研究生创新人才培养的考核评估制度分析

王明杰++张锦

摘 要：研究生创新人才的培养是研究生教育的核心内容。但我国在研究生创新人才的培养方面还存在着一些问题，尤其在对研究生的考核评估方面存在着价值追求单一、考核方式固化、评价指标不完善等问题，这些都极大地影响了研究生创新人才培养的质量。文章试图借鉴人力资源管理中的绩效考核工具，构建一种以创新能力为核心的研究生考核评估制度，以期能对研究生创新人才的培养产生有益的指导作用。

关键词：研究生；创新人才；考核；评估

中图分类号：C961；G643 文献标志码：A 文章编号：1008-3561（2016）19-0001-03

创新人才培养是研究生教育的核心内容，对增强国家的创新能力和竞争力具有重要意义。研究生和本科生的重要区别在于“研究”二字，而“研究”工作需要创新意识、创新能力。因此，研究生培养的重要目标之一就是要培养研究生的创新能力。2003年教育部推出的《从人口大国迈向人力资源强国——中国教育与人力资源问题报告》充分说明了人力资源管理在教育中的重要作用。尽管研究生培养单位与企业等社会组织不同，是培养人才而非使用人才，但在最大限度地开发人员潜能、激励创新方面，研究生培养却和人力资源管理有很多的相通之处。因此，合理吸纳人力资源管理的理论与实践，将其应用于研究生创新人才的培养中具有十分重要的现实意义。

一、我国研究生创新人才培养的现状

1. 创新人才的含义

所谓创新人才，就是指具有创新精神、创新意识和创新能力的人才；是指那些具备优良品质、突出才智、坚强意志，具有强烈的创新意识和创新精神，熟悉创新原理，掌握创新方法，在各种社会实践活动中能以自己的创新性思维和创新性劳动做出创新性成果的人。

2. 研究生创新人才培养的重要意义

随着全球经济一体化的发展，世界范围内的竞争最终必然是人才的竞争，尤其是具有创新能力的人才的竞争。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020年）》中指出，要更新人才培养观念，树立多样化人才观念，尊重个人选择，鼓励个性发展，不拘一格培养人才。研究生教育作为教育的最高层次，在培养创新人才中具有重要意义。《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》明确指出，研究生经过系统学习和科研训练，在充分借鉴现有研究经验和成果的基础上，其学位论文应该是“创新性成果”。可以看出，研究生教育强调的就是创新意识和创新能力的培养。因此，研究生培养是高层次创新人才培养的重要环节，一个国家研究生培养水平的高低在一定程度上也决定了其发展潜力的大小和国际竞争能力的强弱。

3. 我国在研究生创新人才培养方面存在的问题

第一，研究生招生体制限制了创新人才的选拔。在我国，以基础知识和专业知识考试为主体的招生体制并没有改变，由此产生的结果是选拔的人才只具有良好的应试技巧，而无法确保其是否具有创新能力及开拓精神，无法确保其是否具有对知识的综合能力，无法确保其是否具有全面的综合素质。

第二，研究生教育模式忽视了对创新人才的鼓励和培养。主要表现在：（1）专业划分过细，知识结构单一。这种模式下培养出来的人才大多只是在某一学科领域里有较深的造诣，却难以综合运用多种学科知识和技术进行创新。（2）课程教学方式简单陈旧，有些还停留在灌输式的知识传授，创造性实践较少，对学生的考核也主要关注课堂所学的内容，限制了研究生实践能力和创造性的发挥。（3）导师的指导难以满足要求。部分导师没有足够的时间、精力指导学生，一些新兴学科和高新技术学科的导师也较为短缺，同时导师队伍整体水平和导师自身素质也有待进一步提高。（4）对研究生创新成果的激励不够。目前我国各高校专门针对研究生创新成果进行奖励的少，不能起到很好的激励作用，甚至有时连研究经费以及科研条件也不能得到满足，这些都不利于激发学生进行学术创新的进取精神。

