青海省科技投入的现状及效率分析①——基于DEA的超效率模型

青海大学财经学院　刘静　张宏岩



青海省科技投入的现状及效率分析①
——基于DEA的超效率模型

青海大学财经学院刘静张宏岩

摘 要：科技投入作为地区科技创新与区域社会经济发展的根本保障，对其使用效率进行综合分析具有显著的现实意义。本文以青海省科技投入为研究对象，对其规模、结构、效率等方面进行相对分析，并结合DEA数据包络分析法中的Malmquist指数模型，针对其效率进行实证分析，找出目前科技资金投入效率存在的问题及其原因，在此基础上提出相应的合理建议，为相关部门的决策提供一定的理论基础。

关键词：科技投入效率实证分析政策建议

由于科技创新具有一定的外部性与公共产品属性，一个地区的科技发展的资金来源与物质保障理应由政府提供，科技投入一直扮演着重要的角色。随着大量财政资金的不断增加，地区技术水平与科技创新能力能否实现同步的提升是值得研究的问题。通过对科技投入现状的分析，可以明确省内科技投入机制所存在的问题，通过提升科技投入的使用效率，为全国科技事业的发展提供良好的保障，也是实现创新驱动发展战略的重要组成。

1　青海省科技投入现状及问题分析

1.1科技投入

1.1.1财政科技投入总量小，增长机制尚未稳定

从近几年的统计数据来看，青海省对财政科技投入的总量大体上保持了稳步增长，在个别年份略有下降。青海省的财政科技投入总量总体上维持逐步增加的态势，从2009年至2013年财政科技投入支出增加了3.61亿元，但全国平均的财政科技投入增长率与青海省的增长率也呈现出不同的情况，从图1看出，从整体来说，全国平均的增长率较为平稳，在2009年～2012年基本保持在20%的水平，但在2013年出现下滑。综合全国经济态势，近年逐渐进入新常态，GDP增速进入换挡期，增长率略有放缓，这必然会波及到财政科技投入的增长率，由于财政科技支出规模的整体下降，因此使增长率出现大幅度下滑，甚至出现了负值。但从近年青海省的财政科技投入增长率分布图可以看出，其整体呈现震荡波动的局面，且相邻年份之间波动较大，特别是在2010年出现了负增长，增长率为-14.64%，而2012年又攀升至高点，增长率为91%，与全国较为平稳的增长率形成鲜明的对比。

图1　近五年青海省与全国平均财政科技投入增长率

1.1.2财政科技投入比重较小

由于地理位置与经济发展环境的特殊性，青海省科技投入整体规模较小，科技综合水平与全国差距明显，但从相对数来进行分析，表1可知，从近年的数据来看，在财政科技支出占财政总支出比重上，青海省基本在1%以下的水平，而全国却基本维持在3.5%的水平，从相对规模来进行分析，以2013年为例，青海省财政科技支出占财政总支出的比重为0.68%，而全国为2.27%，青海省的比重不足全国比重的三分之一，可见青海省与全国的差距还是很大。因此，不论从绝对数或是相对数上来讲，青海省的财政科技投入都是处于比较落后的水平，这反映出青海省对于财政科技支出的投入力度与全国还存在较大差距，资金强度的不足从根本上制约了省内科技事业的发展，是需要特别重视与调整的领域。

表1　青海省及全国财政支出占比情况　　　单位：亿元

1.2R&D经费

R&D经费是国际上通用的衡量一个国家或地区科技投入强度和科技发展水平的评价指标，也是衡量一个地区创新与发展能力的重要指标。通过分析R&D经费支出的规模与结构可以直观地了解到地区经济与科技发展的水平，帮助我们分析地区科技发展中存在的问题。

1.2.1R&D经费支出规模较小

从图2可以看出，从总量上来看，青海省与全国平均的R&D经费内部支出规模都是保持逐年递增的趋势，但从绝对总量来看，青海省的R&D经费内部支出仅为全国平均水平(全国R&D经费内部支出总量/32)的4%左右，差距比较明显。(由于青海省统计年鉴针对R&D经费内部支出的统计口径在2011年后有所改变，因此仅选取了近3年的统计数据，下同。)

图2　近三年青海省与全国平均R&D经费内部支出单位：亿元

1.2.2R&D经费投入强度较低

一般来说，用R&D经费支出与GDP的比值来衡量地区R&D经费的投入强度，从全国和青海省在此项指标的比较来看，存在的差距还是很大的。从表2来看，全国R&D经费投入强度基本保持在2%左右，而青海省则基本在0.7%左右波动，仅为全国水平的35%。从相对规模来进行分析，以2013年为例，青海省财政科技支出占财政总支出的比重为0.68%，而全国为2.27%，青海省的比重不足全国比重的三分之一。同年度的R&D经费强度青海省为0.66%，而全国为2.08%，青海省同样不足全国的三分之一。

