目前H公司专利总申请量为56件，实用新型专利占专利总申请量的73%，发明专利占23%，外观专利占4%。

由此可见，一方面，从数量上看，H公司申请的专利总量较少，每年专利申请量平均不超过10件。2015年全市专利申请总量32364件，？所在区（县）申请专利6749件，H公司仅15件。另一方面，从质量上看，H公司并未摆脱技术引进、模仿创新的模式，知识产权质量不高，在核心技术、关键技术掌握方面较为薄弱。新申请的专利绝大多数为实用新型，在现有的全部专利中， 发明专利申请量仅占23%，这说明H公司自主开发、技术创新的能力不足，技术成果主要体现在对产品结构功能的改进而非方法的创造方面，公司还停留在传统工业的发展模式和水平上。

（二）H公司专利工作存在的问题及分析

1、专利战略意识薄弱。H公司整体缺乏知识产权战略意识，未能充分认识到专利战略在企业长远发展中的重要作用。专利工作缺乏总体规划，对专利的运用局限于消极防御上，并没有将专利作为一种无形的财产，在总体上思考如何规划和运作，没有将专利与企业的绩效考核、人力资源管理置于同一位置加以认识和思考。

2、专利成果的市场运营缺失。“知识产权创造循环”的理念是精工爱普生的创新。在这套循环体系中，精工爱普生提出了“研发—创造—保护—市场”这样4个环节。其中，在研发环节，企业应尽可能加强其技术研发实力；在创造环节，企业应在不侵犯他人专利权的前提下，运用研发获得的技术，创造出自己独特的产品；在保护环节，企业要结合自身的发展战略，为自己的研发成果申请大量专利，构建坚固的专利防护网；在市场环节，企业可以通过知识产权许可授权、产品的独占性销售等，获得大量的利润。而当企业把一部分利润重新投入到研发环节后，又可以进一步促进企业技术实力的发展，从而形成一个良性循环，最终形成强大的竞争力。而H公司仅仅在最低层面和最低效率上运用专利，即自己开发专利，自己利用专利成果，极少考虑知识产权的市场化运作，如专利的合作开发、质押融资、转让许可以及侵权保护等，实现专利的最大化利用。

3、经费投入不足。近年来，各级政府虽然出台了诸多鼓励装备制造企业自主创新的优惠扶持政策，公司得到了一定资金支持，但是由于专利维护费用的累加，H公司研发经费依然紧张，公司将巨大的人力、物力、财力资源用于产品的研发上，对技术创新成果保护的投入稍显不足。

4、高素质的技术和管理人才匮乏。在科技创新活动中，企业家是主角， 中高级工程技术人才是主力。尤其是在国家大力倡导科技创新、技术创新、管理创新的大潮下， 既懂技术又懂知识产权的复合型人才尤为稀缺。H公司在人才储备上虽具有一定基础， 但在吸纳人才的条件、留住人才的平台、专利技术与管理人才的绩效考核机制建设上还存在一些问题。

三、关于H公司专利工作开展的合理化建议

1、加大宣传力度，构筑专利企业文化。有计划、有目的地开展专利法律知识的学习和宣传，通过培训等方式切实增强各级领导和技术主管专利检索、分析、运用的能力。通过给员工开设讲座、发放宣传资料、进行知识竞赛等方式宣传专利知识，提高全体员工的专利意识。

2、建立知识产权职能部门，健全专利规章制度。由知识产权部门制定专利战略，通过主管部门网站、行业协会等获取信息，分析专利现状及发展趋势，为H公司在引入新技术和进行研发时提供参考资料。建立健全针对知识产权的规章制度，加强专利规范管理。一是通过加薪升职等薪酬绩效考核手段鼓励科技人员进行技术创新；二是建立专利预警机制，防止知识产权被他人非法利用，必要时采取法律的手段保护自己；三是加强专利的市场运营，为公司创造更大的利润空间。

3、组建产业创新联盟，提高科技创新能力。按照当今科研活动的规律和发展趋势，H公司要善于与高校、科研院所建立战略联盟，整合内外资源，协同配套，大力提高科技创新能力。以自主研发、联合攻关或引进、消化、吸收的模式，力争形成更多具有自主知识产权的专利技术，实现跨越式发展。

4、引进和培养专利人才，优化专利创新现有条件。首先，H公司必须高度重视人才引进，要完善统一的人才引进机制，利用多种渠道积极引进各类创新人才，形成一支包括专业技术人才和管理人才在内的专利人才队伍。其次，H公司要加大专利高层次人才的培养力度，搭建人才培养平台，为持续开展技术创新和专利管理活动提供人力资源保障。最后，H公司要在全公司范围内营造鼓励创新、敢于尝试和宽容试错的良好氛围，对于敢于创新、勇于创新、善于创新的科技人才给予表彰和奖励。同时，还要不断完善技术创新和专利管理活动的软硬件条件，为专利创新人才提供良好的发展环境和发挥空间。

参考文献：

[1] 国家知识产权局规划发展司，《专利统计简报》，2016年第5期.

[2] 于丽艳、段文博、唐明，装备制造业专利发展现状研究，《经济研究导刊》，2011年第8期.

[3] 张景玲、田玉兰，创新型视角下的装备制造业与知识产权，《科学·经济·社会》，2011年第1期.