第三，研究生学位取得的方式影响了创新人才的质量。学位论文是研究生科学研究的最终成果，其研究价值和创新程度无疑应当是研究生能否顺利获得学位的最重要标准。而在我国，淘汰制度不完善导致拿不到学位的研究生寥寥无几，许多论文答辩并没有起到应有的作用，导致一些研究生在论文写作过程中得过且过，科研成果的创新性不足。

二、我国研究生考核评估的现状

1. 考核评估的定义及其在研究生创新人才培养中的重要意义

考核评估在人力资源管理中通常被称作“绩效考核”或“绩效评估”，是指企业为了实现生产经营目的，运用特定的标准和指标，采用科学的方法，对员工过去的工作行为及取得的工作业绩进行评估，并运用评估的结果对员工将来的工作行为和工作业绩产生正面引导的过程和方法。研究生培养过程中的考核则是指为了保证研究生培养的质量，对研究生的学习成绩、学术成果、创新能力等定期进行的阶段性考核和评价，包括最终学位论文的评价和通过机制。虽然高校研究生培养与企业人力资源管理的目标并不相同，但研究生的考核评估与企业员工的绩效考核同样都需要运用科学的方法和指标对人员进行合理客观且尽可能量化的评估，因此合理地借鉴人力资源管理中的绩效考核方法对研究生的考核评估具有重要的指导作用。

在研究生培养过程中对其综合素质进行科学的考核评价，有利于保证研究生培养的质量、调动研究生学习和科研的积极性、提高研究生的综合素质，对于研究生创新人才的培养具有十分重要的意义。所以，建立科学的研究生考核评估制度，是我国研究生培养迫切需要解决的现实问题。

2. 我国研究生在考核评估方面存在的不足

（1）考核的价值追求单一。长期以来，我国在研究生的课程设置和考核方面都是片面地追求学生所在的某个单一学科成绩的好坏。但在当前社会经济快速发展的背景下，社会对创新型人才的需求很大，而创新型人才很大程度上需要多学科的结合和灵活运用。因此，考核价值追求的单一导致了研究生创新人才培养的不足，也使得人才的供给与社会需求的脱节。

（2）考核的方式固化。大多高校研究生培养部门都把考核的重点放在最终的学位取得的环节上，如论文答辩、规定毕业时发表文章的级别与数量等，而对研究生的平时考核、中期考核较少。再加上我国现在执行的是传统的学年制模式，学生一般不允许提前或推迟毕业，这实质上等于把所有的学生都同等对待，忽视了学生的多样性，不利于创新人才的脱颖而出。

（3）考核的指标不完善。在学位论文的评价方面，由于缺乏科学客观的评价指标和必要严格的淘汰机制，论文答辩起不到应有的作用，论文的创新性成果不足；在研究生的平时考核方面，学校也多是侧重于学分和成绩的考核，缺少对学生创新成果的量化评估和相应的奖励机制。

因此，要保证研究生的培养质量，激发研究生的创新活力，必须首先从观念上转变，并从人才培养的各个环节着手，运用科学的方法建立方式灵活、多维度的研究生考核评估机制。

三、国外研究生的考核评估制度及对我们的启示

世界各国尤其是发达国家都不约而同地加强了对创新型人才的培养，都强调把培养创新型人才作为国家兴亡的关键所在。各国的研究生培养在办学思想、课程设置，尤其是研究生的考核评估方面都贯穿着培养创新人才的理念。

1. 美国研究生考核评估制度的特点

美国研究生教育拥有严格的考核与淘汰制度，这有效地保证了研究生培养的质量。美国高校实施学分制，只要获得足够的学分学生就可获得学位。对研究生的考核评估除了学位论文答辩这一关键环节外，美国的研究生在学习过程中还必须通过两个重要环节，分别是专业知识综合考试和开题报告，这两个环节是对研究生的进一步筛选，有一定的淘汰率。以博士研究生为例，通过专业考试和开题报告淘汰的博士研究生比例有的高达20%左右，加上不能按时完成毕业论文或学术水平达不到要求的，最后博士学位的授予率只有58%左右。这个数字远低于我国的博士学位授予率。

