基于合作博弈论的业务外包风险防范

么虹

摘 要 业务外包活动已经成为越来越多企业选择的一种业务方式，但是外包过程中存在着各类风险，其主要发生在选择承包商和外包交易进程两个阶段。本文以合作博弈论为理论基础，重点分析了业务外包活动中可能存在的风险，并对此提出若干应对措施，希冀对企业的业务外包管理略有裨益。

关键词 合作博弈 业务外包 风险 防范

业务外包，是指企业将非核心业务委托外部专业化单位承担，从而达到降低成本、提高效率、充分发挥自身核心竞争力和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理模式。任何市场行为都受到市场规律的制约，受到市场主体行为的影响，存在难以避免的不确定性，因此风险也无处不在。正视业务外包的风险，采取适当措施有效防范和规避，是充分发挥企业市场主体竞争活力的有效途径。

一、以合作博弈论辨析业务外包风险的意义

从博弈论角度分析，外包是委托企业（即外包方）与受托企业（即承包方）间资源共享、利益互换的一种博弈行为，不仅在外包关系建立中存在不同潜在承包商间的博弈，而且外包关系成立后至业务交付完成间也存在外包方与承包商的博弈。如果潜在受托企业能够最终成为承包商，则称为合作博弈，反之则是非合作博弈。鉴于非合作博弈由于没有着眼业务外包实质阶段，故本文主要从合作博弈角度进行探讨。正是由于合作博弈关系的存在，才产生了合作共赢与个体利益之间的矛盾，但合作博弈又以实现共赢为最终目标，因此企业如何平衡其中的利害关系，规范业务外包管理，提高竞争优势则十分必要。

二、业务外包风险分析

业务外包中的风险主要存在于选择承包商和外包交易进程两个阶段。

（一）选择承包商之风险

为获取交易机会或在交易中争取到更大的利益，加之信息不对称，承包商可能存在故意隐藏资质能力、经营实力以及外包成果交付等级等关键性信息。

（二）外包交易进程之风险

外包业务进展中，承包商成了外包业务的主导方，操作执行均在其掌控之下。由于合作博弈是一种“双赢”策略，因此它更加强调各种利益的平衡与共享。但是从业务外包目的与效果来分析，承包商与外包方又处于相对的关系，一方获益是建立在另一方等量损失的前提下，因此各种博弈风险还是会存在，具体表现在：隐藏的外包成本主要指投入外包管理的人力资源成本和支付的外包费用，这些会随着外包业务的范围和数量密切相关，并且会随着市场行情波动；外包服务质量可能会下降，主要表现在服务未按约定进度或要求进行，服务速度延缓，受托企业的执行人员技能降低等；外包方商业秘密、技术秘密或内部信息存在泄漏的风险，由于市场竞争又是知识、技术和资源的竞争，任何有益于企业发展的关键秘密或信息的外露或丧志都会严重影响甚至削弱企业竞争力；交易进程内外部环境变化带来的风险，委托企业与受托企业是相互独立的经济实体，由于博弈关系存在，二者在信息互换、业务沟通和成果标准上都会存在偏差，业务外包的效果受此影响也会大打折扣。

三、业务外包风险防范

基于上文风险分析可知，合作博弈尽管有相对方利己的根本要求，但同时也存在互惠互利的过程追求，而后者才是促成业务外包关系的关键所在。因此，互鉴双方利益而制定的风险防范措施不仅是合作博弈理论的实践延伸，也可以作为行之有效的业务外包流程控制点。具体而言主要包括以下几方面：

（一）提高承包商适任性

1.建立合格的承包商资源库。充分利用各次业务外包磋商机会，对潜在合作方进行资质调查和备录备案，再根据外包方经营业务特点着重筛选资质合格的承包商名录，供当次或日后选择承包商使用。

2.重点关注承包商专业资质。由于业务特点或行业特性，国家或地方对于特种行业或特种生产经营业务有明确而严格的资质要求，为实现依法合规经营，防止产生违法成本，不应与不具备相应资质要求和标准的承包商合作。

（二）加强外包过程可控性

1.签订细致有效的外包协议。合作博弈崇尚契约精神，亦是通过契约约束推进博弈双方互惠共赢。业务外包协议应尽可能详细，从承包商资质、外包内容、操作规则、成果交付和验收、质量保证以及违约罚则都要予以明确。此外，双方还要根据业务或外包方行业特点，约定安全生产要求以及责任承担等相关或相类似内容。

2.进行周密的过程监控。尽管业务外包是一种成果交付，但出于外包方的实际需要或公平正义考量，制定双方自愿遵守的过程监控规则是可行且必要的。过程监控主要指外包业务进展中，与外包成果验收阶段应作出区分。外包方可以从技术、管理、财务等专业角度抽调专家，定期或不定期对外包活动进行监督检查。过程监控能快速、直接、有效地直指外包的执行问题，从根本上杜绝失败或瑕疵成果交付的可能性。

3.落实严格的成果验收。外包成果的交付是业务外包活动价值的最终承载体，也是业务外包活动评价的最直接依据。外包方应与承包方事先确定成果交付时间、验收地点、验收方式、成果合格标准以及验收不合格的责任承担，并可将过程监控情况与成果验收活动统筹考虑分析，作为成果验收的重要参照。

（三）建立外包战略合作关系

由于业务外包存在承包方信息没有充分披露或外包合作随意中断的隐藏风险，因此外包方可以通过与承包商建立长期稳定的战略合作伙伴关系进行规避。此举可以将业务外包活动不仅仅停留在双方寻求成本优势、争取市场资源的层面，还能让双方从提升竞争实力的角度各取所需，进而提高供应链效率，这也是合作博弈的应有之意。

业务外包管理方兴未艾，随之而来的各种风险也不容忽视，企业管理者需要加紧研究这些风险并采取有效对策，才能让业务外包成为提高企业竞争力的有效经营模式。

（作者单位为中国石化催化剂有限公司）

参考文献

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