表2　全国及青海省近三年R&D经费投入强度　单位：亿元

1.3科技产出相对不足

科技成果与产出水平是衡量财政科技投入效率最直接的标准，而从目前来看，专利产出水平则是最直观的指标，从表3可以看出，与全国水平相比，青海省的万人发明专利授权量存在较大的差距，从表中计算出的数据可看出近年青海省万人发明专利授权量基本维持在0.15左右，而全国同期水平已达到了1以上，由此可见青海省仅相当于全国的十分之一的水平。

表3　全国及青海省近年万人发明专利授权量　单位：件

2　青海省财政科技投入效率的实证分析

2.1模型确定

作为复杂的系统行活动，财政科技投入与产出均是多指标、多层次的结构，而Malmquist指数动态效率测度方法能够系统反映出财政科技支出项目投入在增长的过程中生产效率的变化，因此，本文也将采取该方法进行青海省财政科技投入效率的整体评价。

2.2指标体系的构建

财政科技投入效率的评价指标体系需要反映出财政科技投入与产出的综合水平，因此必须结合实际进行科学的构建，在综合众多学者们对该体系的分析研究成果之后，本文中将青海省财政科技投入效率评价体系构建如表4、表5所示。

表4　青海省DEA财政投入产出指标体系

表5　青海省近四年财政科技投入产出指标数据

2.3实证分析

根据上述的相关数据，本文利用Deap2.1软件对青海省科技投入效率进行分析，考虑到规模收益对最终结果的影响，将各项指标的数据代入BCC模型进行运算，作为DEA模型中的一种，BCC模型将技术效率分解为纯技术效率和规模效率，比较全面地解释了效率的多方面影响。以每一年作为一个决策单元进行评价，得出青海省在2006～2013年之间每年科技投入与产出的松弛变量与剩余变量值，经过模型分析得出表6中的结果。

由表6可以看出青海省科技投入效率在近8年间基本保持上升的趋势，在2011年以后保持规模报酬不变的现状。从综合效率来看，在2007年至2010年基本维持在0.5左右的水平，而纯技术效率基本在0.9左右徘徊，规模效率也在0.5左右的水平浮动。

表6　青海省近八年科技投入效率分析

表7　2006～2013年青海省科技投入产出的应调整值

从表7的运行结果可知，青海省近8年的科技投入效率有明显的波动，在2008年和2009年这两年间的投入冗余和产出不足的数量较大，其他年份表现较为理想。

具体来看，在2008年，青海省财政科技支出出现冗余0.738亿元，因此应减少0.738亿元。县以上开发机构科技活动人数有冗余24.343人，因此应减少24.343人，财政科技支出占财政支出的比重有冗余0.242%，因此应减少0.242%，发明专利授权量应增加16.158件。

在2009年财政科技支出应减少1.312亿元，县以上开发机构科技活动人数应减少82.865人，财政科技支出占财政支出比重应减少0.145%，发明专利授权量应增加7.856件。

3　结论与政策建议

从综合分析结果来看，青海省科技投入效率虽然整体处于提升，但还存在众多问题，尤其在科技投入方面，存在多次投入冗余现象，大量的资源被浪费，并未发挥出最优的效率水平。而对于科技产出来说，发明专利的授权量还存在明显的不足，亟须调动社会及公众个人对于专利申请的积极性，创新更多的科技产出，推动科技事业良性发展。

3.1拓宽科技资金来源渠道，优化财政投入模式

青海省应不断加大财政科技投入规模，并且全方位的将资金来源与使用效率纳入管理优化范畴，不能单纯地依靠财政资金的支持，而应逐渐培养企业自主筹资的渠道，逐渐将财政的主导地位转变为引导地位，充分调动企业与相关部门的积极性，发挥各级地方政府针对科技投入的带动作用，逐步增大财政科技资金占财政总支出的比重，从绝对数和相对数上同时优化财政科技投入模式，使财政资金发挥出最大限度的效率。

3.2完善财政科技投入管理机制

省内有关部门应从财政资金的管理机制入手，切实制定完善的财政资金预算管理与绩效考核制度，明确资金的流向与利用率，为下一年度的预算编制提供可行性的建议，尤其对于各项科技项目与研究课题的经费问题进行多重审核，追踪资金的使用情况，尽量避免物质资源的浪费与财政资金的流失，从根本上保证资金的利用率，为科技活动与研发工作的顺利完成提供安全的资金保证。

3.3加速科技成果的转化率

从企业入手，为科技成果的顺利转化提供专业性平台与指引，将企业作为技术创新的主体，实现产、学、研优势的相互结合，为前期的研究成果提供良好的转化平台，充分利用资金与资源的各项优势，进一步提高科技成果的转化率。

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中图分类号：F207

文献标识码：A

文章编号：2096-0298(2016)03(a)-135-04

基金项目：①青海省转变经济发展方式研究(2011—QSZ—1)。