2. 英国研究生考核模式的特点

英国的研究生培养实行的是一种“宽进严出”的制度，即获得进入高校攻读研究生的资格是比较容易的，申请的学生只要具备本科学历并拥有学士学位，经大学有关部门审查，通常都会获得入学资格。当然，申请名牌大学的研究生入学资格相对来说要难一些。在学习成绩和学术成果的考核方面，英国大学采用的是一种极为严格而又比较公平和开放的评价方法，即一般情况下，每门课程的成绩由两部分组成，一部分是考试成绩，另一部分是作业或课程论文，两部分的权重一般各为50%，且作业必须要有参考文献。而在学位的取得方面，各大学都设有不同比率的淘汰率，因此最后能够毕业并拿到学位的研究生要大大少于入学人数。

3. 日本研究生考核模式的特点

在日本的大学里，研究生所在的研究室每周都有例行的研究会议，这无疑对及时地掌握学生所做研究的进展情况，起到了很关键的作用。这种研究会议和学生的必修课一样重要，被安排在学生的教学课程表中，全研究室的博士、硕士研究生以及进入研究室的本科生都必须参加。会上，研究生们要向研究室的每一位指导教师和其他学生提交自己的书面研究报告，并进行汇报，主要讲述自己上一周课题研究的最新进展，介绍存在的问题和下一步的工作设想。之后，研究室其他人员可以对其进行提问，阐述相互之间的不同观点和看法。通过这种会议，导师掌握了学生的最新研究动态，系统解答研究中存在的问题，为下一步的研究提出建议和指导；对于学生也是很好的学习机会，扩大了彼此的研究视野。同时这也会对学生所做的研究工作起到很好的监督作用，锻炼了学生的科研和创新能力。

中国研究生的考核评估制度显得较为单一。中国研究生入学后的各种考核大都流于形式，考核标准也都过于宽松，几乎没有淘汰率，同时，研究生导师对学生学习过程的监督与考核也缺乏力度。这些显然都不利于激发研究生的学习积极性和创新精神，无法保证研究生培养的质量。未来我国的研究生教育在注重实践能力、创新思维以及跨学科综合能力的培养外，还需要借鉴人力资源管理中的有关绩效考核的理论和方法，对研究生的学习过程和学术成果进行不拘一格的考核评估，从而更有效地激发学生积极的学习态度和创新热情。

四、我国研究生考核评估制度的构建

1. 研究生考核评估的目标和原则

构建研究生的考核评估制度，需要明确的是考核的目标及原则。构建研究生的考核评估制度是为了促进创新人才的脱颖而出，提高研究生培养的质量，并进一步完善研究生的教育管理体系。因此，研究生考核评估制度应以提升研究生的科研和创新能力为主要目标并遵循以下几个原则：价值统一性，即保证考核方法的选择和具体指标的设计等都能客观反映考核的目标要求；方法科学性，即保证考核方法选择的适当性，注重定性与定量的结合以及考核标准的全面客观等；实施严格性，即保证考核过程能够严格地实行，并有效地起到对研究生的约束和激励作用。

2. 人力资源考核方法在研究生考核评估中的应用

（1）关键业绩指标（KPI）考核对研究生创新人才培养的作用。关键绩效指标（KPI）是目前被企业广泛应用的经营绩效成果测量和战略管理的工具。它是将公司战略目标分解细化成为员工个人的绩效目标，使员工在实现个人绩效目标的同时也实现了公司总体的战略目标，达到两者和谐共赢的效果。那么，这一考核方法在研究生的考核评估中应该如何应用呢？高校研究生培养的目标是有效地培养创新人才，因此，考核指标的设计除课程成绩、思想品德外，应该重点设计与学生的学术和创新能力有关的指标，如发表学术论文的数量和质量、学年论文及毕业论文的创新性，以及研究生在校期间的各种创新性成果等。KPI考核的另一个特点是十分注重考核的定量化，从而保证考核结果的公平客观。这就需要考核的设计者要尽量选择容易量化的考核指标，并保证这些容易量化的指标能够真正反映考核的目标要求。

（2）360度考评对研究生创新人才培养的作用。360度评估是在20世纪80年代由美国学者Edwards和Ewen等在不断研究中发展而成的，它是一种多角度进行的比较全面的绩效考核方法。考核结果由被考核者的上级、同级、下级以及客户综合评价同时结合自我评价综合而成。

在这一考核方式中，对研究生的考核可以借鉴的就是在考核中加入研究生的导师、同学、同门的评价以及学生的自我评价等。360度考核的内容主要以定性考核为主，带有很大主观性，不同主体在认识上的差异也容易造成考核结果的差距。因此，在选择参与考核的主体时尽量将不相关的、不了解学生情况的人员排除在外，同时严格保证评估的匿名性。此外，对不同学生的评估结果也要给予一定的平衡调节系数，以保证评估结果在学生间横向比较的公平性。

在研究生考核评估中采用360度考核方法能够从多个角度获得对研究生的评价，对于考查研究生各个方面的能力和素质会产生良好的效果，对学生的创新能力也必然会产生一定的督促作用。

3. 以创新能力为核心的研究生考核评估体系构建

研究生的考核评估应当从上述国外研究生考核评价方法以及人力资源管理绩效考核方法中吸收借鉴有用的部分，根据研究生培养自身所具有的特点，形成一套以学生创新能力为核心的，完整、科学的考核评估体系。

根据KPI考核体系的要求，由于研究生培养的目标是培养出有创新性的人才，因此，研究生考核的指标设计就应当将这一目标理念细化到研究生的各项成果的考查中。考核指标除道德素养、各项课程的成绩外，重点突出与学生的学术和创新能力有关的指标，如以论文的创新性为主要评价指标评价研究生在学习期间完成的学年论文、学位论文以及发表的学术论文的数量和质量，研究生在校期间的各种创新性成果如发明创造、专利成果等。指标评分可以采用五点式评分法或其他评分方法，以实现指标的量化。根据360度考核体系的要求，对研究生的考核还要注意增加多维度的评价主体，如导师、同学、同门的评价以及学生的自我评价等。具体的考查指标应当包括道德修养、学习态度，以及学术水平和创新能力方面的不足和改进的方向等。该研究生考核评价体系，在具体的实施过程中还有以下几点需要注意的问题：（1）定量考核为主，辅之以定性考核。能够量化的考核指标要尽可能量化，难以量化的也要尽量使用评分的方法以便学生间的比较，定性的考核方法只是作为一种补充手段。（2）定期考核、终期考核相结合，随时了解研究生在校期间的学习、科研和创新情况，能够更好地起到督促作用。（3）相应的反馈和奖惩必不可少。通过考核要及时对表现突出的学生给予表彰，重点是要以创新能力为依据进行有针对性的奖励；对考核结果不佳的学生也要进行适当的警告和惩戒，甚至设定严格的淘汰制度。

五、结束语

研究生创新人才的培养是研究生教育的核心内容。但我国在研究生创新人才的培养方面还存在着一些问题，尤其在对研究生的考核评估方面存在着价值追求单一、考核方式固化、评价指标不完善等问题，这些都极大地影响了研究生创新人才培养的质量。文章试图借鉴人力资源管理中的绩效考核工具，构建一种以创新能力为核心的研究生考核评估制度，以期能对研究生创新人才的培养产生有益的指导。本文是在结合人力资源管理中的绩效考核工具的基础上对研究生的考核评价体系的构建所提出的一种思路，在运用过程中的具体实施情况，以及可能遇到的问题，都需要在未来的研究中进一步实证检验。

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